Resolución Presidencial N° 125-2017-OSINFOR - Aprueban la Directiva N° 016-2017-OSINFOR, Directiva de auditoria quinquenal a Títulos Habilitantes con Fines Maderables y No Maderables

RESOLUCIÓN PRESIDENCIAL N.* /24 -2017-OSINFOR Lima, 27 DIC. 2017 VISTOS: El Informe N.? 023-2017-OSINFOR/08.1, de fecha 20 de diciembre de 2017, de la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre, proponiendo el proyecto de “Directiva de Auditoría Quinquenal a Títulos Habilitantes con fines Maderables y No Maderables”, el Informe N.* 118-2017-OSINFOR/04.1, de fecha 21 de diciembre de 2017, de la Oficina de Planificación y Presupuesto y el Informe Legal N.” 255-2017 OSINFOR/04.2, de fecha 22 de diciembre de 2017, de la Oficina de Asesoría Jurídica, y; CONSIDERANDO: Que, el Decreto Legislativo N.” 1085, crea el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR, encargado a nivel nacional de la supervisión y fiscalización del aprovechamiento sostenible y la conservación de los recursos forestales y de fauna silvestre, así como de los servicios ambientales provenientes del bosque, otorgados por el Estado; Que, conforme a los numerales 3.4 y 3.5 del artículo 3” del citado dispositivo legal, son funciones del OSINFOR, cumplir con los programas de evaluación quinquenal como mínimo, para lo cual dispondrá auditorías a los Planes Generales de Manejo; así como dictar en el ámbito de su competencia, las normas y/o reglamentos que re“ulen los procedimientos a su cargo; disposición legal concordante con lo dispuesto en e' artículo 30” de la Ley N.* 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; Que, mediante Resolución Presidencial N.” 109-2017-OSINFOR, publicada el 07 .. de noviembre de 2017 en el Diario Oficial El Peruano, se dispuso la publicación del E. proyecto de “Directiva de Auditoría Quinquenal a Títulos Habilitantes de Aprovechamiento Forestal Maderable y No Maderable”, en el portal institucional para la recepción de aportes, comentarios y/o sugerencias como proceso participativo, durante el plazo de diez (10) días hábiles contados desde su publicación; Que, conforme al literal h) del artículo 34” del Reglamento de Organización y Funciones del OSINFOR, aprobado mediante Decreto Supremo N.* 029-2017-PCM, corresponde a la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre, en el ámbito de su competencia, proponer la aprobación de instrumentos normativos y documentos de gestión que regulen los procedimientos a su cargo y supervisar el cumplimiento de los mismos; Que, considerando el marco normativo vigente, la visión institucional, así como la importancia de una política orientada al aprovechamiento y manejo sostenible de los recursos forestales y de fauna silvestre, la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre, acorde al documento de vistos, propone la aprobación del proyecto de Lirectiva de Auditoría Quinquenal a Títulos Habilitantes con fines Maderables y No Macerables”, recogiendo de esta manera algunos de los aportes, comentarios y/o sugerencias formulados como consecuencia de los mecanismos de participación ciudadana dispuestos mediante Resolución Presidencial N.” 109-2017-OSINFOR; dejándose sin efecto la Resolución Presidencial N.”? 055-2015-OSINFOR, que aprueba el Manual de Auditoría Quinquenal a Concesiones Forestales con fines maderables; Que, la finalidad de la propuesta normativa es verificar el cumplimiento de los planes de manejo de mediano y largo plazo y de las obligaciones contenidas en los contratos de concesiones con fines maderables o no maderables, para conservación y para ecoturismo y en permisos de aprovechamiento forestal a alta escala en comunidades nativas y en comunidades campesinas, en la legislación forestal y de fauna silvestre; Que, mediante los informes de vistos, la Oficina de Planificación y Presupuesto y la Oficina de Asesoría Jurídica, respectivamente, han emitido opinión favorable en cuanto a la aprobación del citado proyecto normativo propuesto por la Dirección de Supervisión <a Forestal y de Fauna Silvestre; Con las visaciones de la Secretaría General, de la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre y de las Oficinas de Planificación y Presupuesto y de + Asesoriz, Jurídica; Ay Ea EN 5 Ns De conformidad con el Decreto Legislativo N” 1085, Ley que crea el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre —OSINFOR, su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N” 024-2010-PCM y el Reglamento de Organización y Funciones, aprobado por Decreto Supremo N* 029-2017-PCM; SE RESUELVE: ARTÍCULO 1.- APROBAR la Directiva N.* 016-2017-OSINFOR, “Directiva de Auditoría Quinquenal a Títulos Habilitantes con fines Maderables y No Maderables”, que en anexo forman parte integrante de la presente resolución presidencial. ARTÍCULO 2.- DISPONER que la Directiva aprobada en el artículo precedente, entrará en vigencia a los noventa (90) días calendario, contados desde la publicación de la presente resolución presidencial en el Diario Oficial “El Peruano”, quedando sin efecto la Resolución Presidencial N.? 055-2015-OSINFOR. ARTÍCULO 3.- DISPONER que la Oficina de Tecnología de la Información publique la presente resolución presidencial y su anexo en el Portal Institucional (www.csinforgob.pe) el día de la publicación de resolución aprobatoria en el Diario Oficial “El Peruano”. 9 o de Supervisión dé los Recursos ¿éStales y de Fauna Silvestre - OSINFOR 100 NORMAS LEGALES Viernes 29 de diciembre de 2017 / El Peruano Artículo 2.- Financiamiento La Transferencia Financiera autorizada en el artículo 1 de la presente Resolución Ministerial se atenderá con cargo al presupuesto aprobado en el presente Año Fiscal del Pliego 037: Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, Unidad Ejecutora 001: Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento - Administración General, Categoría Presupuestal 9002: Asignaciones Presupuestarias que No Resultan en Productos, Producto 3.999999: Sin Producto, Actividad 5.001253: Transferencia de Recursos para la Ejecución de Proyectos de Inversión, Genérica de Gasto 6.2.4: Donaciones y Transferencias, en la Fuente de Financiamiento 1: Recursos Ordinarios. Artículo 3.- Limitación al uso de los recursos Los recursos de la Transferencia Financiera autorizada por el artículo 1 de la presente Resolución Ministerial, no podrán ser destinados, bajo responsabilidad, a fines distintos para los cuales son transferidos. Artículo 4.- Monitoreo, seguimiento y cumplimiento La Dirección Ejecutiva del Programa Generación de Suelo Urbano del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento es responsable del monitoreo, seguimiento y cumplimiento de los fines, metas físicas y financieras para lo cual se realiza la trasferencia financiera, conforme a lo dispuesto por el numeral 1.4 del artículo 1 del Decreto de Urgencia N° 013-2017 y el Convenio Específico N° 937-2017-VIVIENDA. Artículo 5.- Información El Ministerio de Defensa, informará al Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, los avances físicos y financieros de las actividades a que se refiere el artículo 1 de la presente Resolución Ministerial, conforme a lo dispuesto por el numeral 1.4 del artículo 1 del Decreto de Urgencia N° 013-2017 y el Convenio Específico N° 937-2017-VIVIENDA. Regístrese, comuníquese y publíquese. CARLOS BRUCE Ministro de Vivienda, Construcción y Saneamiento 1601984-1 ORGANISMOS EJECUTORES ORGANISMO DE SUPERVISION DE LOS RECURSOS FORESTALES Y DE FAUNA SILVESTRE Aprueban la Directiva N.° 016-2017-OSINFOR, “Directiva de Auditoría Quinquenal a Títulos Habilitantes con fines Maderables y No Maderables” RESOLUCIÓN PRESIDENCIAL N.° 125-2017-OSINFOR Lima, 27 de diciembre de 2017 VISTOS: El Informe N.° 023-2017-OSINFOR/08.1, de fecha 20 de diciembre de 2017, de la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre, proponiendo el proyecto de “Directiva de Auditoría Quinquenal a Títulos Habilitantes con fines Maderables y No Maderables”, el Informe N.° 118-2017-OSINFOR/04.1, de fecha 21 de diciembre de 2017, de la Oficina de Planificación y Presupuesto y el Informe Legal N.° 255-2017-OSINFOR/04.2, de fecha 22 de diciembre de 2017, de la Oficina de Asesoría Jurídica, y; CONSIDERANDO: Que, el Decreto Legislativo N.° 1085, crea el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR, encargado a nivel nacional de la supervisión y fiscalización del aprovechamiento sostenible y la conservación de los recursos forestales y de fauna silvestre, así como de los servicios ambientales provenientes del bosque, otorgados por el Estado; Que, conforme a los numerales 3.4 y 3.5 del artículo 3° del citado dispositivo legal, son funciones del OSINFOR, cumplir con los programas de evaluación quinquenal como mínimo, para lo cual dispondrá auditorías a los Planes Generales de Manejo; así como dictar en el ámbito de su competencia, las normas y/o reglamentos que regulen los procedimientos a su cargo; disposición legal concordante con lo dispuesto en el artículo 30° de la Ley N.° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; Que, mediante Resolución Presidencial N.° 109-2017-OSINFOR, publicada el 07 de noviembre de 2017 en el Diario Oficial El Peruano, se dispuso la publicación del proyecto de “Directiva de Auditoría Quinquenal a Títulos Habilitantes de Aprovechamiento Forestal Maderable y No Maderable”, en el portal institucional para la recepción de aportes, comentarios y/o sugerencias como proceso participativo, durante el plazo de diez (10) días hábiles contados desde su publicación; Que, conforme al literal h) del artículo 34° del Reglamento de Organización y Funciones del OSINFOR, aprobado mediante Decreto Supremo N.° 029-2017 PCM, corresponde a la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre, en el ámbito de su competencia, proponer la aprobación de instrumentos normativos y documentos de gestión que regulen los procedimientos a su cargo y supervisar el cumplimiento de los mismos; Que, considerando el marco normativo vigente, la visión institucional, así como la importancia de una política orientada al aprovechamiento y manejo sostenible de los recursos forestales y de fauna silvestre, la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre, acorde al documento de vistos, propone la aprobación del proyecto de “Directiva de Auditoría Quinquenal a Títulos Habilitantes con fines Maderables y No Maderables”, recogiendo de esta manera algunos de los aportes, comentarios y/o sugerencias formulados como consecuencia de los mecanismos de participación ciudadana dispuestos mediante Resolución Presidencial N.° 109-2017-OSINFOR; dejándose sin efecto la Resolución Presidencial N.° 055-2015-OSINFOR, que aprueba el Manual de Auditoría Quinquenal a Concesiones Forestales con fines maderables; Que, la finalidad de la propuesta normativa es verificar el cumplimiento de los planes de manejo de mediano y largo plazo y de las obligaciones contenidas en los contratos de concesiones con fines maderables o no maderables, para conservación y para ecoturismo y en permisos de aprovechamiento forestal a alta escala en comunidades nativas y en comunidades campesinas, en la legislación forestal y de fauna silvestre; Que, mediante los informes de vistos, la Oficina de Planificación y Presupuesto y la Oficina de Asesoría Jurídica, respectivamente, han emitido opinión favorable en cuanto a la aprobación del citado proyecto normativo propuesto por la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre; Con las visaciones de la Secretaría General, de la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre y de las Oficinas de Planificación y Presupuesto y de Asesoría Jurídica; De conformidad con el Decreto Legislativo N° 1085, Ley que crea el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre – OSINFOR, su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 024 2010-PCM y el Reglamento de Organización y Funciones, aprobado por Decreto Supremo N° 029-2017-PCM; SE RESUELVE: Artículo 1.- APROBAR la Directiva N.° 016-2017-OSINFOR, “Directiva de Auditoría Quinquenal a Títulos Habilitantes con fines Maderables y No 101NORMAS LEGALESViernes 29 de diciembre de 2017 El Peruano / Maderables”, que en anexo forman parte integrante de la presente resolución presidencial. Artículo 2.- DISPONER que la Directiva aprobada en el artículo precedente, entrará en vigencia a los noventa (90) días calendario, contados desde la publicación de la presente resolución presidencial en el Diario Oficial “El Peruano”, quedando sin efecto la Resolución Presidencial N.° 055-2015-OSINFOR. Artículo 3.- DISPONER que la Oficina de Tecnología de la Información publique la presente resolución presidencial y su anexo en el Portal Institucional (www. osinfor.gob.pe) el día de la publicación de la resolución aprobatoria en el Diario Oficial “El Peruano”. Regístrese, comuníquese y publíquese. MÁXIMO SALAZAR ROJAS Presidente Ejecutivo (e) 1601200-1 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE BIENES ESTATALES Fijan a partir del 1 de enero de 2019, como nuevo plazo que dispone la exigencia de certificación contenida en el artículo 24 de la Ley N° 29151, Ley General del Sistema Nacional de Bienes Estatales RESOLUCIÓN Nº 107-2017/SBN San Isidro, 26 de diciembre de 2017 VISTOS: El Informe N° 207-2017/SBN-DNR-SDNC de fecha 14 de diciembre de 2017, emitido por la Subdirección de Normas y Capacitación; que cuenta con la conformidad del Memorando N° 0710-2017/SBN-DNR de fecha 18 de diciembre de 2017, de la Dirección de Normas y Registro; y, CONSIDERANDO: Que, la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales - SBN es un organismo público ejecutor, adscrito al Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, y el ente rector del Sistema Nacional de Bienes Estatales SNBE, responsable de normar los actos de adquisición, disposición, administración y supervisión de los bienes estatales, así como de ejecutar dichos actos respecto de los bienes cuya administración está a su cargo, de acuerdo a la normatividad vigente, gozando de autonomía económica, presupuestal, financiera, técnica y funcional, de conformidad a lo establecido en la Ley N° 29151, Ley General del Sistema Nacional de Bienes Estatales y su Reglamento, aprobado por el Decreto Supremo N° 007-2008-VIVIENDA; Que, la Ley citada en el considerando anterior, a través del literal b) del numeral 14.1 del artículo 14, concordante con el literal a) del numeral 9.1 del artículo 9 de su Reglamento, indica que la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales - SBN, en calidad de ente rector del Sistema Nacional de Bienes Estatales - SNBE, tiene la función y atribución exclusiva de expedir directivas o disposiciones legales en materia de adquisición, administración, disposición, registro y supervisión de bienes estatales, siendo de cumplimiento obligatorio por parte de las entidades que conforman el SNBE; Que, asimismo, el artículo 24 de la Ley N° 29151, dispone que los funcionarios y servidores encargados de las actividades relativas a la gestión de bienes estatales que, en razón de sus funciones, intervienen directamente en la aplicación de la mencionada Ley, su reglamento aprobado por el Decreto Supremo N° 007-2008-VIVIENDA, las normas emitidas por el Sistema Nacional de Bienes Estatales - SNBE y las normas que emita la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales SBN, deben ser profesionales y técnicos debidamente certificados, que reúnan como mínimo los requisitos que se detallan en el mencionado artículo, autorizando asimismo, a la SBN, establecer el procedimiento de certificación mediante directiva; Que, el procedimiento de certificación está regulado por la Directiva N° 003-2015/SBN denominada “Procedimientos para la Capacitación y Certificación de Profesionales y Técnicos en la Gestión de Bienes Estatales”, aprobada con la Resolución N° 077-2015/ SBN de fecha 26 de noviembre de 2015, en cuya Primera Disposición Transitoria dispuso que la exigencia de la certificación contenida en el artículo 24 de la Ley N° 29151, para los profesionales y técnicos que intervienen directamente en la sustentación de los procedimientos de adquisición, administración, disposición y supervisión de bienes estatales en el marco de las normas del Sistema Nacional de Bienes Estatales - SNBE, operará a partir del 1 de enero de 2017; Que, posteriormente, a través del artículo 1 de la Resolución N° 100-2016/SBN de fecha 20 de diciembre de 2016, se amplió a partir del 1 de enero de 2018, el plazo de exigencia de certificación dispuesta en la Primera Disposición Transitoria de la Directiva N° 003-2015/SBN; Que, la Subdirección de Normas y Capacitación con el Informe N° 207-2017/SBN-DNR-SDNC de fecha 14 de diciembre de 2017, el mismo que cuenta con la conformidad de la Dirección de Normas y Registro a través del Memorando N° 0710-2017/SBN-DNR de fecha 18 de diciembre de 2017, expresa que la Subdirección de Registro y Catastro ha informado la consolidación de la lista preliminar de entidades que conforman el SNBE, siendo un total de 2993 entidades, sin embargo sólo 156 entidades cuentan con profesionales y técnicos certificados; de otro lado, el órgano proponente expresa que la mayor parte de las entidades públicas no cuentan con profesionales y técnicos certificados, lo cual debilitaría la sustentación de los procedimientos de la gestión de la propiedad estatal, por lo que es justificable la urgencia de la acreditación de los profesionales y técnicos, a fin de que se amplíe el plazo hasta el 01 de enero de 2019, tiempo que permitirá a los operadores de los bienes del Estado cumplir con los requisitos establecidos en la norma y presentarse en las convocatorias para el procedimiento de certificación que se realicen; Que, la Oficina de Planeamiento y Presupuesto con el Informe Especial N° 1582-2017/SBN-OPP-JAAC de fecha 20 de diciembre de 2017, concluye que “(…) el proyecto de modificación de la Primera Disposición Transitoria de la Directiva N° 003-2015/SBN (…), presentado y sustentado por la DNR, se encuentra conforme, por lo que se emite opinión favorable para la continuación del trámite pertinente.”; Que, considerando las razones antes expuestas, a efectos que las entidades que conforman el Sistema Nacional de Bienes Estatales cuenten con profesionales y técnicos encargados de las actividades relativas a la gestión de bienes estatales, certificados por la Subdirección de Normas y Capacitación, conforme lo dispone el artículo 24 de la Ley N° 29151, es necesario fijar a partir del 1 de enero de 2019, como nuevo plazo que disponga la exigencia de dicha certificación. En tal sentido, este plazo modificará el previsto en el artículo 1 de la Resolución N° 100-2016/SBN, que a su vez cambió el dispuesto en la Primera Disposición Transitoria de la Directiva N° 003-2015/SBN, denominada “Procedimientos para la Capacitación y Certificación de Profesionales y Técnicos en la Gestión de Bienes Estatales”, aprobada por la Resolución N° 077-2015/SBN; Con los visados de la Secretaría General, la Oficina de Asesoría Jurídica, la Oficina de Planeamiento y Presupuesto, y la Dirección de Normas y Registro; y, De conformidad con lo establecido en el literal b) del numeral 14.1 del artículo 14 de la Ley N° 29151, Ley General del Sistema Nacional de Bienes Estatales; el literal a) del numeral 9.1 del artículo 9 del Reglamento de la Ley N° 29151, aprobado por el Decreto Supremo N° 007-2008-VIVIENDA, modificado por el Decreto 2017 DIR/PE/DSFFS/ eS PERÚ 'sidenci. DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES pr 27 DIC. 2017 29 DIC. 2017 Fecha de Publicación: Presidencia Ejecutiva Aprobado por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Propuesto por: DIRECTIVA N* 016-2017-OSINFOR DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES ¿. DIRECCIÓN DE SUPERVISIÓN FORESTAL Y DE FAUNA SILVESTRE Ls eN ZE, mi 2017 Organísmo de Supervisión de los Recursos . ' DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TITULOS -HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ni 2 7 DIC a 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ón 2 y D | C. 2017 OSINFOR Máximo Salazar Rojas Presidente Ejecutivo (e ) Ing. lldefonzo Riquelme Ciriaco Director (e) Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Ing. Williams Arellano Olano Sub Director (e ) Sub Dirección de Supervisión de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre Ing. Ana Luisa Calderón Valenzuela ES. Sub Directora (e ) S << Sub Dirección de Supervisión de ¡2 ¿Rermisos y Autorizaciones Forestales y de A “Fauna Silvestre N / Av. Javier Prado Oeste N* 692-694 Magdalena del Mar, Lima 17 2017 e CONSE 7 > y $ 3 ¿ S a 1 doscres AAA, CONSEJOS SO DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva eo 2 q DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre deal 2 9 DIC, 2017 INDICE Introducción 4 1. Disposiciones generales 5 1.1. Objetivo 5 1.2. Finalidad 5 1.3. Base legal 5 1.4. Alcance 6 1.5. Definiciones 6 2. Disposiciones específicas 10 2.1. Periodo de la auditorías quinquenal 10 2.2. Metodología de evaluación de la auditoría 10 2.2.1. Fundamento técnico 10 2.2.2. Métodos 11 2.2.3. Lugares de auditorías 11 2.2.4. Muestreo 11 2.2.5. Norma 12 2.2.6. Protocolo de auditoría 12 2.2.7. Evaluación del cumplimiento 12 2.2.8. Calificación de verificadores 12 2.2.9. Puntuación 13 2.3. Aspectos previos a la auditoría 13 2.3.1. Notificación del inicio de auditoría quinquenal 13 2.3.2. Reunión de coordinación con el titular 13 2.3.3. Elaboración del cronograma de trabajo 13 2.3.4. Recopilación de documentos 13 2.4. Ejecución de la auditoría quinquenal 14 2.4.1. Fases de la auditoría quinquenal 15 2.5. Obligaciones y funciones del equipo auditor 17 2.5.1. Funciones y responsabilidades 17 2.5.2. Obligaciones 18 2.5.3. Normas de conducta 18 3. Responsabilidad 19 4. Disposiciones complementarias 19 Anexo 01. Flujograma del proceso de auditoría quinquenal 20 Anexo 02. Protocolos de auditoría 21 SN Anexo 03. Formatos de evaluación de verificadores en campo 64 “Anexo 04. Modelos de carta de notificación 104 ¿Anexo 05. Modelo de acta 108 ¿Anexo 06. Acta de entrega de copias 111 — Anexo 07. Acta de recepción de documentos 112 Anexo 08. Formato de carta poder 113 Anexo 09. Estructura del informe de auditoría quinquenal 114 , Organismo de Supervisión de los Recursos , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TITULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES a FAA A Aprobado por: Presidencia Ejecutiva oocadira 24 VIL. UY Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre re 2 9 DIC. 2017 INTRODUCCION El Perú es un país con una amplia cobertura forestal, aproximadamente el 56,09%! de su territorio, que se distribuye de manera general entre los bosques húmedos amazónicos, los bosques andinos y los bosques estacionalmente secos de la costa; ésta amplia superficie denota su importancia como recurso natural, como soporte de variadas manifestaciones culturales que se desarrollan con ellos y como patrimonio de nuestro país. Los bosques forman parte del Patrimonio Forestal y de Fauna Silvestre del Estado, esta manifiesta declaración de la Ley Forestal y de Fauna Silvestre sustenta el dominio eminencial? de aquel, de tal manera que mediante la precitada ley y sus reglamentos regula el acceso al recurso forestal y de fauna silvestre a través de modalidades que se diferencian de acuerdo al objeto de interés y a la ubicación del recurso, sea en tierras de dominio público o en tierras bajo la propiedad de las comunidades nativas y campesinas. Las concesiones forestales comprenden a las que se otorgan en tierras de dominio público para el aprovechamiento de la madera, de otros productos del bosque, del recurso ecoturístico y de los beneficios de la conservación biológica, por otro lado, los permisos que se dan en tierras de comunidades nativas y campesinas también tienen como finalidad el aprovechamiento de los recursos forestales. Esta determinación normativa que permite el aprovechamiento del bosque se materializa mediante los Planes de Manejo donde se consideran las actividades y operaciones a realizarse. La auditoría quinquenal tiene un respaldo normativo claro en el Decreto Legislativo N? 1085 y su reglamento que nos conduce a evaluar el cumplimiento de los Planes de Manejo?, que orientan las acciones a mediano y largo plazo, y de las condiciones del título habilitante; en este contexto, el conjunto de criterios, indicadores y verificadores determinados para esta directiva nos permitirán recoger información del desempeño del titular en el bosque en relación a dichos planes. Cada auditoría es una oportunidad para monitorear el cumplimiento de las actividades y operaciones del Plan de Manejo y, a través de él, tomar conocimiento del estado del uso del recurso forestal en las áreas de manejo. 1 Estrategia Nacional sobre Bosques y Cambio Climático, recuperado de http://www.minam.gob.pe/wp content/uploads/2016/07/ESTRATEGIA-NACIONAL-SOBRE-BOSQUES-Y-CAMBIO-CLIM%C3%81TICO DECRETO-SUPREMO-007-2016-MINAM11.pdf ¿ ? Ley N* 29763. Ley Forestal y de Fauna Silvestre Título preliminar Artículo Il, Numeral 8. Dominio eminencial del Estado El Estado ejerce el dominio eminencial sobre los recursos del patrimonio forestal y de fauna silvestre de la Nación, así como sobre sus frutos y productos en tanto no hayan sido legalmente obtenidos. 3 Reglamento del Decreto Legislativo N* 1085 Artículo 11%: Del programa de evaluación quinquenal El OSINFOR elaborará un Programa de Evaluación Quinquenal de los planes generales de manejo (...), a fin de evaluar los procesos de planeamiento de mediano y largo plazo, de acuerdo a lo especificado en los términos del contrato y la legislación de la materia. Aa , ó DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva clan L / DIC. 2017 ? Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Sr 1 9 DIC. 201 1. DISPOSICIONES GENERALES 1.1. Objetivo Establecer el procedimiento para ejecutar auditorías quinquenales a títulos habilitantes con fines maderables y no maderables otorgados por el Estado en el ámbito nacional. Los títulos a ser diligenciados son las concesiones maderables, las concesiones no maderables, las concesiones de conservación, las concesiones de ecoturismo y los permisos de aprovechamiento forestal a alta escala en comunidades nativas y en comunidades campesinas, en concordancia con los artículos 12* y 14” del Reglamento del Decreto Legislativo N* 1085, aprobado por Decreto Supremo N* 024-2010-PCM. 1.2. Finalidad Verificar el cumplimiento de los planes de manejo de mediano y largo plazo y de las obligaciones contenidas en los contratos de concesiones con fines maderables, con fines no maderables, para conservación y para ecoturismo, y en permisos de aprovechamiento forestal a alta escala en comunidades nativas y en comunidades campesinas, y en la legislación forestal y de fauna silvestre. 1.3. Base legal Constitución Política del Perú Ley N* 28611, Ley General del Ambiente Ley N* 26821, Ley Orgánica para el aprovechamiento de los recursos naturales Decreto Supremo N* 006-2017-JUS que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N* 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General e Decreto Legislativo N* 1085, Ley que crea el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre. e Decreto Supremo N” 024-2010-PCM, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N* 1085 e Decreto Supremo N” 029-2017-PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del OSINFOR. Ley N* 29763, Ley Forestal y de Fauna Silvestre. Decreto Supremo N* 018-2015-MINAGRI, que aprueba el Reglamento para la Gestión Forestal. e Decreto Supremo N” 021-2015-MINAGRI, que aprueba el Reglamento para la Gestión Forestal y de Fauna Silvestre en Comunidades Nativas y Comunidades Campesinas. e Decreto Supremo N* 043-2006-AG, que aprueba la Categorización de especies amenazadas de flora silvestre. e Resolución de Dirección Ejecutiva N* 013-2016-SERFOR-DE, que aprueba los Lineamientos para la elaboración de planes de manejo forestal intermedio para el aprovechamiento de productos forestales diferentes a la madera. 7 d Organismo de Supervisión de los Recursos : . DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ode 2 7 DIT. 101 r + 3 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Bard Se l Y ÚIL, 20 17 e Resolución de Dirección Ejecutiva N* 046-2016-SERFOR-DE, que aprueba los Lineamientos para la elaboración del plan general de manejo forestal y plan operativo para concesiones forestales con fines maderables. e Resolución de Dirección Ejecutiva N” 170-2015-SERFOR-DE, que aprueba los Lineamientos para la elaboración de declaraciones de manejo para el aprovechamiento de productos forestales diferentes a la madera. e Resolución de Dirección Ejecutiva N* 281-2016-SERFOR-DE, que aprueba los Lineamientos para la elaboración de las declaraciones de manejo de concesiones para conservación. e Resolución de Dirección Ejecutiva N” 086-2016-SERFOR-DE, que aprueba los Lineamientos para la elaboración del plan de manejo forestal intermedio para permisos de aprovechamiento forestal en comunidades nativas y campesinas. e Resolución de Dirección Ejecutiva N* 189-2016-SERFOR-DE, que aprueba los Lineamientos para la suspensión de derechos y obligaciones en títulos habilitantes. e Resolución de Dirección Ejecutiva N* 065-2016-SERFOR-DE, que aprueba los Lineamientos para la elaboración de la declaración de manejo para permisos de aprovechamiento forestal en comunidades nativas y campesinas. e Resolución Jefatural N* 223-2004-INRENA que aprueba el modelo de contrato de una concesión de ecoturismo y donde obran los términos de referencia para la elaboración del plan de manejo. e Resolución Presidencial N* 063-2016-OSINFOR, que aprueba la Directiva para Supervisión de Títulos Habilitantes para Productos Forestales diferentes a la Madera, Ecoturismo y Conservación. e Resolución Presidencial N” 097-2017-OSINFOR, que aprueba el Reglamento para la supervisión de los recursos forestales y de fauna silvestre y la Directiva de Supervisión de Títulos Habilitantes con Fines Maderables. e Resolución de Dirección Ejecutiva N* 261-2017-SERFOR-DE, que aprueba el Protocolo de evaluación de recursos maderables 1.4. Alcance 1% La presente directiva será aplicada por la Dirección de Supervisión Forestal y de NE Fauna Silvestre a concesiones con fines maderables, concesiones con fines no maderables, concesiones para conservación, concesiones para ecoturismo y a los permisos de aprovechamiento forestal a alta escala en comunidades nativas y comunidades campesinas SD , a t An o SO Y is N N 1.5. Definiciones e Árbol aprovechable: Árbol con buena calidad de fuste para ser comercializado, con la medida dasométrica correspondiente superior al diámetro mínimo de corta. e Árbol semillero: Árbol seleccionado por sus características fenotípicas superiores para la producción de las semillas que conformarán la regeneración natural de las especies aprovechadas. e Auditoría quinquenal: Proceso ejecutado con la finalidad de evaluar el cumplimiento de los Planes de Manejo formulados para toda el área de los Organismo de Supervisión de los Recursos . a DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Pc 1 7 DIC. 2017 Aprobación: . ia q ; Fecha de % O Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Publicación: ¿ y vil, 2017 títulos habilitantes con fines maderables y no maderables y el cumplimiento de las obligaciones de dichos títulos. e Aprovechamiento sostenible: Utilización de los bienes y servicios de los ecosistemas forestales y otros ecosistemas de vegetación silvestre, a través de instrumentos de gestión, de un modo que no ocasione su disminución a largo plazo, con lo cual se mantienen las posibilidades de satisfacer las necesidades y aspiraciones de las generaciones presentes y futuras. e Censo comercial: Es el inventario al 100% de las especies de interés comercial a partir de los diámetros mínimos de corta. e Ciclo de corta: Periodo de tiempo calculado entre dos aprovechamientos comerciales en una misma parcela de corta, fijados en un bosque tropical para llevar a cabo la corta de árboles que han alcanzado el diámetro mínimo de corta. e Concesión forestal: Es un bien incorporal registrable. Puede ser objeto de hipoteca, así como de disposición a través de la figura de cesión de posición contractual u otros actos acordes a la naturaleza del título. La concesión forestal, su disposición y la constitución de derechos reales sobre ella se inscriben en el registro público respectivo. e Concesión para conservación: Son concesiones cuyo objetivo es contribuir de manera directa a la conservación de las especies de flora y fauna silvestre y servicios ecosistémicos a través de la protección efectiva y usos compatibles como la investigación y educación, así como la restauración ecológica. No se permite el aprovechamiento forestal maderable. e Concesión para ecoturismo: Se otorgan preferentemente en bosques no calificados como de producción forestal permanente y en tierras de protección, confieren a su titular la facultad de aprovechar el paisaje natural como recurso. No está permitido el aprovechamiento maderable. e Conservación: Es la gestión de la utilización de la biosfera por el ser humano, que conlleve al mayor y sostenido beneficio para las generaciones actuales, pero que mantenga su potencialidad para satisfacer las necesidades y las aspiraciones de las generaciones futuras. e Diámetro mínimo de corta: Define la madurez productiva que deben alcanzar los árboles para su aprovechamiento, y deben tenerse en cuenta para controlar los volúmenes de extracción y asegurar su adecuada regeneración. Diámetro establecido para el corte de árboles de especies forestales maderables comerciales, medidos a la altura del pecho (1.3 m). e Ecoturismo: Actividad turística ecológicamente responsable en zonas donde es posible apreciar y disfrutar de la naturaleza, y de valores culturales asociados al sitio, contribuyendo de este modo a su conservación, generando un escaso impacto al medio ambiente natural, y dando cabida a una activa participación socioeconómica beneficiosa para las poblaciones locales. e Garantía de fiel cumplimiento: Es el respaldo económico que el titular y el tercero responsable constituyen a favor del Estado por el aprovechamiento de los recursos forestales y de fauna silvestre en concesiones forestales. e Geosupervisor: Software diseñado para realizar el registro de datos georreferenciados y variables dasométricas durante el trabajo de campo en las supervisiones forestales del OSINFOR. voB? OSINFOR DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva bei 2 7 DIC ' 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre e 2 9 D IC. 2017 a Interpretación ambiental: Es un proceso comunicativo que pretende despertar el interés, cambio de actitud, entendimiento y disfrute del visitante en relación al recurso que es interpretado, estableciendo un contacto directo entre el visitante y él. Manejo forestal: El conjunto de actividades destinadas a la conservación del recurso forestal bajo planes de manejo. Marketing: Es la disciplina dedicada al análisis del comportamiento de los mercados y de los consumidores. El marketing analiza la gestión comercial de las empresas con el objetivo de captar, retener y fidelizar a los clientes a través de la satisfacción de sus necesidades. Medida correctiva: Las medidas correctivas son dictadas con la finalidad de exigir el cumplimiento de una obligación, de revertir el daño producido, restituir los recursos afectados o prevenir otros daños que pudieran generarse de manera colateral en un plazo adecuado de implementación. Monitoreo: Consiste en la recolección y análisis constante de información o datos primarios que permite la comparación del desempeño efectivo de una actividad o conjunto de actividades con relación a una meta. El monitoreo es una herramienta clave en el manejo. Objetos de conservación: Número limitado de especies, comunidades naturales o sistemas ecológicos que representan la diversidad de un paisaje a ser conservado y que pueden ser utilizadas en la medición de la efectividad de las medidas de conservación. Estos objetos de conservación sirven como un filtro grueso o “sombrilla” que una vez identificados y conservados, aseguran la persistencia del resto de los componentes del ecosistema en el espacio y el tiempo. Operaciones de corta y arrastre: Las operaciones de corta incluyen la marcación y limpieza de árboles, la tumba, el despunte y el trozado. El arrastre incluye el traslado de las trozas desde el sitio de corta hasta el patio de acopio o, para sistemas de flotación, hasta el río principal. Pago por el derecho de aprovechamiento: Es la retribución económica a favor del Estado por el derecho al aprovechamiento de los recursos forestales y de fauna silvestre y a los servicios de los ecosistemas forestales y otros ecosistemas de vegetación silvestre, de acuerdo a las condiciones establecidas en la Ley y el Reglamento. Parcela de corta: Es el área prevista en el plan de manejo, para las operaciones de aprovechamiento sostenible y silvicultura de corto plazo, que pueden incluir actividades de conservación. Patios de acopio: Son áreas abiertas destinadas a almacenar las trozas arrastradas y es el lugar donde regularmente se realizan las operaciones de carguío. Plan de manejo forestal: Instrumento de gestión forestal que constituye la herramienta dinámica y flexible para la implementación, seguimiento y control de las actividades de manejo forestal, orientado a lograr la sostenibilidad del ecosistema. Organismo de Supervisión de los Recursos. : : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ciel 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Eo 1 9 DIC. 2017 e Producto ecoturístico: Conjunto de componentes tangibles e intangibles que incluyen recursos y atractivos, equipamiento e infraestructuras, servicios y actividades recreativas e imágenes y valores simbólicos. e Producto no maderable: Son aquellos bienes de consumo derivados de los ecosistemas forestales, excluyendo aquellos procedentes de la madera o de la corta de árboles. Estos productos cumplen un rol vital en la generación de alimentos, medicina, empleo, ingresos, forraje; por lo tanto, contribuyen al bienestar de la comunidad. e Protocolo: Sucesión de actuaciones o pasos coherentes previstos con la búsqueda de un resultado. e Regeneración natural: Proceso de recuperación poblacional de las especies forestales mediante su propagación sexual o asexual que se produce sin la intervención del hombre. e Servidumbres: En el derecho, servidumbre es la denominación de un tipo de derecho real que limita el dominio de un predio denominado sirviente en favor de las necesidades de otro llamado dominante perteneciente a otra persona. Para el presente caso, se consideran las servidumbres de paso, el libre paso de oleoductos, gasoductos, instalaciones públicas de telecomunicaciones, etc. e Silvicultura: Conjunto de técnicas que permiten el mantenimiento y regeneración del bosque y otras asociaciones vegetales forestales, a través de intervenciones en el establecimiento, la composición, la estructura y el crecimiento de la vegetación para atender mejor los objetivos del manejo. e Sotobosque: Conjunto de arbustos, hierbas y matorrales que, en un bosque, se desarrollan debajo de los árboles. e Título habilitante: Es el acto administrativo otorgado por la autoridad forestal y de fauna silvestre, que permite a las personas naturales o jurídicas el acceso, a través de planes de manejo, para el aprovechamiento sostenible de los recursos forestales y de fauna silvestre y los servicios de los ecosistemas forestales y otros ecosistemas de vegetación silvestre. e Turismo comunitario: Aquel tipo de turismo en el que la comunidad local tiene un control sustancial de su desarrollo y manejo y una importante proporción de los beneficios se quedan en la comunidad. e Volumen de corta anual permisible: Es el volumen de corta anual referencial para el aprovechamiento sostenible del recurso forestal conforme al Plan de Manejo. Es calculado en base al volumen comercial promedio por hectárea y el ciclo de corta. e Unidad de Manejo Forestal: Una o varias áreas geográficas bajo un título habilitante, con límites claramente definidos, que se manejan de acuerdo con un conjunto de objetivos explícitos y a largo plazo, que están expresados en un plan de manejo. ASIN e Zona de uso directo: Son los espacios destinados para la instalación de las la edificaciones y tendrán la mayor actividad diaria. A SA SI DE , e Zona de uso indirecto: Son los espacios que se emplean con frecuencia, pero 3 A por periodos cortos. Se considera en esta zona a las trochas y áreas destinadas Nospaí a la investigación, parcelas de investigación, estaciones meteorológicas, torres or A ; ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva dE 1 7 DIC. 2017 J , 57 pa s Fecha de mi Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Publicación: 2 g Di C. 2017 de avistamientos, puentes, muelles pequeños usados por investigadores, puestos de vigilancia para pernoctar, etc. e Zona de protección estricta: Son los espacios intangibles, en consecuencia, no está permitido el tránsito de personas, salvo para actividades de patrullaje o evaluaciones esporádicas que permitan monitorear la recuperación del bosque. e Zona de recuperación: Son los espacios donde se ha perdido la cobertura forestal, principalmente por actividades antropogénicas (deforestación, tala ilegal, etc.) y que se busca recuperar a través de actividades como el manejo de la regeneración natural, reposición, entre otros. 2. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS 2.1. Periodo de la auditoría quinquenal La auditoría quinquenal se inicia mediante la carta correspondiente expedida por la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre del OSINFOR dirigida al titular de uno de los siguientes títulos habilitantes: a) concesión forestal con fines maderables, b) concesión con fines no maderables, c) concesión para conservación, d) concesión para ecoturismo y e) permiso de aprovechamiento forestal en tierras de comunidades nativas y de comunidades campesinas. Dicha comunicación contendrá como mínimo lo siguiente: a. El periodo quinquenal donde se implementará la auditoría, así como su fecha de inicio y plazos tentativos. b. El requerimiento al titular, en un plazo determinado, de la documentación presentada oficialmente a las autoridades competentes para el periodo quinquenal señalado. Cc. El nombramiento del equipo auditor en el caso el OSINFOR realice la auditoría quinquenal precisando las responsabilidades de cada miembro; en el caso alternativo señalará expresamente el nombre de las personas naturales o de la persona jurídica que se señalen en el Registro administrativo de personas naturales y jurídicas encargadas de las supervisiones y de las auditorías quinquenales. S / S/ E , S o g s i W , N i Finalizado el recojo de la información documentaria y de campo se procede a la elaboración de un informe con la finalidad de poner en conocimiento del titular las observaciones basadas en los hallazgos de campo para el descargo que corresponde, luego se elabora el informe de auditoría que contiene el análisis de los hallazgos contrastados con la exigencia normativa, el descargo del titular y los planes de manejo para las conclusiones correspondientes en el marco de sus A objetivos y lo señalado en el artículo 14” del Reglamento del Decreto Legislativo N* LE 1085. a, a Gi ) PR ES O 5) 2.2. Metodología de evaluación de la auditoría SS ' 2.2.1. Fundamento técnico XOspArÍ y El sistema de auditoría se desarrolló en base a los términos de referencia de los planes de manejo para el aprovechamiento maderable, no maderable, para 10 Ps Organismo de Supervisión de los Recursos 4 7 DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva A 2 7 DIC 2017 a E ee jue a Fecha de Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Publicación: 2 9 D Í fl 2017 ecoturismo y para conservación, porque ellos determinan las actividades y operaciones a realizarse. Se determinaron los elementos de evaluación, en cada caso, basado en el agrupamiento de las actividades que se complementan. 2.2.2. Métodos Los verificadores expresan acciones que reflejan el cumplimiento del plan de manejo; en este sentido, se realizará lo siguiente: a. Comparación y comprobación de los documentos formalmente presentados con la realidad del campo y de la gestión. b. Mediciones para evaluar la calidad de la información presentada en los documentos. c. Entrevistas a operadores de campo, personal técnico, gerentes y pobladores locales involucrados por el aprovechamiento forestal. d. Observación de actividades. e. Evaluación de los sistemas de registros. 2.2.3. Lugares de auditoría Son los sitios donde se realizan la evaluación de los verificadores, tienen la particularidad de ayudar a sistematizar el trabajo, pues en cada uno de ellos pueden evaluarse verificadores relacionados, que en algunos casos utilizan los mismos elementos de evaluación. Los lugares de auditoría son: a. Oficina: Lugar donde labora el personal gerencial y administrativo, y se encuentra la documentación sobre el título habilitante como planes de manejo, registros de información, bases de datos electrónicas, etc. b. Parcela de corta vigente: Área donde se ejecutan las actividades del plan operativo en el caso de títulos habilitantes de aprovechamiento forestal c. Campamento: Área donde se concentra y aloja el personal de campo durante la ejecución de un plan operativo. d. Unidad de manejo forestal: Área de manejo forestal e. Concesión: Área total bajo el título habilitante. 2.2.4. Muestreo La auditoría no es aplicada en toda el área del título habilitante, sino en parte de ella, debido a que el Plan General se implementa a través de los Planes Operativos | como en el caso de títulos habilitantes de aprovechamiento forestal o en años operativos de acuerdo a un cronograma. En tal sentido, se ha determinado que la captura de la información en campo puede realizarse de elementos seleccionados mediante un muestreo a criterio o no probabilístico, por ejemplo árboles, lugares para evaluar tratamientos silviculturales, senderos de ecoturismo, y otros, basado en la oportunidad de desplazamiento utilizando los caminos por donde se moviliza el producto maderable y no maderable y se garantiza el acceso de las personas al recurso ecoturístico, a las áreas de investigación y otros espacios. En el caso de entrevistas la selección puede ser al azar en los casos donde la población objetivo sea mayor a diez personas considerándose dicha cantidad como tamaño final de la muestra. 11 Organismo de Supervisión de los Recursos z ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva enbuci 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre De l y DIC. 2017 2.2.5. Norma Son valores de referencia que se determinaron en base al tiempo transcurrido desde el otorgamiento de las concesiones forestales, a la vigencia de la modalidad de permisos de aprovechamiento en comunidades nativas y campesinas, y a las obligaciones de los titulares respecto a la implementación de los planes de manejo y de los títulos habilitantes respectivos. 2.2.6. Protocolo de auditoría Se refiere a los pasos que debe seguir el auditor para conseguir la información. Para cada uno de los verificadores se presenta la información que debe revisarse, el lugar donde debe buscarse y los aspectos del muestreo a realizarse. Debe tenerse presente que, respecto a la evaluación de individuos maderables y no maderables (ubicación, variables dasométricas y otras características) el supervisor deberá apoyarse en la Directiva de Supervisión para Títulos Habilitantes con Fines Maderables aprobado mediante Resolución Presidencial N” 097-2017 OSINFOR y en la Directiva para Supervisión de Títulos Habilitantes para Productos Forestales diferentes a la Madera, Ecoturismo y Conservación aprobado mediante Resolución Presidencial N* 063-2016-OSINFOR o en las normas que las sustituyan debido a que la aplicación es sobre el mismo recurso forestal. 2.2.7 Evaluación del cumplimiento La evaluación del cumplimiento del plan de manejo busca generar información sobre su implementación, esto permitirá determinar la calidad de las actividades y operaciones que viene realizando el titular y las recomendaciones del caso. 2.2.8. Calificación de verificadores e Cada verificador será evaluado en función a la norma que se expresa en el protocolo de auditoría y que se refiere a un nivel mínimo aceptable de desempeño. De acuerdo a la implementación de las actividades se tiene una escala con tres niveles de calificación que se muestran en el cuadro 01. e La calificación de N/A del verificador se refiere a los casos donde la ejecución de algunas actividades u operaciones del plan de manejo son particulares de tal manera que difieren de su implementación general, por lo tanto, el verificador no es aplicable. Por ejemplo, en concesiones donde se practica la extracción manual no pueden aplicarse verificadores para la extracción mecanizada. Cuadro 01. Escala de calificación de ¡5 AS 1 Cuando el desempeño del titular no cual con lar norma. [S 2 Cuando el desempeño del titular cumple con la norma P 3 Cuando el desempeño del titular está por encima de la norma NA Cuando el verificador no aplica 12 k 4 Y A DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Prat 1 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre rleocón | 29 DIC, 2017 2.2.9. Puntuación La puntuación es la medida de la calidad de la implementación de los elementos de evaluación de la auditoría quinquenal y es el resultado del desempeño de los verificadores. La escala de puntuación se presenta en el cuadro 02. Cuadro 02. Escala de puntuación del sistema de auditoría Puntaje | a ....... Desenipción ce 100 Más del 85% de los indicadores que aplican tienen calificación de203 80 Del 66% al 85% de los indicadores que aplican tienen calificación de 2 o 3 60 Del 46% al 65% de los indicadores que aplican tienen calificación de 2 o 3 40 Del 26% al 45% de los indicadores que aplican tienen calificación de 2 o 3 20 Hasta el 25% de los indicadores que aplican tienen calificación de 2 o 3 10 Todos los indicadores que aplican tienen calificación de 1 Puntajes de 80 a más puntos serán considerados como aceptables o buenos en cuanto a la calidad de la implementación del plan de manejo y el cumplimiento de las obligaciones del título habilitante porque reflejan un nivel de acciones encaminado a la conservación del recurso forestal. 2.3. Actos previos a la auditoría 2.3.1. Notificación del inicio de auditoría quinquenal Corresponde a la notificación de la auditoría quinquenal mediante carta al titular del título habilitante y/o a su representante legal y al regente actual. Este acto formal del OSINFOR también puede realizarse mediante casilla electrónica siempre y cuando se cumplan con los requisitos formales. 2.3.2. Reunión de coordinación con el titular Actividad que debe desarrollarse en la Oficina Desconcentrada del OSINFOR entre el Coordinador del equipo auditor y el titular y/o su representante legal. Se tratarán temas relativos al desarrollo de la diligencia. 2.3.3. Elaboración de cronograma de trabajo Establecer las actividades y su periodo de ejecución necesario para la implementación de la auditoría. Ello es requisito para la estimación de los recursos económicos a asignarse al personal del OSINFOR. Coordinar con el Jefe de la Oficina Desconcentrada del OSINFOR del sector para la pertinencia en el desarrollo del cronograma teniendo en cuenta los medios de transporte y distancias al área del título habilitante, superficie a diligenciar, entre otras variables. 2.3.4. Recopilación de documentos La información documentaria, relativa al título habilitante, se solicita en primer lugar al OSINFOR en formato digital y, luego, a la autoridad forestal, al titular y al regente 13 a CI Organismo de Supervisión de los Recursos DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 3 53115 Nas Aprobado por: Presidencia Ejecutiva - Pos de r £/ DIT. ZUI/ probación: Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ne 2 y DIC s 2017 de ser el caso los documentos que falten para los efectos de la auditoría quinquenal. Los documentos a tenerse en cuenta son: a. Título habilitante y adendas, de ser el caso. b. Planes de manejo y reformulaciones, aprobados. Cc. Informes de ejecución del plan de manejo o de las actividades realizadas presentadas a la autoridad forestal d. Resoluciones administrativas de aprobación de planes de manejo y otros requerimientos como reingresos, movilización de saldos, compensación de áreas, suspensión de obligaciones y otros actos derivados del ejercicio del título habilitante; así como informes técnicos, balances de extracción, balances de pago y otros documentos emanados formalmente de las autoridades forestales competentes. e. Requerimientos del titular respecto al ejercicio del título habilitante como suspensión de obligaciones, reingresos, movilización de saldos, compensación de áreas, reformulaciones de los planes de manejo, refinanciamiento de deudas por pago de derechos de aprovechamiento, aprobación de la cesión de posición contractual y otros. f. Comunicaciones del titular a las autoridades competentes como denuncias por perjuicio de terceros al área del título habilitante, contratos con terceros, representaciones, cesión de posición contractual, pagarés de la garantía de fiel cumplimiento y otras. g. Contratos con terceros, con el regente forestal o de fauna silvestre. h. Resoluciones de imposición de medidas correctivas, medidas cautelares y otras impuestas por el OSINFOR. ¡. Informes de supervisión realizadas por el OSINFOR a los planes operativos del quinquenio de evaluación y sus correspondientes resultados. j. Documentos del cumplimiento de la garantía de fiel cumplimiento. En el campo se requerirá lo siguiente: k. Registros de toma de información de campo del titular |. Documentos de gestión vinculados al plan de manejo o a la implementación del título habilitante. m. Otros documentos formales que el equipo auditor tenga a bien considerar. Do o. E SO 2.4. —Ejecución de la auditoría quinquenal La auditoría quinquenal establece su evaluación sobre cinco años de vigencia del título habilitante. pe N En el caso de concesiones maderables y no maderables y permisos de aprovechamiento forestal, debido a que indicadores y verificadores determinados para la evaluación de árboles aprovechables, tala dirigida, codificación de trozas, aprovechamiento de bajo impacto y otras acciones de campo necesitan ser observados y evaluados en el momento que ocurren, es preferible que la auditoría se ejecute cuando el titular se encuentre implementando el Plan de Manejo, es decir a partir de un año operativo vigente. En esta oportunidad para determinar el total de años a auditar se escogen al azar dos años más dentro del quinquenio, tal como se ilustra a continuación. 14 A e SH Organismo de Supervisión delos Recursos DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIC. 2017 Aprobación: Fecha de Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Fecha de 2 Publicación: 2 ] 9 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Selección de 02 años + 01 año Á Año de 5 4 3 2 operación vigente y Quinquenio de evaluación En el caso de la evaluación de documentos, tales como balances de costos e ingresos, documentos de gestión derivados del Plan de Manejo, renovación de la garantía de fiel cumplimiento, balances de extracción, balance de pagos y otros resultantes de la gestión del título habilitante, se realizará sobre los cinco años del quinquenio. En el caso de concesiones de conservación y de ecoturismo como el uso del recurso forestal se basa en la conservación de especies, hábitats, entre otras entidades biológicas, y la valoración de tipo anímica y espiritual del paisaje o de sus componentes; la auditoría quinquenal se realizará sobre todos los años de dicho periodo. Los informes de supervisión serán utilizados en las auditorías quinquenales, en el caso que el equipo auditor no lo considere así por motivos justificables, deberá efectuarse selección a criterio de los objetos de evaluación como árboles, etc. conforme al protocolo de auditoría, de igual modo en los años del quinquenio donde no se hayan realizado supervisiones 2.4.1. Fases de la auditoría quinquenal La auditoría quinquenal tiene cuatro fases de implementación: Fase 1: Pre campo 1. Provisión logística Es la provisión de los materiales y equipos a utilizarse en la auditoría, tales como: Equipos: GPS navegador Tablet con Geosupervisor, de ser el caso Cámara fotográfica Clinómetro Brújula Dron, de ser el caso Generador de electricidad, de ser el caso Los equipos deben ser probados antes del inicio de la diligencia para certificar su buen funcionamiento e integridad. Además, el GPS debe calibrarse considerando los datos correspondientes con que fue elaborado el plan de manejo. 15 A DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES EN ¿ R E S I D E Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ala 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Bco ] g DIC. 2017 Materiales: e Cinta diamétrica e Wincha e Pilas para el GPS e Baterías adicionales para cámara fotográfica. e Botiquín de primeros auxilios e Cascos, botas e indumentaria institucional e Libretas de campo, lapiceros, micas, tampón, calculadora e Pintura de color rojo e Mapas basados en cartas nacionales e imágenes satelitales con evidencias de o deforestación, cambio de uso, áreas de protección en la UMF, cuerpos de agua y otros desarrollos o características naturales del área de manejo. e Otros. Todos los materiales deben ser revisados para certificar su buena calidad para el trabajo y no generar dudas sobre su utilidad. Formatos de campo: e Actas de inicio y finalización de auditoría e Formatos de evaluación de campo e Acta de entrega de copias e Formato de carta poder de designación de representante del titular durante la auditoría. e Carta de presentación del equipo auditor. Todos los formatos deben revisarse para certificar su legibilidad y no generar dudas sobre su utilidad. 2. Revisión documentaria Se revisan los documentos recibidos del OSINFOR y los recopilados y entregados en sus Oficinas Desconcentradas. Fase 2: Operativa o de campo Es la etapa de la auditoría propiamente dicha que comprende las siguientes actividades: 1. Reunión previa con el titular y/o su representante para el desplazamiento al área del título habilitante, de ser el caso. 2. Desplazamiento al área del título habilitante. 3. Reunión con miembros de la Asamblea Comunal en el caso de comunidades nativas y comunidades campesinas y levantamiento del acta respectiva. 4. Llenado y firma del acta de inicio de auditoría por los miembros del equipo auditor, el titular y/o su representante y otras personas presentes en el área del título habilitante. En este momento se hará constancia de que los formatos para levantar información y otros documentos no han sido utilizados. 5. Cumplimiento del protocolo de auditoría mediante la utilización de los formatos de levantamiento de información de campo. Toda información a consignar en 16 Organismo de Supervisión de los Recursos , a DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ER A 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Festa 2 g 0 18 % 2017 los formatos de campo debe encontrarse sustentada con documentos, fotografías, coordenadas de ubicación, descripciones objetivas, firmas legibles, datos de identificación, mapas y otras formas, según sea el caso, que garanticen un pronunciamiento sustentado sobre las actividades del titular en la implementación de su Plan de Manejo y otras obligaciones. 6. Llenado y firma del acta de finalización de auditoría por los miembros del equipo auditor, el titular y/o su representante y otras personas presentes en el momento, este acto se realiza en el área diligenciada del título habilitante. En esta acta se dará cuenta del tiempo utilizado en la fase de campo de la auditoría, la cantidad y tipo de formatos utilizados, los hallazgos principales, las incidencias no previstas, las manifestaciones del titular y/o representante, entre otras precisiones. 7. Retorno a la Oficina Desconcentrada del OSINFOR. De ser posible todos los actos que demanda el protocolo de auditoría deben fotografiarse y georreferenciarse. El desplazamiento al área de manejo y en su interior debe ser “trackeado” con GPS. Fase 3: Comunicación de observaciones al titular Comprende la comunicación al titular, mediante un informe, de los hallazgos de campo que no tengan sustento técnico basado en la documentación que dispone el equipo auditor, para que sean objeto de aclaración o de subsanación. El plazo para la aclaración correspondiente es de 07 días hábiles más el término de la distancia en las Oficinas Desconcentradas del OSINFOR. Fase 4: Elaboración del informe de auditoría quinquenal La información de campo será valorada de acuerdo al protocolo de auditoría, en esta fase se integra la aclaración del titular resultante de la fase anterior, los resultados serán presentados por cada elemento de evaluación y discutidos conforme al plan de manejo; las conclusiones y recomendaciones sobrevinientes deben satisfacer los objetivos de la auditoría y las expectativas del titular por mejorar su actividad. 2.5. Obligaciones y funciones del equipo auditor El incumplimiento de las funciones, responsabilidades u obligaciones de los profesionales que ejecutan las auditorías deben ser advertidos por el titular o su representante en las actas correspondientes al momento de la diligencia de campo. Del equipo auditor, uno de ellos es el representante (coordinador) y el que coordina las acciones de los integrantes y, finalmente, es el responsable de la elaboración del informe de auditoría quinquenal. 2.5.1. Funciones y responsabilidades e Liderar la ejecución de la auditoría en campo. 17 A (£ ¡SL PP — — 7 RR ES IO R O y AS A I T O S . N S Organísmo de Supervisión de los Recursos ; E DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ia 2 7 DIC, 2017 seo | 239 DIC, 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre e Velar por el correcto desempeño del personal de apoyo contratado para el trabajo de campo. e Velar por el uso responsable de los equipos asignados por el OSINFOR, de ser el caso. e Aplicar el protocolo de auditoría quinquenal. Registrar y valorar la información documentaria y de campo en base a los formatos obrantes en anexos. e Elaborar el informe de auditoría quinquenal. 2.5.2. Obligaciones e Solicitar a la Dirección de Evaluación Forestal y de Fauna Silvestre la elaboración de material cartográfico necesario para alcanzar los objetivos de la auditoría quinquenal. e Asegurarse de obtener la información documentaria del título habilitante diligenciado para los objetivos y fines de la auditoría quinquenal. Coordinar con el Jefe de la Oficina Desconcentrada para tal efecto. e Proponer a la Sub Dirección de Supervisión correspondiente un plan de trabajo donde se precise las actividades y los plazos tentativos correspondientes que demandará el trabajo de la auditoría quinquenal. e Rendir cuenta documentada de los recursos económicos asignados por el OSINFOR, de ser el caso. e Coordinar con el titular y el Jefe de la Oficina Desconcentrada el ingreso a campo. e Reportar a la Sub Dirección de Supervisión correspondiente y al Sistema de Información Gerencial del OSINFOR (SIGO) su entrada y salida de campo. Reportar el estado de los equipos asignados por el OSINFOR Utilizar los implementos de seguridad necesarios para salvaguardar su integridad física. e Reportar la ocurrencia de incidentes que hayan afectado el desarrollo de la auditoría quinquenal. 2.5.3. Normas de conducta e Presentarse o identificarse ante el personal responsable del título habilitante y autoridades locales, de ser el caso. e Guardar confidencialidad sobre la información recogida para la auditoría quinquenal. e Poseer una actitud imparcial y objetiva respecto a las evaluaciones comprendidas en la auditoría quinquenal. e Dar lectura a las actas que se constituyan en la auditoría quinquenal antes de su conformidad y firma. Tratar con respeto a las personas que intervienen en la auditoría quinquenal. e Respetar los usos y costumbres de las poblaciones que se visiten para el diligenciamiento de la auditoría quinquenal. e Adecuarse, de ser el caso, a protocolos de seguridad utilizados por el titular en el área del título habilitante. 18 Organismo de Supervisión de los Recursos : : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Fecha de 2 7 BIC. 2017 Aprobación: o a :4 Sesa E Fecha de 14 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Publicación: 2 g D j C. 2017 3. RESPONSABILIDAD La Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre, la Dirección de Evaluación Forestal y de Fauna Silvestre y las Oficinas Desconcentradas del OSINFOR son responsables de la aplicación de la presente directiva. 4. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Primera: La Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre se encuentra facultada para resolver cualquier situación no contemplada en la presente directiva. Segunda: Los instrumentos de gestión aprobados al amparo de la Ley N* 27308, Ley Forestal y de Fauna Silvestre derogada, son evaluados conforme a los términos de los lineamientos utilizados en su formulación. Tercera: Los verificadores del protocolo de auditoría se adecuan conforme a los lineamientos que apruebe la autoridad forestal competente. E A CON GS SEN / O, EY 19 E M a s O W3, 0ISIBE DIRECTIVA DE AUDITOR [MATA RO A DIR/PE/DSFFS/ -2017 A QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Fecha de Presidencia Ejecutiva Aprobación: 27 DIC. 20177 Propuesto por: Fecha de Publicación: 29 DIC. 2017 Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Anexo 01 Flujograma del proceso de auditoría quinquenal S 4 3 S 0 Dispone notificación Carta de notificación e p e u s d u o s s a ( eunyo L Y Notificación al titular y regente Recopilación de información del título habilitante del - Cargo de carta de notificación Relación de documentos J o y p n e odinby3 d - Acta de Eco) Actas Esa) No(1) Registra | > Efectúa |. al Registra salida ) i llegada A Elabora informe q S 3 4 3 0 Solicita material : [) Mapas i para informe cartográfico | Envía GDB p S J J W 4 S O S / S449SQS anexa mapas Si Da conformidad deriva S 3 4 4 0 Fin 20 , ] DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva eran ] 7 DIC. 20 17 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a 2 g DIC. 2017 OS E S e S E bre] A ac Dm)! Lao 5) a / / EA K y ns. CONSEJO > HOSEN A z; O¡ e! )/ Anexo 02. Protocolos de auditoría Protocolo de auditoría de títulos habilitantes de aprovechamiento maderable Criterio 1: Información general del Plan de Manejo Indicador: Los Planes de Manejo presentan información confiable para la planificación estratégica y operativa del aprovechamiento de la UMF Verificador 1.1: Los objetivos declarados en los planes operativos son claramente presentados Revisar en el PGMF y el PO vigente los objetivos declarados con la finalidad de verificar la coherencia de ellos con las actividades desarrolladas en campo. Ao Preguntar al titular sobre las actividades de producción que se encuentran ejecutando con la finalidad de compararlas con lo indicado en los Planes de Manejo. Lugar Equipo/Materiales Norma Campamento a overafivos Las actividades de producción desarrolladas en campo corresponden UMF P alos objetivos de los Planes de Manejo. Formato de evaluación Verificador 1.2: El mapa de la división administrativa presenta información adecuada y de calidad. El mapa de la división administrativa contiene la representación de bloques quinquenales, parcelas de corta, vías de acceso y otra información según los lineamientos para elaboración de los Planes de Manejo. Corresponde verificar, como mínimo, señales, marcas u otras formas comprobables fisicamente que Mblzda indiquen los límites de una Parcela de Corta, para ello deberá pedir al titular una propuesta de puntos a evaluar. Caso contrario el supervisor deberá elegir los puntos de evaluación. Muestra: Vértices de la parcela de corta Lugar Equipo/Materiales Norma Parcela de Corta vigente Mapa de división administrativa Plan operativo vigente GPS/Geosupervisor Formatos de evaluación de campo Al menos dos vértices de la parcela de corta presentan una marca claramente identificable Verificador 1.3: El mapa de ordenamiento de la UMF presenta información adecuada y de calidad El mapa de ordenamiento territorial de la UMF representa, principalmente, la distribución de áreas con y sin cobertura boscosa categorizados de acuerdo a los lineamientos para elaboración de los planes de manejo. Corresponde verificar, como mínimo, la representación de los bosques con fines de protección de cuencas, lagunas naturales y humedales (pantanos, aguajales, etc.). Método A a , 0 a La verificación de la representación fidedigna de los bosques con fines de protección de cuencas (áreas boscosas con pendientes mayores a 27”) se apoya en las curvas de nivel de las Cartas Nacionales correspondientes. La verificación de la representación de las lagunas y humedales se apoya en las Cartas Nacionales e imágenes satelitales disponibles. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de Ordenamiento de la ” z NE . Los bosques con fines de protección de cuencas están . representados, así como, lagunas, pantanos, aguajales, cochas Campamento | Cartas Nacionales p 9 p que) y otros similares han sido representadas fielmente en el Mapa de imboenesenteliles disporililas Ordenamiento de la UMF en cuanto a su ubicación y área. Formato de evaluación de campo 21 4 O ; p DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva A E 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre oa az l y Ú lu, 2017 Criterio 2: Calidad del censo comercial Indicador: El censo comercial ofrece información confiable para la planificación del aprovechamiento forestal Corta vigente Verificador 2.1.: Los árboles semilleros y aprovechables han sido identificados correctamente a nivel de especie En el Plan Operativo se presentan los árboles comerciales y semilleros y sus atributos (ubicación, especie, DAP, altura comercial y calidad de fuste, según cada caso). Corresponde comprobar la información del Plan Operativo vigente sobre el nombre científico de las especies mediante el informe de supervisión correspondiente o mediante un conjunto de árboles Método aprovechables y semilleros escogidos a criterio al momento de la auditoría. En los otros años operativos seleccionados solo se verificarán árboles semilleros. Muestras: En el caso de la parcela de corta vigente, escoger 15 árboles aprovechables y 05 semilleros, en las 02 parcelas restantes seleccionar 10 árboles semilleros por cada una de ellas. Incidir en las especies de mayor valor comercial. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de Dispersión de Especies GPS/Geosupervisor Parcela de Fichas/Manuales de identificación e A El 75% de los árboles evaluados corresponden a la especie Tasas de piel plo pena declarada en los planes operativos corta Planes Operativos ejecutados p p ejecutadas Formato de evaluación de campo Libreta de campo del censo Cámara fotográfica Verificador 2.2.: El DAP y la altura comercial de los árboles aprovechables han sido determinados correctamente. En el Plan Operativo se presentan los árboles aprovechables y sus atributos (ubicación, especie, DAP, altura comercial y calidad de fuste), entre otra información. Corresponde comprobar la información declarada en el Plan Operativo vigente respecto al DAP y la Método altura comercial de los árboles aprovechables. Utilizar las coordenadas del Plan Operativo para llegar a los árboles seleccionados, de ser el caso. Muestra: En lo que corresponde, los árboles del Verificador 2.1. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de Dispersión de Especies GPS/Geosupervisor Parcela de Fin Cnel AA oTS El 75% de los árboles evaluados presentan DAP y altura comercial Formato de evaluación de campo a Pills PO | concordante con lo declarado en el Plan Operativo vigente. Cámara fotográfica Clinómetro Cinta diamétrica Verificador 2.3.: La calidad del fuste de los árboles aprovechables ha sido determinada correctamente. En el Plan Operativo se presentan los árboles comerciales y sus atributos (ubicación, especie, DAP, altura comercial y calidad de fuste), entre otra información. Corresponde comprobar la información declarada en el Plan Operativo vigente respecto a la calidad del Método fuste, para lo cual se escogerán árboles aprovechables. Utilizar las coordenadas del Plan Operativo para llegar a los árboles seleccionados, de ser el caso. Muestra: - En lo que corresponde, los árboles del Verificador 2.1. 22 S N SO Y1 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Fecha de Aprobación: DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre 17 ES 1 g DIC. 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de Dispersión de Especies Parcela de GPS Geosupervisor Al menos el 75% de los árboles evaluados presentan una calidad de Plan Operativo vigente Ñ Corta vigente e fuste conforme a lo señalado en el Plan Operativo. Formato de evaluación de campo Cámara fotográfica Verificador 2.4.: Los árboles semilleros presentan las características fenotípicas correspondientes En el Plan Operativo se presentan los árboles semilleros y algunos atributos (ubicación, especie, DAP y altura), entre otra información. Corresponde comprobar si los árboles semilleros presentan las características fenotípicas (altitud y, copa a grande y densa) respectivas, para dicha evaluación se escogerán árboles semilleros. Utilizar las Método . 7 : coordenadas del Plan Operativo para llegar a los árboles seleccionados, de ser el caso. Muestra: En lo que corresponde, los árboles del Verificador 2.1., tanto del Plan Operativo vigente como de los Planes Operativos ejecutados. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de Dispersión de Especies na Sí GPS/Geosupervisor Ae de Plan Operativo vigente Al menos el 75% de los árboles evaluados presentan las sort Planes Operativos ejecutados. características fenotípicas requeridas para los árboles semilleros. elecuisdas Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 2.5.: Los árboles aprovechables y semilleros presentan una codificación apropiada para el control de la madera en la UMF En el Plan Operativo se presenta información de los árboles comerciales y semilleros tal como especie, ubicación, medidas dasométricas, etc. y también el código de identificación que debe ser único, perdurable y claramente informativo. Corresponde comprobar si el código de identificación del Plan Operativo vigente corresponde a lo Corta vigente Método E : z observado en campo, para lo cual se escogerán árboles aprovechables y semilleros. Utilizar las coordenadas del Plan Operativo para llegar a los árboles seleccionados, de ser el caso. Muestra: En lo que corresponde, los árboles del Verificador 2.1. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de Dispersión de Especies Parcela de e =iaader abona El 75% de los árboles evaluados presentan un código de Plan Operativo vigente Formato de evaluación Cámara fotográfica identificación que corresponde al Plan Operativo vigente. 23 PR ES I0 E, > La = N A v =D o ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva nrobeción: 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Epic 2 y DIC, 2017 Criterio 3: Manejo y aprovechamiento forestal Indicador 3.1: Las actividades de manejo forestal permiten alcanzar los objetivos de los planes de manejo Verificador 3.1.1. Volumen de Corta Anual Permisible (VCAP) de la UMF : El volumen movilizado de las Parcelas de Corta del quinquenio en evaluación concuerda con el Método El Volumen de Corta Anual Permisible es un dato de la planificación a largo plazo que sirve como referente para el aprovechamiento sostenible del recurso forestal mediante los planes operativos. Corresponde evaluar si el volumen movilizado de cada Plan Operativo ejecutado en el quinquenio de evaluación concuerda con el VCAP. Lugar Equipo/Materiales Norma Campamento Balances de extracción, incluye reingresos y movilización de saldos Planes Operativos concluidos PGMF/PMFI Informes de ejecución de los planes operativos Formato de evaluación Al menos en el 80% de los Planes Operativos ejecutados el volumen movilizado concuerda con el VCAP. Verificador 3.1.2. :Los árboles semilleros son protegidos en las operaciones de aprovechamiento forestal Los árboles semilleros son seleccionados por sus características fenotípicas y deben ser protegidos para la regeneración del bosque aprovechado. Su condición de árbol protegido debe permanecer, por lo menos, durante todo un ciclo de corta de tal manera que pueda asegurarse su efecto productivo en el siguiente periodo de corta. Método Corresponde comprobar su protección efectiva, para el cual se escogerán de los Planes Operativos ejecutados árboles semilleros con la finalidad de verificar su existencia y estado (si presentan daño mecánico por aprovechamiento). Muestra: En lo que corresponde, los árboles del Verificador 2.1. Lugar Equipo/Materiales Norma Planes Operativos concluidos Parcelas de Mapas de dispersión de especies Corta Plan Operativo vigente - EN ejecutadas Informes de ejecución de planes |El 75% de los semilleros escogidos para su verificación son operativos encontrados en campo. Parcela de E corta vigente GPS/Geosupervisor Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 3.1.3. movimiento de la madera en la UMF : Las troza son codificadas en el marco de un sistema de codificación para el control del Método Un sistema de codificación permite un flujo controlado de la madera al interior de la UMF y contribuye a garantizar su origen legal. Corresponde comprobar si el titular ha implementado un sistema de codificación donde se evidencie la vinculación de los tocones con sus correspondientes trozas y/o fustes, para lo cual se escogerán al azar trozas y/o fustes cuyos códigos inscritos permitirán ubicar su procedencia. Muestra: En patios de troza escoger 10 trozas y verificar su procedencia en base a los códigos inscritos y a los registros del movimiento de trozas de ser el caso. 24 TN SÍ ó Organísmo de Supervisión delos Recursos DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva do a 1 TF DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre A 2 y DIC . 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Plan Operativo vigente Mapas de dispersión de especies Registros de información Libro de operaciones GPS/Geosupervisor Formato de evaluación Cámara fotográfica Parcela de Corta vigente En el 75% de los casos, las trozas seleccionadas permitieron ubicar sus respectivos tocones sin dificultad. Verificador 3.1.4,:Se aplican los tratamientos silviculturales prescritos en los planes de manejo Las actividades silviculturales referidas en los lineamientos de formulación de los Planes de Manejo son las siguientes: Apertura del dosel, liberación, limpieza del sotobosque, tratamiento del suelo, refinamiento y enriquecimiento; sin embargo, queda a discreción del titular la implementación sustentada de los tratamientos silviculturales que considere conveniente. Corresponde comprobar la ejecución de las actividades silviculturales propuestas en los planes de manejo teniendo en cuenta lo prescrito en ellas y el cronograma de ejecución, por ejemplo, por ejemplo, si en el Plan Operativo se propone la Limpieza del sotobosque, según la definición este tratamiento Se MBtade dirige a aumentar la iluminación a nivel del piso del bosque para beneficiar la regeneración comercial no establecida eliminando vegetación competidora, en este sentido, los lugares más probables de evaluación estarán en las proximidades de los árboles semilleros, tocones u otros espacios trabajados por el titular. Las actividades silviculturales deberían incidirse en las especies aprovechadas. Muestra: En los Planes Operativos ejecutados seleccionar, a propuesta del titular, 02 lugares por cada tratamiento silvicultural propuesto. Caso contrario el supervisor deberá determinar los lugares de evaluación en similar número. Lugar Equipo/Materiales Norma Planes Operativos ejecutados Registros de información Parcelas de Lib ] 0 5 Cort ibro de operaciones Al menos en el 80% de los sitios evaluados se observa la : GPS/Geosupervisor implementación silvicultural correspondiente. ejecutadas 1 Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 3.1.5.: Se realizan actividades para recuperar los caminos forestales y patios en Planes Operativos ejecutados Luego de la ejecución de los Planes Operativos el acceso a las áreas aprovechadas, sin considerar un nuevo ciclo de corta, solo se justifica en la posibilidad de movilizar saldos y de reingresar. Teniendo en cuenta los plazos para la realización de estas posibles actividades, de acuerdo a los lineamientos para la elaboración de los planes de manejo se debe verificar la realización de trabajos de post aprovechamiento como el cierre de los caminos aperturados para la extracción de madera y de los patios de trozas. Como el manejo orienta sus actividades a la sostenibilidad del recurso forestal, la actividad que correspondería efectuar en este caso es la reforestación mediante el establecimiento de las especies comerciales aprovechadas; no se descarta la utilización de otras especies forestales o de otras actividades Método (sustentadas en ambos casos) que tengan como finalidad recuperar las áreas intervenidas. Corresponde comprobar las acciones del titular al respecto, para lo cual se determinan las Parcelas de Corta a evaluar dentro del quinquenio de auditoría (en función a la posibilidad de reingresar que se determina a través de los saldos de balances de extracción) con la finalidad de seleccionar a criterio lugares de evaluación utilizando el Mapa de Dispersión de Especies. Muestra: Cinco puntos de caminos de la(s) Parcela(s) de Corta a evaluar que no formen parte de la red de caminos a ser utilizados a largo plazo. Cinco puntos de patios de trozas de las parcelas de corta a evaluar. 25 > S o u s a a al ; i DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva OR 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre oe 2 3 D IC E 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Parcelas de Corta ejecutadas Mapa de dispersión de especies de Planes Operativos ejecutados Informes de ejecución de planes operativos Informes de reingresos/ movilizaciones Registros de información GPS/Geosupervisor Formato de evaluación Cámara fotográfica En el 80% de los lugares de evaluación se encuentran indicios de reforestación con especies forestales movilizadas o de interés para el manejo. Verificador 3.1.6.:El área de la UMF se protege en puntos críticos contra actos que afecten los derechos del titular Método Referido a las medidas preventivas y contingentes a hechos como invasiones, tala ilegal, apertura no autorizada de caminos y otras acciones con capacidad para vulnerar la integridad de la UMF y los derechos del titular sobre ella. Corresponde comprobar las acciones del titular para proteger la UMF. Usar GPS para georreferenciar lugares visitados. Muestra: Verificar los lugares, que proponga el titular, donde se observen marcas y señales implementadas con la finalidad de prevenir el ingreso de terceros sin derecho a ocupar la UMF, que podrían ser pintas en árboles, letreros y otras formas ilustrativas. En caso este no propusiera lugar alguno, el supervisor identificará puntos críticos con riesgo de afectación, por ejemplo, cercanías a centros poblados, límites con áreas de aprovechamiento vecinas, entre otros casos, y verificará la actuación del titular al respecto. En caso de haber sido afectado por terceras personas evidenciar los lugares intervenidos y las acciones desplegadas por el titular in situ. Lugar Equipo/Materiales Norma UMF PGMF/PMFI Informes de ejecución de planes operativos Registros de información Denuncias ante la autoridad forestal GPS/Geosupervisor Formato de evaluación Cámara fotográfica En el 80% de los lugares evaluados se observan trabajos para proteger la UMF Verificador 3.1.7.: Se registran formalmente las operaciones de aprovechamiento. Método Comprobar si el titular utiliza formularios o similares donde se registra cotidianamente la información procedente de las operaciones de aprovechamiento forestal y con qué frecuencia es depositada formalmente en el Libro de Operaciones, teniendo en cuenta que éste es de uso obligatorio conforme al Reglamento de Gestión Forestal. en principio todas las actividades y operaciones deberían documentarse; sin embargo, para efectos de ésta auditoría se evaluaran las siguientes: - Operación de corta - Acopio de trozas - Operación de carga y transporte - Aplicación de tratamientos silviculturales Muestra: Las operaciones y actividades mencionadas. 26 , E DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ds 2 1 DIC. L0V Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ee ? a D | C , 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Protocolo de registro de datos Libro de Operaciones 2 : E Parcelado Plan Operativo Al menos el 80% de las operaciones y actividades mencionadas se documentan y se depositan en el Libro de Operaciones de acuerdo a Corta vigente protocolo instituido. Registros de información Cámara fotográfica Formato de evaluación Verificador 3.1.8.: Los trabajadores de la UMF conocen sus funciones El establecimiento de un documento donde se determinen las funciones de los trabajadores de la UMF es indispensable para el desarrollo ordenado y responsable de las actividades y operaciones. Entrevistar a trabajadores, con ocupaciones vinculadas directamente al aprovechamiento forestal, sobre Corta vigente Formato de evaluación Cámara fotográfica ii el conocimiento de sus funciones. Muestra: Diez trabajadores que se ocupan en las operaciones de corta, de arrastre y transporte, etc. Lugar Equipo/Materiales Norma Parcela de Decumeniards gasten Al menos el 80% de los entrevistados conoce y ejecuta sus funciones de manera adecuada. Verificador 3.1.9.: El titular presenta oportunamente sus requerimientos derivados de la ejecución de su título habilitante El titular ha presentado requerimientos de manera oportuna como la aprobación de los Planes de Manejo, la compensación de áreas, la suspensión de obligaciones y otros pedidos que determinan la Método adecuada implementación del título habilitante. El supervisor debe obtener copias de los documentos o requerimientos cursados a las autoridades competentes y las respectivas respuestas. Lugar Equipo/Materiales Norma Requerimientos presentados formalmente y correspondiente En el 80% de los casos la atención a los requerimiento del titular ha Oficina respuestas. a , ; sido oportuna. TN Cámara fotográfica SE CONsE, Formato de evaluación > a s Ñ S O Y L S n N e O io Verificador 3.1.1 0.: El titular ha formalizado su relación con terceros y el regente mediante contratos legales que garanticen la responsabilidad solidaria. Referido a la participación de terceras personas en el ejercicio del título habilitante, la misma que debe encontrarse claramente delimitada con la finalidad de garantizar la responsabilidad solidaria de dichos actores. La relación con terceras personas se formaliza con un contrato legal suscrito ante notario o Juez Método ; de Paz, según sea el caso. Muestra: El contrato suscrito entre el titular y terceras personas. Lugar Equipo/Materiales Norma Contrato con terceros Oficina Contrato con el regente El contrato delimita claramente la participación de terceras personas Formato de evaluación en el ejercicio del título habilitante. Cámara fotográfica 27 Organismo de Supervisión de los Recursos : : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES / 4 SE a Fecha de Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aprobación: | 7 pie 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre fecha: de 9 IC. 2017 Publicación: Verificador 3.1.11: El titular cumple oportunamente con el pago del derecho de aprovechamiento El pago del derecho de aprovechamiento es la retribución económica por el aprovechamiento del recurso forestal maderable. El pago se realiza mediante un cronograma y formas que dispone la autoridad Método competente. Corresponde verificar si en el quinquenio de evaluación el pago del derecho de aprovechamiento se realizó de acuerdo a lo señalado por la autoridad competente. Lugar Equipo/Materiales Norma Balance de pagos Oficina ol e cartera Al menos en el 80% de los años del quinquenio de evaluación el es pago del derecho de aprovechamiento se realizó oportunamente Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 3.1.12.:El titular implementa las medidas correctivas dictadas por las autoridades competentes en los plazos correspondientes Referido a las medidas correctivas dictadas sobre los títulos habilitantes por el OSINFOR. Corresponde comprobar, como mínimo, la implementación de las medidas correctivas dentro del quinquenio de evaluación. Las medidas correctivas se han venido dictando en dos momentos, antes de la Resolución Presidencial N” 080-2016-OSINFOR y después de esta, con fines de evaluación el supervisor Método deberá atenerse a lo que se impone mediante la resolución directoral correspondiente en cuanto a actividades exigidas, plazos de ejecución, áreas a intervenir, especies forestales, número de individuos, etc. Muestra: De acuerdo al tipo de medida correctiva se evaluará el desarrollo de las actividades recomendadas. Lugar Equipo/Materiales Norma Planes Operativos afectados por medidas correctivas Resolución Directoral de imposición de medida correctiva Informes de implementación de nl , sz . p De acuerdo a las actividades y sus plazos de ejecución en campo, la medidas correctivas. Ñ E medida correctiva se ejecuta de acuerdo a su cronograma. Informes de ejecución de planes 9 operativos Formato de evaluación GPS/Geosupervisor Cámara fotográfica Parcelas de corta S No ó S O Y L Verificador 3.1.13.: El titular actualiza anualmente la garantía de fiel cumplimiento (no aplica en comunidades nativas y comunidades campesinas) La garantía de fiel cumplimiento es un respaldo al aprovechamiento de los recursos forestales y de fauna silvestre que se realiza mediante concesiones, pueden ser una carta fianza o póliza de caución, el ($ RD depósito a cuenta a favor del concedente o la garantía real sobre bien mueble o inmueble (Decreto PAHO Ni Supremo N* 018-2015-MINAGRI) y debe mantenerse actualizada durante la vigencia y ejecución del Método título habilitante. En los contratos de concesión vigentes, mientras no se establezca el lineamiento para efectivizar lo señalado en el citado decreto supremo, la garantía de fiel cumplimiento es un pagaré a favor del concedente. Corresponde verificar si en el quinquenio de evaluación la garantía de fiel cumplimiento ha sido renovada anualmente. A / NospA 28 a DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ae 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre 2 MM 2 g DI C 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Pagarés de la garantía de fiel cumplimiento Informes de la autoridad e a : sd ] Al menos en el 80% de los años del quinquenio de evaluación la Oficina competente Contrato de concesión garantía de fiel cumplimiento fue renovada. Formato de evaluación Cámara fotográfica Manejo Indicador 3.2.: Las operaciones de aprovechamiento se realizan de acuerdo a las prescripciones del Plan de Verificador 3.2.1. de acuerdo a las especificaciones señaladas en los lineamientos correspondientes. : La infraestructura principal para el aprovechamiento y transporte forestal ha sido implementada Método La infraestructura de aprovechamiento, caminos principales, se proyectan en el Mapa de Dispersión de Especies, las consideraciones mínimas de construcción vial de acuerdo a los lineamientos de los planes de manejo son las siguientes: Caminos principales y de acceso Adecuado sistema de drenaje de las aguas de lluvia Ancho de superficie de rodaje (de 4 a 7 m), salvo tratamientos especiales a sectores críticos. Considerar particularidades razonablemente sustentadas. Pendientes menores al 20% Corresponde verificar la implementación de las especificaciones señaladas en puntos de evaluación seleccionados en el mapa correspondiente. Muestras: Cinco puntos en el camino principal. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de dispersión de especies Plan Operativo originalmente aprobado PGMF/PMFI En el 80% de los puntos seleccionados para evaluación se observa Parcela de sz de : as ia : Formato de Evaluación la aplicación de las consideraciones técnicas para la construcción corta vigente , . GPS/Geosupervisor vial. Cámara fotográfica Clinómetro Wincha Verificador 3.2.2.: Las viales de arrastre se construyen de acuerdo a especificaciones técnicas Método El Mapa de Corta ofrece la ubicación de los árboles aprovechables, la trayectoria de su caída, los patios de acopio, los caminos secundarios del sector y la proyección preliminar de las viales de arrastre. En base a esta información se definen las viales de arrastre en campo. La trayectoria definitiva se determina conforme a las consideraciones siguientes: - La dirección real de la caída del árbol - La pendiente del terreno (no realizar viales en pendiente mayores a 30%) - La existencia de quebradas (evitar en lo posible el cruce de quebradas) - El trazo de la vial (la vial debe ser lo más recta posible) En este sentido, el supervisor debe verificar la aplicación de las consideraciones mencionadas en la construcción de viales. Muestra: Cinco puntos de viales de arrastre del Plan Operativo vigente. 29 ; : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva orobacióre 2 ? DIC A 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre nl mM 2 9 DIC. 2017 $ So yJ sn . se Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de corta Plan operativo vigente . be Pamslada Clinó de o 9 En el 80% de los puntos seleccionados para evaluación se observa : S la aplicación de las especificaciones del lineamiento técnico en la corta vigente GPS/Geosupervisor e : az construcción de viales de arrastre. Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 3.2.3.: En el tumbado de árboles se aplica la tala dirigida La tala dirigida es una práctica que permite minimizar los daños a la vegetación remanente por la caída de árboles, evitar daños al fuste al momento de la caída y facilitar su arrastre. Es una operación a considerarse en el aprovechamiento forestal porque contribuye a la regeneración del bosque y a obtener Método mayores niveles de producción. Corresponde al supervisor verificar, cuando menos, la dirección de la caída del árbol y los daños ocasionados a la vegetación remanente. Muestra: Cinco puntos seleccionados del Plan Operativo vigente. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapas de corta Plan Operativo vigente / ” a Parcela de p San En el 80% de los puntos seleccionados para evaluación se observó : Formato de evaluación Mi ps corta vigente A la aplicación de la tala dirigida. GPS/Geosupervisor Cámara fotográfica Verificador 3.2.4.: En la UMF se evitan las obstrucciones a cursos naturales de agua En el Mapa de Dispersión de Especies identificar la infraestructura vial y posibles intersecciones con cursos de agua según la Carta Nacional e imágenes satelitales. Corresponde comprobar si el titular ha implementado infraestructuras adecuadas para evitar de modo permanente obstrucciones a cursos naturales de agua, pues, estas originan una alteración del régimen Método hídrico que perjudica al bosque; en la práctica la construcción respectiva no debería obstaculizar el movimiento natural del agua. En el tránsito a los puntos seleccionados georreferenciar las obstrucciones que se observen. Muestra: Puntos de intersección del camino principal y vías de acceso con flujos naturales agua de cualquier orden. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapas de dispersión de especies GPS/Geosupervisor Campamento e ó es z La Paroblado Formato de evaluación En el 80% de los puntos de evaluación no se observó obstrucción de . Cámara fotográfica cursos de agua. corta vigente a Cartas nacionales Imágenes satelitales 30 Organismo de Supervisión de los Recursos . p DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva pi 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Sc 2 9 DIC, 2017 Verificador 3.2.5.: Las áreas de protección de acuerdo al ordenamiento no son afectadas por las operaciones de aprovechamiento forestal. Corresponde verificar, como mínimo, si bosques de protección de cuencas, en pendientes desde 45” y en franjas marginales de protección de ríos y otros cuerpos de agua no son objeto de aprovechamiento forestal. Considerar, de ser el caso, la proximidad de la infraestructura vial a las áreas de protección como criterio para seleccionar puntos de evaluación. En este caso, el supervisor desarrollará previamente un mapa donde se muestren las áreas con pendientes desde 45” que le servirá como referencia de ubicación. Las franjas marginales comprenden: Método Franjas de 50 m de ancho en ambos lados de ríos principales y mayores a 10 m de ancho. Franjas de 30 m de ancho en ambos lados de cursos de agua entre 5 y 10 m de ancho Franjas de 30 m de ancho en el perímetro de lagunas naturales. El supervisor medirá el ancho de las franjas marginales en los puntos seleccionados con la finalidad de verificar la incidencia de aprovechamiento Muestra: Cinco puntos en el caso de bosques de protección de cuencas. Cinco puntos en el caso de franjas marginales Lugar Equipo/Materiales Norma Mapas de dispersión de especies Mapa de ordenamiento Parcela de GPS/Geosupervisor Al menos en el 80% de los sitios seleccionados para protección no corta vigente Formato de evaluación se ha observado afectación por el aprovechamiento forestal. Cámara fotográfica Wincha Criterio 4: Monitoreo del manejo forestal Indicador: El monitoreo de actividades contribuye a la gestión de la UMF Verificador 4.1.: El titular presenta rentabilidad en la ejecución de los Planes Operativos Verificar el balance de costos e ingresos de los Planes Operativos ejecutados en el quinquenio de evaluación con la finalidad de determinar la rentabilidad y las necesidades de financiamiento de la Método actividad forestal. Como indicador de rentabilidad utilizar el ratio Beneficio/Costo. Muestra: Balances de los Planes Operativos ejecutados Lugar Equipo/Materiales Norma A Planes Operativos ejecutados EN Balances de extracción z Oficina correspondientes Al menos en el 80% de los casos del quinquenio de evaluación se ss Libro de operaciones observa un indicador de rentabilidad positivo. Informe de actividades Formato de evaluación Verificador 4.2.: El titular aplica un documento de gestión de la información procedente del aprovechamiento forestal y de otros efectos del título habilitante La información es uno de los principales insumos del manejo, desde esta perspectiva los resultados de las operaciones de aprovechamiento forestal y de otras actividades que se recogen en campo deben procesarse y presentarse de manera adecuada para sustentar la toma de decisiones del manejo. Método Corresponde entrevistar al titular o gerente sobre el documento de gestión de la información con la finalidad de verificar: 1) las fuentes de información, 2) los criterios de organización de la información, 3) los indicadores de verificación del cumplimiento del Plan de Manejo, 4) la forma de custodia de la información y 5) los responsables de la gestión de la información. 31 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES TA DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva erobación: 2 7 DIC , 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Er 2 9 DIC. 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Documento de gestión de la información , , ] a z Oficina Cámara fotográfica El titular gestiona la información procedente del aprovechamiento y E otros efectos del título habilitante Formato de evaluación PGMF/PMFI Verificador 4.3.: El titular actualiza periódicamente el Plan de Manejo La revisión y actualización del Plan de Manejo es periódica, que de modo regular se realiza cada quinquenio dando a conocer el resultado a la autoridad forestal para su aprobación; sin embargo, eventos , importantes como la invasión de áreas, la pérdida y compensación de áreas, las variaciones del precio de Método Es : Cl . E : la madera en el mercado, etc. también motivan su actualización debido a un cambio del contexto social y económico en que se venía desarrollando el aprovechamiento forestal. Corresponde entrevistar al titular sobre el mecanismo que utiliza para actualizar el Plan de Manejo Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de manejo Oficina Cámara fotográfica El titular actualiza el Plan de Manejo mediante un mecanismo formal. Formato de evaluación Criterio 5: Gestión ambiental y otros Indicador 5.1.: El manejo ambiental contribuye a la sostenibilidad del recurso forestal Verificador 5.1.1.: El titular ejecuta las actividades del Plan de Gestión Ambiental o similar El aprovechamiento forestal (principalmente la construcción de la infraestructura vial y campamentos) genera impactos ambientales que afectan la integridad del bosque; en tal sentido, la aplicación de medidas preventivas, correctivas y de contingencia son necesarias para contribuir a la recuperación de las áreas afectadas y a la viabilidad ambiental de la UMF. El Plan de Gestión Ambiental también contiene otras actividades de prevención y control de la contaminación como el manejo de residuos. De acuerdo a los Lineamientos para la Formulación de Planes de Manejo, el Plan de Gestión Ambiental Método ae : comprende los planes siguientes: Plan de acción preventivo corrector Plan de vigilancia y seguimiento ambiental Plan de contingencia ambiental Corresponde al supervisor verificar la implementación de las actividades declaradas en los mencionados planes en puntos de evaluación sugeridos por el titular, caso contrario el supervisor determinará los puntos de evaluación mediante la aplicación de criterio técnico. Lugar Equipo/Materiales Norma PGMF/PMFI UMF Plan de gestión ambiental Al menos el 80% de las actividades ambientales declaradas en los Pormslade Plan Operativo vigente: planes de acción preventivo corrector, plan de vigilancia y corta vigente Registros de información seguimiento ambiental y plan de contingencia ambiental se han o Formato de evaluación implementado de acuerdo al cronograma y pertinencia de ejecución. Cámara fotográfica 32 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES RN DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva babe 1 ? DIC. 20 17 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Ey 2 g DIC. 2017 S / 23 r r N O T E S o s Verificador 5.1.2.: Se disponen adecuadamente los residuos sólidos y líquidos generados en el aprovechamiento corta vigente forestal Los residuos sólidos, en este caso, comprenden la basura generada en campamentos, en las operaciones de corta y arrastre y en otros ámbitos del aprovechamiento forestal. Los residuos líquidos son los aceites, lubricantes, combustible, aguas servidas y otros que se originan por la operación de la maquinaria de aprovechamiento forestal y otras actividades relativas al caso. En ambas situaciones, el manejo evita la contaminación del medio natural, por lo tanto, el titular debe disponer las medidas necesarias para dicha finalidad. En líneas generales se consideran tres momentos Método en el manejo de residuos sólidos y líquidos: Almacenamiento de los residuos en su origen, de modo adecuado para que no constituyan focos de contaminación por su exposición al medio natural. Transporte hacia su disposición final, de tal manera que no sean expuestos al medio natural Disposición final, a través de métodos que de modo permanente contienen los residuos sin posibilidad de exponerlos al medio natural, específicamente, por lixiviados procedentes de la descomposición. Queda a discreción del titular elegir los materiales y métodos a utilizar para lo necesario. Corresponde verificar la implementación del manejo de residuos en dos momentos, como mínimo. Lugar Equipo/Materiales Norma PGMF/PMFI Campamento | Plan operativo vigente Al E . , 0 : menos, el almacenamiento de los residuos en su origen y su Parcela de Plan de Gestión Ambiental A disposición final se realizan de manera adecuada. Formato de evaluación Cámara fotográfica Indicador 5.2.: El titular mantiene una adecuada relación con las comunidades locales Verificador 5.2.1.: Los pobladores no tienen conflictos y tienen buenas relaciones con el titular de la UMF. El manejo de la UMF implica involucrar a comunidades o poblaciones cuya ubicación y modo de vida las hacen sensibles a las operaciones forestales; en tal sentido, el titular debe considerar un plan que garantice la participación de estos grupos humanos en las decisiones de manejo que las afecten con la finalidad de alcanzar acuerdos y compromisos de mutuo beneficio. Preguntar al titular por el Plan de Método Participación Comunal o similar y por las actas de acuerdos y compromisos con pobladores locales afectados por las operaciones forestales, Muestra: Entrevistar a pobladores involucrados por las actividades de aprovechamiento forestal de la UMF o de los poblados vecinos Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de participación comunal POMEPMF El 80% de pobladores entrevistados manifiestan no tener conflictos UMF Plan Operativo vigente de o con las actividades de la UMF, Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 5.2.2.: El titular respeta las servidumbre de paso al interior del área del título habilitante UMF. Método Algunas veces el otorgamiento de títulos habilitantes ha ocurrido en áreas con presencia humana, preexistente al derecho de aprovechamiento, cuyo modo de vida subsiste en la actualidad. Esta peculiaridad obliga a acoger el tránsito de dichas personas al interior de la UMF mediante una servidumbre de paso. En este punto, el supervisor debe verificar si en las vías de acceso al área del título habilitante hay impedimento injustificado al libre tránsito de las personas Muestra: Entrevistar a personas usuarias de las servidumbres de paso 33 Organismo de Supervisión de los Recursos ; 4 DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aerbaria: 2 7 DIC. 2017 An Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Ab 2 9 DIC. 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma PGMF/PMFI Parcela de PO A ; a ; ; ] cotaicente Plan de Participación Comunal o | Los usuarios de las servidumbre de paso no tienen impedimentos de UMF g documento similar. tránsito en el área de la UMF. Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 5.2.3.: El titular ocupa mano de obra de las comunidades locales vinculadas a la concesión Como parte del relacionamiento con las comunidades locales cercanas a la concesión el titular debe contratar formalmente a pobladores locales como trabajadores de la UMF. Corresponde entrevistar al titular sobre la cantidad de trabajadores de localidades vinculadas a la concesión que prestan servicios MLI06 en la UMF, Muestra: Número de trabajadores de la UMF. Lugar Equipo/Materiales Norma PGMF/PMFI Parcela de Relación de personal Al menos el 20% de los trabajadores de la UMF proceden de las corta vigente Formato de evaluación comunidades locales. Cámara fotográfica Verificador 5.2.4.: Los trabajadores conocen de las acciones a realizarse frente a poblaciones indígenas en aislamiento o en situación de contacto inicial. Especialmente para las UMF colindantes con reservas territoriales indígenas que albergan poblaciones indígenas en aislamiento o en situación de contacto inicial. La proximidad a estas áreas expone la UMF a la presencia de estas poblaciones protegidas por una legislación especial. En este caso, el supervisor debe verificar la existencia formal del referido plan o protocolo en los Planes de Manejo según corresponda. Tener como referencia lo señalado al respecto por el Ministerio de Cultura y realizar entrevistas a trabajadores sobre el conocimiento de las acciones a realizarse en relación a una eventual presencia en la UMF de las poblaciones indígenas mencionadas. Preguntar al titular por el plan o protocolo de acciones creado. Método Muestras: Trabajadores de la UMF Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Contingencia o protocolo Farcalaide de acciones Al menos el 80% de los entrevistados indican conocer las acciones a corta vigente Plan operativo vigente realizarse en caso de la presencia de poblaciones indígenas en Formato de evaluación aislamiento o contacto inicial en la UMF. E CONE Cámara fotográfica Indicador 5.3.: El titular garantiza las condiciones básicas para el trabajo M O T E ! O Verificador 5.3.1.: Los trabajadores usan indumentaria y accesorios adecuados de protección y seguridad personal SOscft La protección de la salud y la seguridad personal de los trabajadores responde al riesgo de daño a la integridad física por las operaciones de aprovechamiento forestal. Adoptar medidas al respecto, es una condición de buenas prácticas de manejo y redunda en beneficio del titular en caso se encuentre institucionalizada una cultura de prevención de accidentes cuyas atenciones son costosas. Los trabajadores deben usar casco, botas, ropa adecuada, guantes, protectores de ojos, protectores de oídos dependiendo de las actividades realizadas, adicionalmente deberían contar con un botiquín de primeros auxilios portátil, como mínimo. Corresponde entrevistar a trabajadores sobre la provisión conveniente de los materiales y equipos de protección mencionados. Además deberá observar el estado de dichos materiales y equipos de tal manera que su uso ofrezca una protección adecuada. Muestra: Trabajadores ocupados en las operaciones de aprovechamiento. Método 34 , n DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva a 2 7 DIC, 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre aludes M 2 9 DIC. 201 SS] SO Y a Lugar Equipo/Materiales Norma Parcela de Formato de evaluación Los trabajadores en su mayoría presentan indumentaria acorde con corta vigente Cámara fotográfica la labor que realizan. Verificador 5.3.2.: El titular atiende oportunamente el compromiso de pago a los trabajadores de la UMF El titular establece un compromiso de pago con el trabajador por sus servicios. Corresponde entrevistar a los trabajadores para verificar si el pago de sus servicios se realiza de manera oportuna. Método . Muestra: Trabajadores ocupados en las operaciones de aprovechamiento. Lugar Equipo/Materiales Norma Oncin saniralón 86 Irae El titular cumple en la mayoría de los casos oportunamente con el Parcela de Formato de evaluación E . corta vigente Cámara fotográfica pago de servicios de sus trabajadores. Criterio 6: Capacitación Indicador: La capacitación permite mayor eficiencia de los trabajadores en el desarrollo de sus funciones Verificador 6.1.: El titular capacita sobre las actividades de aprovechamiento forestal y otros La capacitación es una actividad que permite mejorar las aptitudes y la competencia de los trabajadores en el cumplimiento de sus labores, esta práctica es necesaria para que las operaciones de aprovechamiento y otras vinculadas se realicen con eficiencia. El Plan de Capacitación está referido principalmente a la siguiente temática: Planeamiento e inventario Operaciones de aprovechamiento Actividades silviculturales , - Monitoreo ai - Trazabilidad Protocolo de acciones ante la presencia de poblaciones indígenas en aislamiento o en situación de contacto inicial. Requerir formatos de capacitación donde se evidencie la participación de los trabajadores. El supervisor deberá verificar si los temas de capacitación impartidos corresponden a las actividades y operaciones mencionados Muestra: Temas de capacitación de las actividades y operaciones mencionados. Lugar Equipo/Materiales Norma PGMF/PMFI Plan operativo vigente Ofici Plan de capacitación Las actividades de aprovechamiento y otras mencionadas han sido icina aia : Ad Formato de capacitación objeto de capacitación. Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 6.2.: El personal correspondiente ha recibido capacitación en el manejo de mapas y de instrumentos. Las operaciones de tala y arrastre requieren el manejo de mapas para la ubicación de árboles y la construcción adecuada de viales de arrastre; en este sentido, el personal a cargo debe contar con el conocimiento necesario sobre el uso de mapas y de instrumentos de posicionamiento (GPS/Geosupervisor). El uso de mapas e instrumentos es muy importante porque permite la ubicación Método rápida de los elementos representados que forman parte del aprovechamiento forestal y de otras actividades. En este caso, el supervisor debe verificar el conocimiento adquirido, mediante entrevistas, de los trabajadores que intervienen en las operaciones de corta y arrastre. Muestra: El total de trabajadores que intervienen en las operaciones de corta y arrastre. 35 e DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Organísmo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva E 1 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Sima 2 g D IC. 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de capacitación Plan operativo vigente : : Parcela de p 9 Al menos el 80% de los entrevistados conocen cabalmente el manejo corta vigente Formato de capacitación Formato de evaluación Cámara fotográfica de mapas e instrumentos para el desarrollo de su labor Verificador 6.3.: El personal correspondiente ha recibido capacitación en tala dirigida. Método Muestra: La tala dirigida se efectúa con la finalidad de proteger el bosque remanente, la calidad del fuste y facilitar el arrastre de la madera. Esta operación requiere conocer técnicas de corte que permitan la caída orientada del árbol; de tal manera que se minimice el daño a la regeneración natural de las especies aprovechables y se proteja el fuste. En este caso, el supervisor debe verificar el conocimiento adquirido, mediante entrevistas, de los trabajadores que intervienen en la operación de corta. Trabajadores que intervienen en la operación de corta. Lugar Equipo/Materiales Norma Parcela de corta vigente Plan de capacitación Plan operativo vigente Formato de capacitación Formato de evaluación El personal correspondiente conoce la finalidad de la tala dirigida | generados en el aprovechamiento forestal. Verificador 6.4.: El personal correspondiente ha recibido capacitación en el manejo de un sistema de codificación de árboles La trazabilidad de la madera es un mecanismo que permite controlar el flujo de madera al interior de la UMF y se implementa a partir de un Sistema de Codificación que hace posible identificar al árbol y sus correspondientes trozas de manera inequívoca, tanto en el campo como en los registros manuales o Método lisas. ] ] ] o ] En este punto, el supervisor debe verificar la ocurrencia del acto de capacitación y entrevistar a los trabajadores correspondientes sobre los conocimientos adquiridos. Muestra: Los trabajadores involucrados en la implementación del sistema de codificación. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de capacitación Parcela de Plan operativo vigente El personal correspondiente conoce la finalidad y manejo del sistema corta vigente Formato de capacitación de codificación. Formato de evaluación Verificador 6.5.: El personal ha recibido capacitación sobre la disposición de residuos sólidos y líquidos Método líquidos. los trabajadores de la UMF. Muestra: líquidos implementados en la UMF. Los residuos sólidos y líquidos generados en las operaciones de aprovechamiento forestal contaminan el medio natural de modo que es necesario su disposición adecuada; en este sentido, se requiere de sensibilización a todo el personal sobre la finalidad de la adecuada disposición de residuos sólidos y En este punto el supervisor debe verificar la ocurrencia del evento de capacitación mediante entrevistas a Entrevistar a diez trabajadores escogidos al azar sobre las acciones de disposición de residuos sólidos y Lugar Equipo/Materiales Norma Parcela de corta vigente Plan de capacitación PO Formato de capacitación Formato de evaluación Al menos el 80% de los entrevistados conocen las acciones necesarias para el almacenamiento de residuos sólidos y líquidos y su disposición final segura. 36 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva nebecón 1 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre tal 2 9 DIC. 2017 Protocolo de auditoría de concesiones de conservación Criterio 1: Información general del Plan de Manejo Indicador: El Plan de Manejo presenta información confiable para la planificación de la conservación en la concesión Verificador 1.1: Los programas de conservación presentan una definición clara y objetiva Revisar en el Plan de Manejo sus objetivos con la finalidad de evaluar la pertinencia de las actividades desarrolladas en campo; en el entendido que mediante la ejecución de los Programas de Investigación, Educación, Relaciones Comunitarias y Participación Local, Visitas y otros, se alcanzan los propósitos Método mencionados. Preguntar al titular, sobre las actividades que se encuentran ejecutando con la finalidad de compararlas con lo indicado en el Plan de Manejo y en los programas mencionados. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Concesión Programas Las actividades que se desarrollan de los programas del Plan de Formato de evaluación Manejo corresponden a los objetivos de éste. Cámara fotográfica Verificador 1.2: El mapa de zonificación u ordenamiento de la concesión presenta información adecuada y de calidad + | Método En este mapa se proyectan las Zonas de Uso Directo, Uso Indirecto, Protección Estricta, Recuperación y otras que son definidas de acuerdo a las características del área de la concesión y las necesidades para alcanzar los objetivos de conservación, Corresponde verificar la correcta representación de las zonas de uso directo, indirecto y de protección estricta a través de las actividades consideradas a realizarse en ellas por el Plan de Manejo. La evaluación de las zonas de uso directo se realiza mediante la verificación de los objetos que sustentan a los programas declarados a ejecutarse en ellas, La evaluación de las zonas de uso indirecto se realiza mediante la verificación de los objetos que sustentan a los programas declarados a ejecutarse en ellas. La evaluación de las zonas de protección estricta se realiza mediante la verificación de los objetos que sustentan su nivel protección. Georreferenciar los lugares de evaluación. La evaluación es descriptiva y mediante información sustentada del titular. Muestra: A propuesta del titular de la concesión evaluar cuatro puntos por cada tipo de zona. | Lugar Equipo/Materiales Norma Concesión Plan de Manejo Programas ze 9 e Al menos el 80% de lugares de evaluación corresponden a su Formato de evaluación E . , z representación en el mapa respectivo. Cámara fotográfica GPS/Geosupervisor 37 a ( J A S A 2 o o o >» 3 $ > a n > — Pa, DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva A 1 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a 2 9 DIC. 2017 Criterio 2: Manejo de la concesión Indicador 2.1: La implementación de los programas contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo Verificador 2.1.1: Las investigaciones que se desarrollan contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo y a las necesidades de los objetos de conservación Las investigaciones consideradas en el Programa de Investigación se plantean para generar información útil en favor de la conservación de la naturaleza y el manejo sostenible de los recursos naturales de la concesión; en este sentido, la finalidad de las investigaciones implementadas deben encontrarse sujetas Método a los objetivos del Plan de Manejo y a las necesidades de los objetos de conservación identificados. El supervisor debe verificar si los objetivos de las investigaciones implementadas corresponden a los objetivos del Plan de Manejo y a las necesidades de los objetos de conservación. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de manejo Programa de investigación Al menos el 80% de las investigaciones implementadas contribuyen Concesión Proyectos de investigación directamente al logro de los objetivos del Plan de Manejo y a las Formato de evaluación necesidades de los objetos de conservación. Cámara fotográfica Verificador 2.1.2: Los temas de capacitación que se desarrollan contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo y a las necesidades de los objetos de conservación Método Las capacitaciones consideradas en el Programa de Capacitación son concebidas para mejorar el nivel de conocimiento y formar criterios para una mejor toma de decisiones en favor del manejo de la concesión. Se priorizan a los actores locales y al equipo técnico responsable de la gestión del área; de acuerdo al lineamiento del plan de manejo en este programa se consideran talleres de capacitación y/o sensibilización, cursos académicos y cursos de capacitación técnica o científica. Como el manejo de la concesión está orientado por los objetivos del Plan de Manejo y las necesidades de los objetos de conservación, corresponde verificar si la finalidad de los eventos de educación y sensibilización programados contribuyen satisfactoriamente a ellos. Además, efectuar entrevistas a los actores identificados en el Programa de Capacitación con la finalidad de verificar la incidencia de un evento de educación. Pedir registros de capacitaciones. Muestra: Personas capacitadas El equipo técnico encargado de la gestión de la concesión Lugar Equipo/Materiales Norma Concesión Plan de Manejo Programa de educación Formato de capacitación Formato de evaluación Cámara fotográfica Al menos el 80% de los entrevistados han sido capacitados/educados en temas que contribuyen al logro de los objetivos del Plan de Manejo y a las necesidades de los objetos de conservación. Verificador 2.1.3: Se han implementado actividades que fortalecen las relaciones con las comunidades y poblaciones vecinas a la concesión Método El Programa de Relaciones Comunitarias y Participación Local comprende actividades que fortalecen las relaciones con las comunidades y poblaciones colindantes con la finalidad de controlar y disminuir la presión antropogénica sobre el área concesionada. Las actividades que se recomiendan en este campo están orientadas a apoyar iniciativas económicas que no afecten la finalidad de la concesión como el turismo rural comunitario en áreas aledañas, la contratación de pobladores locales para la provisión de bienes y servicios a la concesión, apoyo en el otorgamiento de becas de estudio a estudiantes locales, etc. El supervisor debe verificar la implementación de las actividades contempladas en el Programa mencionado mediante entrevistas a pobladores asentados en localidades involucradas por la gestión de la concesión que han sido beneficiados con este programa. Pedir al titular registros que evidencien información sobre las personas beneficiadas. Muestra: Personas beneficiadas 38 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ph 27 DI C 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a 2 g DIC. 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Programa de relaciones , , , o grama Al menos el 80% de las entrevistados manifiestan una mejora de su Concesión comunitarias a condición inicial por efecto de la aplicación del programa. Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 2.1.4: Los visitantes conocen de las actividades que realizan en la concesión Método El Programa de Visitas, en caso el titular lo considere, comprende actividades cuya finalidad es generar un espacio para involucrar a visitantes en las labores de conservación del área, un ejemplo son los voluntarios y practicantes. Por otro lado, en esta actividad también se considera la implementación de un Libro de Visitas con los campos necesarios para recoger información variada de los visitantes relacionada a la identificación personal, procedencia, percepciones de la experiencia en la concesión, etc. En caso se haya implementado un programa de visitas, el supervisor debe verificar la implementación de las actividades que contiene y del Libro de Visitas. Preguntar al titular por registros de la ejecución del programa de visitas. Muestra: Entrevista a visitantes, luego de su estancia en la concesión, que estuvieren presentes al momento de la auditoría quinquenal, Caso contrario preguntar al equipo que administra la concesión por las actividades que involucran a los visitantes Lugar Equipo/Materiales Norma Concesión Al menos el 80% de las entrevistados manifiestan conocer las actividades de conservación que se desarrollan en la concesión. El Libro de visitas permite identificar a los visitantes y recoger escuetamente sus impresiones y opiniones respecto a las actividades de conservación. Plan de Manejo Programa de visitas Formato de evaluación Cámara fotográfica a 39 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Presidencia Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Att l 1 DIC ' LUW Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ds a 2 9 DIC , 2017 Indicador 2.2: La implementación de actividades complementarias y otros no afectan a las actividades de conservación Verificador 2.2.1: Las actividades complementarias (aprovechamiento de productos forestales diferentes de la madera) no afectan a los objetivos del Plan de Manejo. El aprovechamiento de productos diferentes de la madera es una posibilidad que se sustenta en el potencial de la concesión para esa actividad; sin embargo, su alcance es limitado por el cumplimiento de los objetivos del Plan de Manejo y la atención de las necesidades de los objetos de conservación de la concesión; en este sentido, el aprovechamiento no maderable no debe afectarlos. En este caso, debe verificarse como mínimo lo siguiente: Que, dentro de la zonificación del Plan de Manejo de Conservación se haya determinado claramente el área de aprovechamiento de productos no maderables. Que, las actividades de extracción, procesamiento y traslado del producto diferente a la madera no afecten a los objetos de conservación. Corresponde, verificar la correcta representación de las áreas de aprovechamiento no maderable y la Método implementación de actividades de mitigación de impactos por la construcción de caminos y/o infraestructura de procesamiento de productos y otras propias de la actividad. En el caso de aprovechamiento de fauna silvestre la verificación se realiza sobre indicadores que se elaboran a partir de evaluaciones poblacionales de las especies aprovechadas. En el caso de las actividades complementarias, el criterio es verificar que estas no afecten a la finalidad de la concesión de conservación para lo cual se acude a los respectivos lineamientos de elaboración de Planes de Manejo. Muestra: Cinco puntos del área de aprovechamiento no maderable Cinco puntos pertenecientes a infraestructuras implementadas para el aprovechamiento del producto (procesamiento, transporte, etc.) Lugar Equipo/Materiales Norma Al menos el 80% de los lugares de evaluación del área de Plan de manejo de conservación — | aprovechamiento no maderable corresponde a su representación en Cancasión Plan de manejo complementario el mapa. Formato de evaluación Al menos en el 80% de los puntos de evaluación de la Cámara fotográfica infraestructura se implementan medidas de mitigación de impactos ambientales Verificador 2.2.2: El titular respeta las servidumbres de paso y otras preexistentes a la vigencia de la concesión Las servidumbres de paso y otras similares a las que se somete la concesión de conservación se constituyen en un acuerdo donde el titular respeta el derecho a la servidumbre y el usufructuario de ella respeta los derechos del concesionario; en consecuencia, el que usa la servidumbre no debe afectar los Método bienes ni las actividades que el concesionario lleva a cabo. Corresponde, verificar la implementación de las servidumbres de paso. Muestra: Acuerdo formal entre el titular y el/los usuario de la servidumbre Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de manejo GPS/Geosupervisor y , . , , A arios de las servidumbre de paso no tienen impedimentos Concesión Acta de acuerdo Los usuarios de las s p p 6 de tránsito en el área de la UMF. Formato de evaluación Cámara fotográfica 40 SO 4 ¡S w MN DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Presidencia Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva oa l / DIL , 1 017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a ho a: 2 y DIC, 2017 Indicador 2.3: El titular ha implementado medidas de protección de la concesión y de las personas Verificador 2.3.1: El titular ha realizado labores de señalización y linderamiento de límites en zonas críticas La señalización y el linderamiento de los límites de la concesión son labores básicas para protegerla de invasiones, minería, agricultura, etc. actual y potencial; en este contexto, el titular debe establecer hitos, letreros, linderos, marcas, casetas y otras obras a su alcance en zonas críticas determinadas por la existencia de actividades (como la agricultura, la ganadería, la apertura de caminos, la caza furtiva, tala ilegal, etc.) o por su potencial presencia en las proximidades de la concesión. Considerar las denuncias a las autoridades competentes, realizadas por el titular, poniendo en conocimiento los hechos lesivos que afectan a su concesión, asimismo, considerar la atención respectiva a su requerimiento observando su Método oportunidad y eficacia. El desarrollo al interior de la concesión de las actividades señaladas anteriormente afectaría gravemente su integridad, sus objetivos y los derechos del titular sobre ella. El supervisor debe verificar la implementación de las labores que se consignen en el Plan de Manejo con la finalidad de proteger la concesión en áreas reconocidas como críticas por la existencia de un gran riesgo de perjuicio a la concesión. Muestra: Como mínimo las áreas reconocidas como críticas. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo C P Denuncias de hechos El 80% de las áreas reconocidas como críticas han sido objeto de oncesión a e E Formato de evaluación labores de protección de la concesión. Cámara fotográfica Verificador 2.3.2: El personal correspondiente realiza labores de vigilancia para proteger el área de la concesión conforme al Plan de Manejo La vigilancia es una actividad de atención sostenida a las zonas críticas próximas a la concesión con la finalidad de garantizar la protección del área de manejo; como esta actividad es de carácter permanente las acciones que la conforman deben articularse bajo un sistema de vigilancia formalmente declarado en un plan particular o en el Plan de Manejo; de esta manera hay la posibilidad de evaluar el desarrollo de esta actividad. Método El supervisor debe verificar la implementación de las labores de vigilancia para proteger la concesión mediante una entrevista a las personas que ejecutan el Plan de Vigilancia sobre sus funciones y las actividades que realizan. También podría ser a través de registros que certifiquen la realización de labores de vigilancia. Muestra: El personal que interviene en las labores de vigilancia Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo a Plan de vigilancia o similar Al menos el 80% de los entrevistados conoce sus funciones y Concesión 0 o A a Formato de evaluación desarrolla actividades de vigilancia de acuerdo al plan respectivo. Cámara fotográfica 41 2 < SÍ A Organismo de Supervisión de los Recursos DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: — | Presidencia Ejecutiva Acacia: 27 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ib 2 9 DIC. 20 1 Verificador 2.3.3: El titular ha implementado medidas para atender la seguridad de las personas en la concesión La investigación es quizás la actividad más importante en una concesión de conservación, porque, permite generar información relevante para el logro de los objetivos del Plan de Manejo y la atención a las necesidades de los objetos de conservación; en este sentido, la seguridad de los investigadores cobra relevancia para los fines de la concesión, de igual modo otros visitantes o el personal de gestión del área son también importantes en igual dimensión debido a que representan el interés por ella; en ambos casos la protección de la integridad física a través de medidas para evitar accidentes es la motivación principal; en este sentido, las medidas que implemente el titular están orientadas a proteger la Método integridad de cualquier persona dentro del área. Preguntar al titular por el método para determinar lugares de riesgo de accidentes personales. El supervisor debe verificar la implementación de medidas para evitar accidentes a las personas, tales como: Código de conducta del trabajador y/o visitante Advertencia de riesgos de accidentes o incidentes contra el cuerpo y la salud Protocolos de seguridad personal Plan de contingencias para accidentes y emergencias. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de manejo Código de conducta - El titular ha implementado advertencias en los lugares que Protocolo de seguridad presentan riesgos para la ocurrencia de accidentes personales Concesión Plan de contingencias para - El titular cuenta con el código de conducta del trabajador y visitante, accidentes y emergencias el protocolo de seguridad personal y el plan de contingencia para Formato de evaluación accidentes y emergencias. Cámara fotográfica Indicador 2.4: El titular cumple con obligaciones administrativas que se derivan del contrato de concesión Verificador 2.4.1: El titular presenta de manera oportuna documentos técnicos generados por el ejercicio del título habilitante La documentación técnica a la que se refiere en este punto son: El plan de manejo El informe anual de actividades relativas a las actividades de conservación Método - Solicitud de reformulación del Plan de Manejo El informe anual sobre la infraestructura desarrollada en la concesión, de ser el caso. El supervisor debe verificar que la presentación de los documentos haya sido oportuna teniendo en cuenta los plazos. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Informes y comunicaciones presentados a la autoridad El titular presenta la mayoría de los documentos considerados Contrato de concesión oportunamente durante el quinquenio de evaluación. Formato de evaluación Cámara fotográfica Concesión 42 Organismo de Supervisión delos Recursos ¿ ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva e l / DIC. 2 017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre De 2 g DIC . 2017 Verificador 2.4.2: El titular ha implementado las medidas correctivas dictadas por las autoridades competentes Referido a las medidas correctivas dictadas sobre los títulos habilitantes por el OSINFOR y otras dependencias del Estado vinculadas al ejercicio del título habilitante en caso tener conocimiento de estas últimas. Corresponde comprobar, como mínimo, la implementación de las medidas correctivas dictadas por el OSINFOR dentro del quinquenio de evaluación. Con fines de evaluación el supervisor deberá atenerse a Método : ; bke 2 : E e lo que se impone mediante la resolución directoral correspondiente en cuanto a actividades exigidas, plazos de ejecución, etc. En caso de medidas correctivas dictadas por otras autoridades proceder del mismo modo. Muestra: De acuerdo al tipo de medida correctiva se evaluará el desarrollo de las actividades recomendadas. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Resolución directoral de medida correctiva 0 Union de Maple > El titular implementa las medidas de acuerdo a los plazos Concesión medida correctiva. mm correspondientes. Informe anual de actividades del p plan de manejo Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 2.4.3: El titular cumple oportunamente con el pago del derecho de aprovechamiento, de ser el caso El pago del derecho de aprovechamiento es la retribución económica por el aprovechamiento económico de un recurso natural, en este caso si el titular realiza una actividad complementaria como el aprovechamiento de productos forestales no maderables o de fauna silvestre está obligado a pagar el Método , : : > ] estipendio correspondiente en la forma y plazos que señale la autoridad. Corresponde verificar si en el quinquenio de evaluación el pago del derecho de aprovechamiento se realizó de acuerdo a lo normado. Lugar Equipo/Materiales Norma Comprobante de pago/Balance de Concesión tilo de concasión El pago del derecho de aprovechamiento por los productos F %z diferentes a la madera se realizó en los plazos correspondientes. ormato de evaluación Cámara fotográfica Criterio 3: Gestión ambiental y otros a a, . . .. . . . . . .. SUS Indicador: La implementación de medidas ambientales contribuyen a los objetivos de la concesión O, .e , . . zp ER .z Verificador 3.1: Los trabajadores manejan adecuadamente los residuos sólidos y líquidos en la concesión S N SO y1 r r Un Plan de Manejo ambiental o documento similar, comprende las acciones a desarrollarse a partir de la identificación y caracterización de los impactos ambientales negativos de la actividad humana, que ajustándose a las actividades que se realizan en una concesión de conservación son las que se desarrollan para el tratamiento de residuos sólidos y líquidos, principalmente. Como mínimo el Plan de Manejo ambiental debe comprender las acciones preventivas y correctivas necesarias. En el presente caso se verificará la disposición de residuos sólidos y líquidos en tres ámbitos: Almacenamiento de los residuos en su origen, de modo adecuado para que no constituyan focos de Método contaminación por su exposición al medio natural. Transporte hacia su disposición final, de tal manera que no sean expuestos al medio natural Disposición final, a través de métodos que de modo permanente contienen los residuos sin posibilidad de exponerlos al medio natural, específicamente, por lixiviados procedentes de la descomposición. En este sentido, corresponde al supervisor verificar la implementación de las acciones destinadas al manejo de residuos sólidos y líquidos generados por las personas ligadas a la concesión. Muestra: Trabajadores de la concesión y e 43 2 PR ES I, DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva es £ 7 DIC. LUV Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ai 2 9 DIC. 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de manejo , . Plan de ari ambiental Al menos el 80% de los entrevistados realiza una adecuada Concesión ) E disposición de residuos sólidos y líquidos generados en la operación Formato de evaluación dela concesión Cámara fotográfica Verificador 3.2.: El personal de la concesión conoce el protocolo de acciones frente a poblaciones indígenas en aislamiento o en situación de contacto inicial. Especialmente para las concesiones colindantes con reservas territoriales indigenas que albergan poblaciones indígenas en aislamiento o en situación de contacto inicial. La proximidad a estas áreas expone la concesión a la presencia de estas poblaciones protegidas por una legislación especial. En este caso, el supervisor debe verificar la existencia formal del referido plan o protocolo en el Plan de Método Manejo. Tener como referencia lo señalado al respecto por el Ministerio de Cultura y realizar entrevistas a trabajadores sobre el conocimiento de las acciones a realizarse en relación a una eventual presencia en la concesión de las poblaciones indígenas mencionadas. Muestras: Personal de la concesión e investigadores Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Contingencia o protocolo ] E , Plan de m anejo p Al menos el 80% de los entrevistados indican conocer las acciones a Concesión A realizarse en caso de la presencia de poblaciones indígenas en ML ia aislamiento preonintno nicial en la concern í Cámara fotográfica Criterio 4: Monitoreo de la concesión Indicador: El monitoreo de actividades contribuye a la gestión de la concesión Verificador 4.1: El titular registra y custodia la información procedente de las actividades del Plan de Manejo La información procedente del desarrollo de las actividades programadas en el Plan de Manejo de la concesión debe recogerse con cierta frecuencia y custodiarse para su procesamiento posterior conforme a las necesidades de un Plan de Gestión de la Información para la toma de decisiones. La manera como se recaba la información debe constar en un protocolo formal que precise a los responsables, la frecuencia y metodología de registro de la información y la forma de su custodia. Med Corresponde entrevistar al titular sobre el protocolo de tratamiento de la información que ha dispuesto con la finalidad de verificar: 1) formatos para la colecta de datos, 2) la frecuencia de la toma de datos y 3) la forma de la custodia de la información. Preguntar por el uso del Libro de Operaciones. Muestra: Las actividades incluidas en los Programas del Plan de Manejo y las de indole ambiental Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo a colo e recojo y e El 80% de las actividades de desarrollo del plan de manejo se Concesión almacenamiento de información ze documentan y custodian. Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 4.2: El titular ha determinado indicadores de cumplimiento del plan de manejo mediante un Plan de Gestión de la Información o similar para la toma de decisiones Método La información elaborada es directamente útil para la toma de decisiones, ella se obtiene mediante un procesamiento de la información básica que procede de campo según ciertos intereses, que en este caso, son los objetivos del Plan de Manejo y los objetos de conservación, principalmente. En este contexto, según los lineamientos de elaboración del Plan de Manejo, minimamente se debe contar con indicadores del cumplimiento de los objetivos generales y específicos del Plan de Manejo, de las medidas ambientales preventivas y de mitigación, de los resultados del cumplimiento de los programas, del estado financiero de la concesión y del estado de los objetos de conservación. En este sentido, formalmente un Plan de Gestión de la Información debe expresar como se procesa la información (método) y como se presentan los resultados (indicadores de cumplimiento). Corresponde entrevistar al titular sobre los indicadores de cumplimiento, en los ámbitos mencionados, que se han construido para la toma de decisiones. 44 Organismo de Supervisión de los Recursos ; : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ri L1 DIC. 2017 Publicación 2 9 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Canción Plan de monitoreo El titular ha determinado indicadores de cumplimiento del Plan de Formato de evaluación Manejo Cámara fotográfica Verificador 4.3: El titular cuenta con financiamiento para el desarrollo de las actividades del Plan de Manejo Toda actividad se ejecuta con financiamiento; es así que el titular determina un presupuesto para la Método ejecución cronogramada del Plan de Manejo, en este contexto declara, también, las fuentes de financiamiento. Corresponde, al respeto, verificar si las actividades se ejecutan de acuerdo al cronograma del Plan de Manejo. Lugar Equipo/Materiales Norma Le Fin Se Mienejo sz Al menos el 80% de las actividades se ejecutan de acuerdo al Concesión Formato de evaluación : , , cronograma del Plan de Manejo Cámara fotográfica 7 J S o m e : A 45 : : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva pd 2 ? DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Frida 2 g D | C A 2017 Protocolo de auditoría de concesiones de ecoturismo Criterio 1: Información general del Plan de Manejo Indicador: El Plan de Manejo presenta información confiable para la planificación del ecoturismo en la concesión Verificador 1.1: Los programas del Plan de Manejo presentan una definición clara y objetiva que concuerda con objetivos del plan de manejo Método Revisar en el Plan de Manejo sus objetivos con la finalidad de evaluar la pertinencia de las actividades desarrolladas en campo; en el entendido que mediante la ejecución de los Programas de Desarrollo del Producto Ecoturístico, Capacitación, Protección del Área y Seguridad del Visitante, Investigación, Interpretación Ambiental, Inversión, Promoción y Marketing, Monitoreo y Evaluación y de Identificación y Manejo de Impactos, se alcanzan dichos objetivos. Preguntar al titular sobre las actividades que se encuentran ejecutando con la finalidad de compararlas con lo indicado en el Plan de Manejo. Lugar Equipo/Materiales Norma Concesión Plan de Manejo Formato de evaluación Cámara fotográfica Las actividades de los programas que se vienen ejecutando corresponden a los objetivos del Plan de Manejo. Verificador 1.2: Los mapas temáticos de la concesión presentan información de calidad Los mapas temáticos relativos a esta concesión son: de tipos de bosques, topográfico, hidrográfico, zonas de vida y el mapa de red vial y centros poblados cercanos. Método A bd : eE Corresponde verificar la calidad informativa de las características representadas, que dependen del formato de tamaño de hoja, escala del mapa, leyendas, signos convencionales y otras condiciones. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo a Mapas temáticos ) ] . Concesión e Todos los mapas presentan información gráfica legible. Formato de evaluación pas p 9 9 Cámara fotográfica Verificador 1.3: El titular ha identificado correctamente los recursos naturales y culturales que conforman la oferta turística La oferta turística se conforma a partir de recursos naturales y culturales de la concesión que por su atractivo son ofrecidos al público para el disfrute de la naturaleza y de las expresiones culturales de los pueblos. Entre los recursos naturales tenemos: fauna, paisajes, playas, montañas, desiertos, lagos, ríos, cavernas, flora, bosques, manglar, pantanos, caídas de agua, etc. Como recursos culturales tenemos: sitios arqueológicos, danzas, gastronomía, artesanía, andenes, Método pinturas rupestres, petroglifos, etc. Los recursos de la oferta turística sustentan el cumplimiento de los objetivos del Plan de Manejo. Corresponde verificar la existencia de los recursos de la concesión que conforman la oferta turística declarada en el Plan de Manejo. Describir las características principales, fotografiar y georreferenciar. Muestra: A propuesta del titular considerar puntos de evaluación, en caso contrario el supervisor elegirá los puntos de evaluación. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Concesión Formato de evaluación Los recursos naturales y/o culturales de la concesión corresponden a Cámara fotográfica la oferta turística del Plan de Manejo. GPS/Geosupervisor 46 n d DD = =D o > Organismo de Supervisión de los Recursos. ; : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TITULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Fecha de Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aprobación: Fecha de Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre cla MN Publicación: Criterio 2: Manejo de la concesión Indicador 2.1: La implementación de los programas contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo Verificador 2.1.1: Pobladores involucrados por el Plan de participación local se benefician de actividades económicas generadas por el manejo de la concesión La participación local en las actividades económicas de ecoturismo es una forma de proteger la concesión, porque hay un interés mutuo de por medio. Hay diversas maneras de involucrar a pobladores o poblaciones locales como: el turismo comunitario, las microempresas, las actividades informales (p.e. artesanías), la contratación de pobladores como empleados, etc. Las actividades elegidas deben ser formuladas con un objetivo claro cuya finalidad debe contribuir a los Método objetivos del Plan de Manejo. De acuerdo a las actividades declaradas en el Plan de Participación Local, corresponde verificar si los pobladores locales están conformes con los beneficios de su participación. Muestra: Pobladores involucrados en las actividades económicas de la concesión. Lugar Equipo/Materiales Norma Documento de gestión Concesión Programa de Participación Local [Al menos el 80% de las entrevistados se encuentra conforme con los Formato de evaluación beneficios de la actividad en la que participan. Cámara fotográfica Verificador 2.1.2: Los temas de capacitación que se desarrollan contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo Las capacitaciones son importantes porque permiten mejorar la capacidad de una persona para el desarrollo de una actividad con eficiencia, esta consecuencia de la participación en cursos, talleres y otras formas de capacitación se requiere en los agentes involucrados para el logro de los objetivos del Plan de Manejo. El titular debe formular un Programa de Capacitación con sus objetivos, temática, Método público objetivo y presupuesto para su ejecución. Corresponde verificar si la temática del Plan de Capacitación contribuye a los objetivos del Plan de Manejo. Preguntar al titular por los registros de capacitación correspondientes. Muestra: Personas que han recibido capacitación Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo ancaita en a A Al menos el 80% de los entrevistados percibe que la capacitación ua recibida contribuye a los objetivos del Plan de Manejo. Formato de evaluación Cámara fotográfica 47 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva o 2 ? DIC á 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a A 1 g DIC. 2017 Verificador 2.1.3: El titular ha implementado medidas para proteger la concesión y garantizar la seguridad de las personas La señalización y el linderamiento de los límites de la concesión son labores básicas para protegerla de actividades incompatibles con su finalidad; en este contexto, el titular debe establecer hitos, letreros, linderos, marcas, casetas y otras obras a su alcance en zonas críticas determinadas por la existencia de actividades en las proximidades de la concesión (como la agricultura, la ganadería, la apertura de caminos, la caza furtiva, tala ilegal, etc.) o por su potencial presencia en dichos lugares. Por otro lado, no debe extraer especímenes de flora y fauna silvestre en peligro y/o no autorizados salvo lo aprobado en el Plan de Manejo. Considerar las denuncias a las autoridades competentes, realizadas por el titular, poniendo en conocimiento los hechos lesivos que afectan a su concesión, asimismo, considerar la atención respectiva a su requerimiento observando su oportunidad y eficacia. Las personas, visitantes, trabajadores y otras vinculadas a la concesión; requieren un adecuado nivel de seguridad para el desarrollo de sus actividades sin sufrir accidentes que pueden evitarse Método razonablemente. En ambos casos, las medidas a implementarse podrían ser: Delimitación y señalización de límites Puestos de control Ubicación y mantenimiento de senderos Código de conducta del visitante Código del personal que labora en la concesión Identificación y señalización de zonas riesgosas para visitantes Medidas de vigilancia Plan de contingencia para accidentes y emergencias Otros El supervisor debe verificar la implementación de las actividades contempladas en el Programa de Protección del Área y Seguridad del Visitante mediante la observación de los trabajos para proteger el área concesionada y garantizar la seguridad de las personas. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Cc o Elan a protección eel Arpa y De los trabajos programados a realizarse al menos el 80% se han oncesión seguridad del visitante 0. ejecutado de acuerdo a su cronograma. Formato de evaluación ) g Cámara fotográfica Verificador 2.1.4: Las investigaciones que se desarrollan contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo La presencia de recursos naturales y culturales en la concesión puede despertar cierto interés a investigadores de diferentes disciplinas, en este caso el titular debe articular un Plan de Investigación donde se señalen las lineas de investigación que deben ser compatibles con los objetivos del Plan de Método : Manejo. En esta ocasión, corresponde verificar si los objetivos de las investigaciones realizadas y en curso contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Programa de investigación a : IN: ] : Concosión Proyectos de investigación Al menos el 80% de las investigaciones implementadas contribuyen Formato dé Svaación directamente al logro de los objetivos del Plan de Manejo. Cámara fotográfica 48 . : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Pee 2 7 DIC z 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ida Pl 9 DIC. 2017 y SO Y1 SI N a SS Verificador 2.1.5: El titular ha realizado labores de interpretación ambiental ilustrativas de la oferta turística La interpretación ambiental comprende técnicas para explicar un recurso natural o cultural a una audiencia, de una forma interesante y amena generando beneficios a los visitantes y a los recursos naturales y culturales en sí mismos debido a que se promueve un mayor entendimiento y sensibilización hacia estos. Pale Podrían ser senderos interpretativos, centros de interpretación o de visitantes, letreros, guías impresas, etc. En este caso, corresponde verificar si se han implementado las herramientas de interpretación ambiental conforme al Programa de interpretación. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Comestín Programa de interpretación El titular ha implementado formas de interpretación ambiental que Formato de evaluación Cámara fotográfica permite valorar la oferta turística. Verificador 2.1.6: Las actividades de ecoturismo del Plan de Manejo generan rentabilidad La rentabilidad de la actividad ecoturística en el Plan de Manejo se calcula para un horizonte de cinco años. En este caso un análisis de costos y beneficios es útil; además el cálculo de la TIR, del punto de equilibrio y el retorno de la inversión en el horizonte de la concesión son importantes para demostrar la Método rentabilidad en un periodo mayor. En este caso, corresponde verificar si en el quinquenio de evaluación el titular ha alcanzado una rentabilidad sostenida a través del indicador Beneficio/Costo o se encuentra dentro de lo previsto en el programa de inversiones. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Programa de inversiones Al menos en el 80% de los años del quinquenio de evaluación la Concesión Balances económicos actividad ecoturística de la concesión ha sido rentable o se Formato de evaluación encuentra dentro de lo previsto en el programa de inversiones. Cámara fotográfica Verificador 2.1.7: El titular promociona el producto ecoturístico de su concesión La promoción y el marketing son actividades importantes para el desarrollo del producto ecoturístico conforme a los deseos de los consumidores. Son actividades cruciales para posicionar el producto en el Método mercado con la finalidad de mejorar la rentabilidad. En este caso, corresponde verificar si las actividades del Programa de Promoción y Marketing vienen siendo ejecutadas de acuerdo al cronograma del Plan de Manejo. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Programa de Promoción y : o La . Concesión Marketing Existen actividades permanentes de promoción y marketing del Formato de evaluación producto ecoturístico. Cámara fotográfica Verificador 2.1.8: El titular implementa el programa de monitoreo de la concesión Método El Programa de Monitoreo considera las actividades de monitoreo y seguimiento al cumplimiento de los objetivos del Plan de Manejo, entre ellos el respeto de la capacidad de carga de la concesión o en su defecto de la proyección de la demanda turística. Corresponde verificar el contenido del referido programa y entrevistar al titular sobre la implementación de dichas actividades. Además, verificar la concordancia entre la demanda turística proyectada y la información del libro de visitas. 49 e ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva o Í ? DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Er 2 3 DIC. 2017 a o SO Y S n a Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Cocesión Programa de monitoreo El titular implementa las actividades de monitoreo de los objetivos del Formato de evaluación plan de manejo Cámara fotográfica Verificador 2.1.9: El titular implementa las actividades del Programa de Manejo Ambiental El manejo ambiental se formula a partir de la identificación de los impactos ambientales de la actividad ecoturística en la concesión y se realiza en el marco del Programa de Manejo Ambiental que contiene las medidas preventivas y correctivas inherentes a la implementación del proyecto ecoturístico y el manejo Mét E Su0dO de la concesión. Corresponde verificar la implementación de las medidas ambientales que constan en el Programa de Manejo Ambiental de acuerdo al cronograma. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Concesión Programa de manejo ambiental | Al menos el 80% de las actividades ambientales se vienen Formato de evaluación implementando con pertinencia. Cámara fotográfica Verificador 2.1.1 0: Los trabajadores conocen el Plan de Contingencia o protocolo de acciones frente a poblaciones indígenas en aislamiento o en situación de contacto inicial. Especialmente para las concesiones colindantes con reservas territoriales indigenas que albergan poblaciones indígenas en aislamiento o en situación de contacto inicial. La proximidad a estas áreas expone la concesión a la presencia de estas poblaciones protegidas por una legislación especial. En este caso, el supervisor debe verificar la existencia formal del referido plan o protocolo en el Plan de Método Manejo. Tener como referencia lo señalado al respecto por el Ministerio de Cultura y realizar entrevistas a trabajadores sobre el conocimiento de las acciones a realizarse en relación a una eventual presencia en la concesión de las poblaciones indigenas mencionadas. Muestra: Personal de la concesión e investigadores Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Contingencia o protocolo - 2d i Plan de TE Sap Al menos el 80% de los entrevistados indican conocer las acciones a Concesión ) realizarse en caso de la presencia de poblaciones indígenas en Formato de evaluación , ; aislamiento o contacto inicial en la concesión Cámara fotográfica 50 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva raión 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Sei 2 Y DIC . 2017 concesión Indicador 2.2: La implementación de actividades complementarias y otros no afectan a los recursos de la Verificador 2.2.1: madera) no afectan a los recursos del área Las actividades complementarias (aprovechamiento de productos forestales diferentes de la Método El aprovechamiento de productos diferentes de la madera es una posibilidad que se sustenta en el potencial de la concesión para esa actividad; sin embargo, su alcance se supedita al cumplimiento de los objetivos del Plan de Manejo; en este sentido, no debe afectar a los recursos de la concesión. En este caso, debe verificarse como mínimo lo siguiente: Las zonas de aprovechamiento no maderable identificados en mapas del Plan de Manejo Las actividades de extracción, procesamiento y traslado del producto diferente a la madera. Corresponde, verificar la correcta representación de las áreas de aprovechamiento no maderable y la implementación de actividades de mitigación de impactos por la construcción de caminos y/o infraestructura de procesamiento del producto no maderable y otras propias de la actividad. En cada punto de evaluación en 50 m a la redonda observar actividades de aprovechamiento como la cosecha del producto no maderable y la existencia de caminos. Muestra: Tres puntos del área de aprovechamiento no maderable a propuesta del titular; caso contrario el supervisor deberá determinar los puntos de evaluación. Tres puntos pertenecientes a infraestructuras implementadas para el aprovechamiento del producto (procesamiento, transporte, etc.) Lugar Equipo/Materiales Norma Concesión Al menos el 80% de los lugares de evaluación dan cuenta de una correcta representación de las áreas de aprovechamiento no maderable. Al menos en el 80% de los puntos de evaluación de la infraestructura se implementan medidas de mitigación de impactos ambientales Plan de manejo Plan de manejo complementario Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 2.2.2: El titular respeta las servidumbres de paso y otras preexistentes a la vigencia de la concesión Método Las servidumbres de paso y otras similares a las que se somete la concesión de ecoturismo se constituyen en un acuerdo formal donde el titular respeta el derecho a la servidumbre y el usufructuario de ella respeta los derechos del concesionario; en consecuencia, el que usa la servidumbre no debe afectar los bienes ni las actividades que el concesionario lleva a cabo. En este punto, el supervisor debe verificar si en las vías de acceso al área del titulo habilitante hay impedimento injustificado al libre tránsito de las personas. Muestra: Acuerdo formal entre el titular y el usuario de la servidumbre Lugar Equipo/Materiales Norma Concesión Plan de manejo Acta de acuerdo GPS Formato de evaluación Cámara fotográfica Los usuarios de las servidumbre de paso no tienen impedimentos de tránsito en el área de la UMF. Indicador 2.3: El titular cumple con obligaciones administrativas que se derivan del contrato de concesión Verificador 2.3.1: El titular presenta de manera oportuna documentos técnicos generados por el ejercicio del título habilitante La documentación técnica a la que se refiere en este punto son: - El plan de manejo Método - El informe anual de actividades relativas a las actividades de conservación - El informe anual sobre la infraestructura desarrollada en la concesión, de ser el caso. El supervisor debe verificar que la presentación de los documentos haya sido oportuna teniendo en cuenta los plazos determinados en el contrato. 51 A =$ a Organismo de Supervisión de los Recursos DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva aci L 7 DIC . 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre dont 2 9 DIC 6 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Cargos de presentación Concesión Contrato de concesión Formato de evaluación Cámara fotográfica El 80% de los documentos considerados han sido presentados oportunamente Verificador 2.3.2: El titular ha implementado las medidas correctivas dictadas por las autoridades competentes Referido a las medidas correctivas dictadas sobre los títulos habilitantes por el OSINFOR y otras dependencias del Estado vinculadas al ejercicio del título habilitante en caso tener conocimiento de estas últimas. Corresponde comprobar, como mínimo, la implementación de las medidas correctivas dictadas por el OSINFOR dentro del quinquenio de evaluación. Con fines de evaluación el supervisor deberá atenerse a MES lo que se impone mediante la resolución directoral correspondiente en cuanto a actividades exigidas, plazos de ejecución, etc. En caso de medidas correctivas dictadas por otras autoridades proceder del mismo modo. Muestra: De acuerdo al tipo de medida correctiva se evaluará el desarrollo de las actividades recomendadas. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de Manejo Resolución directoral de medida correctiva Cuco Informe de implementación de La medida correctiva ha sido implementada en el plazo medida correctiva. correspondiente. Informe anual de actividades Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 2.3.3: El titular mantiene actualizada la garantía de fiel cumplimiento La garantía de fiel cumplimiento es un respaldo al aprovechamiento de los recursos forestales y de fauna silvestre que se realiza mediante concesiones, debe mantenerse actualizada durante la vigencia y SIGAS ejecución del título habilitante, Corresponde verificar si en el quinquenio de evaluación la garantía de fiel ha sido renovada anualmente. Lugar Equipo/Materiales Norma Pagarés de la garantía de fiel Concesión Pe A cis Al menos en el 80% de los años del quinquenio de evaluación la as garantía de fiel cumplimiento fue renovada. Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 2.3.4: El titular cumple oportunamente con el pago del derecho de aprovechamiento El pago del derecho de aprovechamiento es la retribución económica por el aprovechamiento del recurso natural paisaje. El pago se realiza anualmente y de forma adelantada. MERIDA Corresponde verificar si en el quinquenio de evaluación el pago del derecho de aprovechamiento se realizó de acuerdo a lo normado. Lugar Equipo/Materiales Norma Comprobante de pago Coñocelón aa Al menos en el 80% de los años del quinquenio de evaluación el e pago del derecho de aprovechamiento se realizó oportunamente Formato de evaluación Cámara fotográfica 52 , : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Morin: 2 7 DIC ¡ 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ls 2 9 DIC ; 2017 S D : Q ¿ wn S S O y 1 Protocolo de auditoría de títulos habilitantes de aprovechamiento no maderable Criterio 1: Información general del Plan de Manejo Indicador: Los Planes de Manejo presentan información confiable para la planificación estratégica y operativa del aprovechamiento de la UMF Verificador 1.1: Los objetivos de producción de los Planes de Manejo son claramente presentados Revisar en los objetivos declarados con la finalidad de verificar la claridad y coherencia de ellos con las actividades desarrolladas en campo. MBR Preguntar al titular sobre las actividades de producción que se encuentran ejecutando con la finalidad de compararlas con lo indicado en el Plan de Manejo. Lugar Equipo/Materiales Norma Farcaia Be Alamos IO. Las actividades de producción desarrolladas en campo corresponden corta Plan operativo vigente E . 0 alos objetivos de los Planes de Manejo. UMF Formato de evaluación Verificador 1.2: El mapa base de la UMF presenta información adecuada y de calidad. Método En el mapa base de la UMF se representan límites, colindantes, red hidrográfica, otros cuerpos de agua, red vial principal, vías de acceso, etc., y otra información requerida en los lineamientos respectivos. Corresponde verificar, como mínimo, los límites, las quebradas principales y las vías de acceso, para lo cual deberá escoger puntos del mapa base a ser ubicados con GPS en campo. Muestras: Vías de acceso: Dos puntos Quebradas principales: Tres puntos Límites: Dos vértices (a propuesta del titular) Lugar Equipo/Materiales Norma UMF Mapa base GPS Formatos de evaluación Cámara fotográfica El 80% de los puntos evaluados en campo por cada característica concuerdan con su ubicación en el mapa base. Verificador 1.3: El mapa de la Unidad de Manejo presenta información adecuada y de calidad Método Este mapa representa, principalmente, el ordenamiento de la UMF, la división administrativa (cuando se utilice un ciclo de corta, p.e. el aprovechamiento del Huasaí y la Chambira), caminos, entre otras características del área de acuerdo a los lineamientos respectivos. El ordenamiento de la UMF define: Áreas de producción Áreas para infraestructura Área de protección Áreas de recuperación Otras áreas Corresponde verificar, como mínimo, la representación de las áreas de producción a través de una evaluación cuantitativa y descriptiva de una muestra de lugares distribuida sistemáticamente. Muestra: Escoger cinco puntos distribuidos en el área de producción del año operativo, a partir de los cuales en un radio de 50 m hacer un conteo de individuos con características de productivo de las especies en aprovechamiento. Luego calcular la densidad de la especie por área y comparar con su similar que se derive del Plan de Manejo. 53 Mo , a PR ES O, SI Organismo de Supervisión de los Recursos + G DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva enla ? 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre E 2 g DIC. 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de la Unidad de Manejo UMF GPS Al menos en el 80% de los lugares evaluados corresponden a las Formato de evaluación áreas de producción. Cámara fotográfica Criterio 2: Calidad del censo/inventario forestal Indicador: El censo/inventario ofrece información confiable para la planificación del aprovechamiento forestal Verificador 2.1.: Los individuos productivos y semilleros han sido ubicados de manera correcta. Método En este caso, los individuos aprovechables y semilleros deben encontrarse en campo conforme lo indica el documento de gestión respectivo, este supuesto incluye p.e. a los casos donde la ubicación se realiza empíricamente de tal manera que el titular si conoce la ubicación de los individuos, pero, no tiene la posición georreferenciada de ellos como en el caso del aprovechamiento de frutos de la Castaña en Madre de Dios donde se agrupa a los árboles en estradas conocidas que generalmente son reportadas mediante un croquis. Corresponde comprobar la información declarada del Plan de Manejo respecto a la existencia de individuos/manchales en las ubicaciones que en él se señalan. Utilizar las coordenadas u otra información referencial del Plan de Manejo para llegar a los individuos o manchales seleccionados. Muestras: En el caso de individuos georreferenciados escoger 05 individuos productivos y 05 semilleros en el Mapa de Dispersión de Especies. Estos individuos deben pertenecer al área de producción que se encuentre en aprovechamiento al momento de la auditoría. En el caso de manchales con centro georreferenciado, escoger tres puntos adicionales y, a partir de ellos observar en un radio de 50 m la existencia de individuos de la especie en aprovechamiento. El término manchal indica la presencia abundante de la especie en un área determinada. En los casos de referenciación mediante croquis, involucrar al titular para verificar del conjunto al menos 05 individuos aprovechables y 05 semilleros. Lugar Equipo/Materiales Norma Área de producción del año operativo Mapa de Dispersión de Especies GPS Plan de Manejo Formato de evaluación de campo En el 80% de los casos la ubicación de los individuos/manchales concuerda con lo señalado en el Plan de Manejo. Cámara fotográfica Verificador 2.2.: Los individuos no maderables presentan una codificación que los identifican inequívocamente. En el Plan de Manejo se presenta información sobre los individuos productivos y semilleros, entre ella el código de identificación que se les asigna en campo. La identificación permite las labores de manejo como el monitoreo de la producción y la aplicación de labores silviculturales de ser el caso, además, facilita las labores de verificación de las autoridades competentes sobre el recurso forestal que es patrimonio del Método ESaco: as a Corresponde comprobar si el código de identificación del Plan de Manejo corresponde a lo observado en campo, para lo cual se escogerán a criterio aprovechables y semilleros. Utilizar las coordenadas u otra información referencial del Plan de Manejo para llegar a los árboles seleccionados. Muestra: En lo que corresponde, los individuos del Verificador 2.1. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de Dispersión de Especies col A El 80% de los árboles evaluad ódigo de identificació Sectorde Plan de Manejo 6 de los árboles evaluados presentan un código de identificación e de que corresponde al Plan de Manejo. manejo vigente | Formato de evaluación Cámara fotográfica 54 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva rola 2 7 DIC - 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre De 2 Y DIC ; 2017 — Criterio 3: Manejo y aprovechamiento no maderable Indicador 3.1: El titular implementa actividades de manejo de acuerdo al plan de manejo y al título habilitante Verificador 3.1.1. : El volumen/cantidad del producto movilizado anualmente no supera lo proyectado en el Plan de Manejo para el mismo periodo. El volumen/cantidad del producto no maderable que se extrae anualmente no debe superar a lo proyectado en el Plan de Manejo para el quinquenio de evaluación. El volumen/cantidad proyectado expresa el potencial del área de producción y es una condición básica de sostenibilidad, siempre y cuando el Método inventario forestal que lo ha generado haya sido realizado objetivamente; en este sentido, si anualmente la cifra proyectada es superada, entonces el aprovechamiento que se realiza no es sostenible. Corresponde evaluar si el volumen movilizado cada año no supera al promedio del área total de producción. Lugar Equipo/Materiales Norma Balances de extracción Gabinete Plan de manejo o En el 80% del quinquenio de evaluación el volumen movilizado Informes de ejecución anual anualmente concuerda con lo proyectado en el Plan de Manejo. Formato de evaluación Verificador 3.1.2. : El proceso de aprovechamiento se realiza de acuerdo al Plan de Manejo Método El aprovechamiento no maderable comprende varias etapas que en conjunto puede denominarse como proceso productivo: El acondicionamiento de infraestructura La recolección Transporte en la UMF Proceso post recolección Almacenamiento Secado Clasificación Sin embargo, estas instancias en el aprovechamiento no maderable no son absolutas, porque, los productos no maderables son variables en cuanto a su naturaleza; en este sentido, debe verificarse lo que se propone en el Plan de Manejo. Muestra: De acuerdo al Plan de Manejo verificar la implementación del proceso productivo teniendo como referencia el cronograma de ejecución, para lo cual se elegirán un punto de evaluación por cada etapa. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de manejo UMF GPS El proceso productivo se viene implementando de acuerdo al Plan de Formato de evaluación Manejo. Cámara fotográfica Verificador 3.1.3. :Se aplican los tratamientos silviculturales formulados en los planes de manejo Método Las actividades silviculturales referidas en los lineamientos de formulación de los Planes de Manejo son las siguientes: Identificación de semilleros, limpieza del sotobosque, eliminación de lianas y bejucos, enriquecimiento, manejo de la regeneración natural, monitoreo, etc. Corresponde comprobar la ejecución de las actividades silviculturales propuestas teniendo en cuenta la definición y lo prescrito en el Plan de Manejo, por ejemplo, si en el Plan de Manejo se propone la Limpieza del sotobosque la definición indica que este tratamiento Se dirige a aumentar la iluminación a nivel del piso del bosque para beneficiar la regeneración comercial no establecida eliminando vegetación competidora, en este sentido, los lugares más probables de evaluación estarán en las proximidades de los semilleros, tocones u otros espacios detectados por el titular. Las actividades silviculturales deben incidir en las especies aprovechadas. Georreferenciar cada lugar de evaluación. Muestra: Por cada tratamiento silvicultural seleccionar, a propuesta del titular, 02 lugares de evaluación. Caso contrario el supervisor deberá determinar los lugares de evaluación conforme a la definición del tratamiento y lo señalado en el Plan de Manejo. 55 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES ES CONSEJO 2 S PR ES ID E, % A A A A A É Á Aprobado por: Presidencia Ejecutiva os Í 1 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre e 2 9 DIC A 2017 Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de manejo UMF GPS Al menos en el 80% de los sitios evaluados se observa la Formato de evaluación implementación silvicultural correspondiente. Cámara fotográfica Verificador 3.1.4.:El área de la UMF se protege en puntos críticos contra actos que afecten los derechos del titular Referido a las medidas dispuestas preventiva y posteriormente a hechos como invasiones, tala ¡legal y otras acciones con capacidad para vulnerar la integridad de la UMF y los derechos del titular sobre ella. En este caso se contemplan las siguientes medidas: Establecimiento y mantenimiento de linderos Señalización del área Señalización de los vértices Proteger el área de incendios forestales Evitar la introducción de especies exóticas Prohibir la tala o extracción ¡legal de la flora silvestre y protegerla frente a terceros Implementar acciones para prevenir el acceso de personas no autorizadas a la UMF Método A y . Implementar acciones para prevenir el cambio de uso dentro de la UMF. Otros Corresponde comprobar las acciones del titular para proteger la UMF conforme a las medidas señaladas. Usar GPS para georreferenciar lugares visitados. Muestra: Verificar los lugares, que proponga el titular, donde se observen marcas y señales implementadas. En caso contrario, el supervisor identificará puntos críticos por ejemplo cercanías a centros poblados, límites con áreas de aprovechamiento vecinas, entre otros casos, y verificará la actuación del titular al respecto. En caso de haber sido afectado por terceras personas evidenciar las acciones desplegadas por el titular in situ. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de manejo E Informes de ejecución de zafra e Gabinete GPS l Al menos en el 80% de los puntos críticos se han realizado labores UMF y orientadas a la protección de la UMF. Formato de evaluación p Cámara fotográfica Verificador 3.1.5.:El titular ha implementado las medidas correctivas dictadas por las autoridades competentes Método Referido a las medidas correctivas dictadas por el OSINFOR y otras dependencias del Estado vinculadas al aprovechamiento forestal en caso tener conocimiento de estas últimas. Corresponde comprobar, como mínimo, la implementación de las medidas correctivas dictadas por el OSINFOR dentro del quinquenio de evaluación. Con fines de evaluación el supervisor deberá atenerse a lo que se impone mediante la resolución directoral correspondiente en cuanto a actividades exigidas, plazos de ejecución, etc. En caso de medidas correctivas dictadas por otras autoridades proceder del mismo modo. Muestra: De acuerdo al tipo de medida correctiva se evaluará el desarrollo de las actividades recomendadas. Lugar Equipo/Materiales Norma Parcelas de corta Plan de manejo Resolución Directoral de imposición de medida correctiva Informes de implementación de | La medida correctiva se ha ejecutado de acuerdo a resolución de medidas correctivas. imposición. Informe anual de ejecución Formato de evaluación Cámara fotográfica 56 : A DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva prole ? 7 DIC 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre AN 2 9 DIC. 201 S s . e $ SA N Ñ a Verificador 3.1.6.: Se ha implementado un protocolo para la colecta de datos de las actividades de aprovechamiento. Comprobar si el titular utiliza formularios para el registro de la información que procede del aprovechamiento forestal y con qué frecuencia es depositada formalmente en el Libro de Operaciones. Las actividades a documentarse corresponden al proceso de producción por ejemplo: Volumen/cantidad del producto cosechado Método - Aplicación de actividades silviculturales Volúmenes procesados del producto Otras que permitan monitorear el movimiento del producto al interior de la UMF. Muestra: Las operaciones que se realizan para el aprovechamiento y procesamiento del producto no maderable. Lugar Equipo/Materiales Norma Libro de Operaciones Plan de manejo UMF Formatos de registro de Al menos el 80% de las operaciones de aprovechamiento información del aprovechamiento Cámara fotográfica Formato de evaluación mencionadas se documentan de acuerdo a un protocolo Verificador 3.1.7.: Los trabajadores de la UMF conoce sus funciones El establecimiento de un documento donde se determinen las funciones de los trabajadores de la UMF es indispensable para el desarrollo ordenado y responsable de las actividades. Entrevistar a trabajadores, con ocupaciones vinculadas directamente al aprovechamiento, sobre el Bistoda conocimiento de sus funciones. Muestra: Trabajadores que se ocupan en las diferentes actividades de aprovechamiento no maderable Lugar Equipo/Materiales Norma Gabinete Dessmente de IUnclanes Al menos el 80% de los trabajadores conoce y ejecuta sus funciones a Formato de evaluación . UMF : : cabalidad. Cámara fotográfica Verificador 3.1.8.: El titular presenta oportunamente sus requerimientos derivados de la ejecución de su título habilitante El titular ha presentado requerimientos de manera oportuna como /a aprobación de los Planes de Manejo, la compensación de áreas, la suspensión de obligaciones y otros pedidos que determinan la adecuada Método implementación del título habilitante. El supervisor debe obtener copias de los documentos o requerimientos cursados a las autoridades competentes y las respectivas respuestas. Lugar Equipo/Materiales Norma Requerimientos presentados Gabinete malmere y eomesparieníe En el 80% de los casos el titular ha sido atendido formalmente y de UMF respuesta. manera oportuna a sus requerimientos derivados del título habilitante Cámara fotográfica Formato de evaluación 57 . . DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva o 1 7 DIL ' 1UU Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ai 2 9 DIC. 2017 Verificador 3.1.9: Los trabajadores usan indumentaria y accesorios adecuados de protección y seguridad personal Método La protección de la salud y la seguridad de los trabajadores de la UMF responde al riesgo de daño a la integridad física por las actividades de aprovechamiento no maderable, p.e. la caída de cocos en el caso de la Castaña o las dificultades normales que ocurren en el desplazamiento por el bosque. Adoptar medidas al respecto, es una oportunidad de buenas prácticas de manejo y redunda en beneficio del titular dado que la prevención de accidentes genera un costo menor que la atención de ellos. Los trabajadores deben usar casco, botas, ropa adecuada, guantes, protectores de ojos u otros materiales dependiendo de las actividades realizadas, adicionalmente deberán contar con un botiquín portátil adecuado de primeros auxilios. Corresponde entrevistar a trabajadores sobre la provisión conveniente de los materiales y equipos de protección personal necesarios para su actividad. Además deberá observar el estado de dichos materiales y equipos de tal manera que su uso ofrezca una protección adecuada. Muestra: Trabajadores ocupados en las operaciones de aprovechamiento. Lugar Equipo/Materiales Norma UMF Plan de manejo Indumentaria del trabajador Formato de evaluación Cámara fotográfica Al menos el 80% de los trabajadores encuestados se encuentran protegidos adecuadamente durante el cumplimiento de sus labores. Verificador 3.1.1 0.: El titular mantiene actualizada la garantía de fiel cumplimiento, en los casos que aplique La garantía de fiel cumplimiento es un respaldo al aprovechamiento de los recursos forestales y de fauna silvestre que se realiza mediante concesiones, debe mantenerse actualizada durante la vigencia y Método A ; E ejecución del título habilitante. Corresponde verificar si en el quinquenio de evaluación la garantía de fiel ha sido renovada anualmente. Lugar Equipo/Materiales Norma Pagarés de la garantía de fiel cumplimiento A Z : se UMF Cotrttide concesión Al menos en el 80% de los años del quinquenio de evaluación la 1 garantía de fiel cumplimiento fue renovada. Formato de evaluación Cámara fotográfica Verificador 3.1.1 1: El titular cumple oportunamente con el pago del derecho de aprovechamiento El pago del derecho de aprovechamiento es la retribución económica por el aprovechamiento del recurso forestal maderable. El pago se realiza mediante un cronograma. Ia Corresponde verificar si en el quinquenio de evaluación el pago del derecho de aprovechamiento se realizó de acuerdo a lo normado. Lugar Equipo/Materiales Norma Cronograma de pago UMF Contrato de concesión Al menos en el 80% de los años del quinquenio de evaluación el pago Formato de evaluación del derecho de aprovechamiento se realizó oportunamente Cámara fotográfica 58 , ! DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva A rcaocida 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre mi 2 g DIC . 201 forestal Verificador 3.1.12.: Se disponen adecuadamente los residuos sólidos y líquidos generados en el aprovechamiento Método Los residuos sólidos, en este caso, comprenden la basura (plásticos, tetrapak y otros materiales que generan contaminación ambiental) generada en áreas de acopio, procesamiento, campamentos y otros espacios. Los residuos líquidos son los aceites, lubricantes, combustible y otros que se originan por el derrame en la operación de la maquinaria que puede utilizarse en el aprovechamiento, como p.e. vehículos menores para el transporte del producto hasta centros de acopio y otras actividades relativas al caso. En líneas generales se consideran tres ámbitos en el manejo de residuos sólidos y líquidos no peligrosos: Almacenamiento de los residuos en su origen, de modo adecuado para que no constituyan focos de contaminación por su exposición al medio natural. Transporte hacia su disposición final, de tal manera que no sean expuestos al medio natural Disposición final, a través de métodos que de modo permanente contienen los residuos sin posibilidad de exponerlos al medio natural, específicamente, por lixiviados procedentes de la descomposición. Queda a discreción del titular elegir los materiales y métodos a utilizar para lo necesario. Verificar la implementación del manejo de residuos en los momentos antes señalados. Lugar Equipo/Materiales Norma UMF Plan de manejo o Al menos, el almacenamiento de los residuos en su origen y su Formato de evaluación ; gen y disposición final se realizan de manera adecuada. Cámara fotográfica Verificador 3.1.13.: El titular respeta las servidumbres de paso y otras preexistentes al otorgamiento del título habilitante. Algunas veces el otorgamiento de títulos habilitantes ha ocurrido en áreas con presencia humana, preexistente al derecho de aprovechamiento del titular, cuyo modo de vida subsiste en la actualidad. Esta Método peculiaridad obliga a respetar, por ejemplo, el libre tránsito de personas al interior de la UMF (servidumbre de paso). En este punto, el supervisor debe verificar si en las vías de acceso al área del título habilitante hay impedimento injustificado al libre tránsito de las personas Lugar Equipo/Materiales Norma UMF Plan de manejo Acta de acuerdo Formato de evaluación Cámara fotográfica Los usuarios de las servidumbre de paso no tienen impedimentos de tránsito en el área de la UMF. Verificador 3.1.1 4.: Los trabajadores conocen el Plan de Contingencia o protocolo de acciones frente a poblaciones indígenas en aislamiento o en situación de contacto inicial. Método Especialmente para las UMF colindantes con reservas territoriales indigenas que albergan poblaciones indígenas en aislamiento o en situación de contacto inicial. La proximidad a estas áreas expone la UMF a la presencia de estas poblaciones protegidas por una legislación especial. En este caso, el supervisor debe verificar la existencia formal del referido plan o protocolo en los Planes de Manejo según corresponda. Tener como referencia lo señalado al respecto por el Ministerio de Cultura y realizar entrevistas a trabajadores sobre el conocimiento de las acciones a realizarse en relación a una eventual presencia en la UMF de las poblaciones indigenas mencionadas. Muestras: Cinco trabajadores escogidos al azar Lugar Equipo/Materiales Norma Parcela de corta vigente Plan de Contingencia o protocolo Plan de manejo Formato de evaluación Al menos el 80% de los entrevistados indican conocer las acciones a realizarse en caso de la presencia de poblaciones indigenas en aislamiento o contacto inicial en la UMF, Cámara fotográfica 59 e E n PR ES I, 5 € SI DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES Organismo de Supesvisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Meri 2 ? DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre e 2 g DIC. 2017 Indicador 3.2.: Las actividades de aprovechamiento contribuyen a los objetivos de los planes de manejo y a la sostenibilidad del recurso forestal. Verificador 3.2.1.: Se han implementado medidas de mitigación de impacto ambiental a la infraestructura principal para el aprovechamiento y procesamiento del producto de acuerdo a las objetivos del Plan de Manejo La infraestructura de aprovechamiento, caminos y áreas de acopio y procesamiento del producto son implementadas para movilizarlo y acondicionarlo a un estado intermedio o final para su comercialización. Generalmente son trabajos de poco impacto; sin embargo, la conservación de la integridad del bosque debe ser garantizada de tal manera que los objetivos del Plan de Manejo no se pongan en riesgo. Corresponde verificar las medidas preventivas y correctivas al impacto ambiental generado por la MSI implementación de la infraestructura de aprovechamiento que se ha previsto en el Plan de Manejo o en su ausencia lo que dicte el juicio técnico. Muestra: Cinco puntos en el camino principal Cinco puntos en áreas de acopio y procesamiento post cosecha. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de manejo UMF Formato de Evaluación En el 80% de los puntos seleccionados para evaluación se observa la GPS aplicación de medidas de índole ambiental. Cámara fotográfica Verificador 3.2.2.: Los trabajadores utilizan el mapa de dispersión de individuos aprovechables en las labores de cosecha El Mapa de Dispersión expresa de forma gráfica la ubicación de los individuos o manchales a ser cosechados, de tal manera que su uso es garantía de un aprovechamiento ordenado conforme a los documentos de gestión forestal. Corresponde verificar sí en la cosecha del producto no maderable es utilizado el mapa de dispersión, especialmente en los casos donde esta operación significa la muerte del individuo. El uso de mapas de Método dispersión es utilizado no solo para la cosecha sino también para la aplicación de tratamientos silviculturales, el monitoreo de la cosecha individual, labores de vigilancia, etc. En este sentido, el supervisor debe verificar su utilización mediante entrevistas a los trabajadores de la actividad no maderable. Muestra: Trabajadores del aprovechamiento no maderable de la concesión. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de dispersión E El 80% de los entrevistados usan el uso del mapa de dispersión en las UMF Formato de evaluación e 4 ; labores de cosecha en la concesión. Cámara fotográfica Verificador 3.2.3.: La cosecha de individuos se realiza mediante operaciones de bajo impacto La cosecha de productos no maderables puede afectar la regeneración natural que se encuentra alrededor del individuo productivo o entre los manchales, no solo por la cosecha del individuo o parte de él, sino también por los trabajos que se realizan para colectar los productos del suelo o sobre el. Método Corresponde al supervisor verificar si la cosecha del producto no maderable afecta a la regeneración natural que se encuentra en las inmediaciones de los individuos cosechados. Muestra: Diez individuos del Plan de Manejo seleccionados al azar para la cosecha en el año operativo actual. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapa de dispersión Plan de manejo En el 80% de los puntos seleccionados para evaluación se observó UMF Formato de evaluación que no hay afectaciones que perjudiquen la regeneración de las GPS especies productivas. Cámara fotográfica 60 > SO YL Ó N . , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ai 2 7 DI C. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Epa 2 9 DIC. 2017 Verificador 3.2.4.: En la UMF se evitan obstrucciones de cursos de agua En el Mapa de distribución identificar la infraestructura de aprovechamiento y las posibles intersecciones con cursos de agua según la Carta Nacional e imágenes satelitales. Corresponde comprobar si el titular ha implementado alguna infraestructura adecuada para evitar de modo permanente obstrucciones a cursos naturales de aguas, pues, estas originan una alteración del régimen Método hídrico que perjudica al bosque; en la práctica la construcción respectiva no debería condicionar el movimiento natural del agua. En el tránsito a los puntos seleccionados georreferenciar las obstrucciones que se observen. Muestra: Puntos de intersección del camino principal y vías de acceso con flujos naturales agua de cualquier orden. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapas de dispersión GPS Gabinete Formato de evaluación En el 80% de los puntos de valuación no se observó obstrucción de UMF Cámara fotográfica cursos de agua. Cartas nacionales Imágenes satelitales Verificador 3.2.5.: Las áreas de protección no son afectadas por las operaciones de aprovechamiento forestal. Las áreas de protección comprenden las cochas, lagos, quebradas, ojos de agua, colpas, lugares de anidación, etc. que deben ser protegidas para evitar su degradación porque forman parte del funcionamiento del ecosistema forestal. Los cuerpos de agua que conformen espejos pueden detectarse mediante las Cartas Nacional o imágenes satelitales; las colpas, lugares de anidación y otros espacios se NRIGUN detectan en el inventario forestal. Muestra: Los cuerpos de agua y otros espacios consignados en el Plan de Manejo y los que se observe en el recorrido del área de aprovechamiento en el año operativo. Lugar Equipo/Materiales Norma Mapas de dispersión UMF E 93 Anejo Al menos en el 80% de los sitios seleccionados para protección no ha Formalo de evaluación ocurrido operaciones de aprovechamiento, Cámara fotográfica Criterio 4: Monitoreo del manejo Indicador: El monitoreo de actividades contribuye a la gestión de la UMF Verificador 4.1.: El titular presenta rentabilidad en la ejecución de los años operativos Verificar el balance de costos e ingresos del Plan de Manejo en los años ejecutados en el quinquenio de evaluación con la finalidad de determinar la rentabilidad y las necesidades de financiamiento de la actividad Método forestal. Como indicador de rentabilidad utilizar el Índice Beneficio-Costo. Muestra: Balances anuales del Plan de Manejo Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de manejo | Gabinete Balances de extracción Al menos en el 80% del quinquenio en evaluación se observa un Informe de actividades anual indicador de rentabilidad positivo. Formato de evaluación 61 : é DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva podr 2 7 DIC. 204 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ds 2 g DIC A 2017 Verificador 4.2.: Gestión de la Información para la toma de decisiones El titular ha determinado indicadores de cumplimiento del plan de manejo mediante un Plan de La información es uno de los principales insumos del manejo, desde esta perspectiva los resultados de las actividades de aprovechamiento no maderable y de otras actividades que se recogen en campo deben procesarse y presentarse de manera adecuada para sustentar la toma de decisiones del manejo. Método Corresponde entrevistar al titular sobre el documento de gestión de la información con la finalidad de verificar: 1) las fuentes de información, 2) los criterios de organización de la información, 3) los indicadores de verificación del cumplimiento del Plan de Manejo, 4) la forma de custodia de la información y 5) los responsables de la gestión de la información. Lugar Equipo/Materiales Norma Protocolo documentado Gabinete Cámara fotográfica El titular utiliza indicadores de cumplimiento del plan de manejo en la UMF Formato de evaluación toma de decisiones. Plan de manejo Criterio 5: Capacitación Indicador: La capacitación permite mayor eficiencia de los trabajadores en el desarrollo de sus funciones Verificador 5.1.: El personal correspondiente ha recibido capacitación en el manejo de mapas y de instrumentos. Método La cosecha de productos requiere la ubicación de los individuos/manchales en el terreno, esta operación se facilita mediante el mapa de dispersión y la información cartográfica del Plan de Manejo; en este sentido, el personal a cargo de la cosecha debe conocer el uso de mapas y croquis de ubicación. En este caso, el supervisor debe verificar el conocimiento adquirido, mediante entrevistas, de los trabajadores que intervienen en la cosecha sobre el uso de mapas y croquis de ubicación. Muestra: El total de trabajadores que intervienen en la cosecha del producto no maderable. Lugar Equipo/Materiales Norma UMF Plan de manejo Formato de capacitación Formato de evaluación Cámara fotográfica Al menos el 80% de los entrevistados conocen el manejo de mapas y de croquis para el desarrollo de su labor Verificador 5.2.: El personal correspondiente ha recibido capacitación en la cosecha de bajo impacto Método La cosecha de bajo impacto se realiza mediante operaciones de recolección del producto no maderable que causen mínimo disturbio al bosque, de tal manera que su regeneración no sea afectada. Por ejemplo, el establecimiento estratégico de rutas o caminos únicos para la cosecha y transporte de productos de tal manera que solo en ellos transiten los trabajadores, el establecimiento de áreas de acopio estratégicamente ubicadas de tal manera que no se aperturen al azar estos espacios, la tala dirigida de individuos como en palmeras, etc. En este caso, corresponde entrevistar a trabajadores sobre la práctica de operaciones de bajo impacto en la cosecha del producto no maderable. Muestra: Trabajadores que intervienen en la cosecha del producto no maderable. Lugar Equipo/Materiales Norma UMF Plan de manejo Formato de capacitación Formato de evaluación Al menos el 80% de los entrevistados realizan labores de cosecha de bajo impacto. 62 Organismo de Supervisión de los Recursos ; ] DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Fecha de Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aprobación: 2 1 D IC ] 204 fe Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre dio 7 9 DIC. 2 017 Verificador 5.3: El personal ha recibido capacitación sobre la disposición de residuos sólidos y líquidos generados en el aprovechamiento forestal. Los residuos sólidos y líquidos generados en las operaciones de aprovechamiento forestal contaminan el medio natural de modo que es necesario su disposición adecuada; en este sentido, se requiere de sensibilización a todo el personal sobre la finalidad de la adecuada disposición de residuos sólidos y líquidos. Método En este punto el supervisor debe verificar la ocurrencia del evento de capacitación mediante entrevistas a los trabajadores de la UMF, Muestra: Trabajadores escogidos al azar sobre las acciones de disposición de residuos sólidos y líquidos implementados en la UMF. Lugar Equipo/Materiales Norma Plan de capacitación Al menos el 80% de los entrevistados conocen las acciones UMF Formato de capacitación necesarias para el almacenamiento de residuos sólidos y líquidos y su Formato de evaluación disposición final segura. D / S n 0 63 Organismo de Supervisión de los Recursos ; : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva tes: 7 ? DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre o, ns 2 9 DIC. 201 Anexo 3. Formatos de evaluación de verificadores en campo Título habilitante Titular e Sector: Provincia: Localización Distrito: Extensión del área de : Parcelas de corta evaluadas: Coordinador: Profesional 1: Equipo auditor: Profesional 2: Profesional 3: Documentación revisada Observaciones Verificadores Verificador 1.1.: Los objetivos declarados en los planes operativos son claramente presentados Si No Observaciones: Verificador 1.2.: El mapa de la división administrativa presenta información adecuada y de calidad Si No Observaciones: Cuadro 1. Vértices de la parcela de corta vigente Verificador 1.3.: El mapa de ordenamiento de la UMF presenta información adecuada y de calidad Si No Observaciones: 64 . . DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva a ds 2 7 DIC 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre liar 2 g DIC. 2017 Verificador 2.1.: Los árboles semilleros y aprovechables han sido Menos del 75% Al 75% Más del 75% identificados correctamente a nivel de especie Verificador 2.2.: El DAP y la altura comercial de los árboles 0, 0, A 0 aprovechables han sido determinados correctamente. ARNO AMA NESAIG Aaa Verificador 2.3.: La calidad del fuste de los árboles aprovechables Menos del 75% Al 75% Más del 75% ha sido determinada correctamente. Verificador 2.4: Los árboles semilleros presentan las Menos del 75% Al 75% Más del 75% características fenotípicas correspondientes Verificador 2.5.: Los árboles aprovechables y semilleros presentan Menos del 75% Al 75% Más del 75% una codificación apropiada para el control de la madera en la UMF Describir código ¿La codificación es inequívoca? Si No Verificador 3.1.1.: El volumen movilizado de las Parcelas de Corta En menos del 80% 80% de parcela s | En más del 80% del quinquenio en evaluación concuerda con el Volumen de Corta de las PC de las PC de las PC Anual Permisible (VCAP) de la UMF Verificador 3.1.2.:Los árboles semilleros son protegidos en las Menos del 75% en | 250, cn pie Más del 75% en operaciones de aprovechamiento forestal pie pie Verificador 3.1.3.: Las troza son codificadas en el marco de un y a o sistema de codificación para el control del movimiento de la Mendo ide 75% de trozas Mes reli 08 madera en la UMF Describir sistema: Cuadro 2. Vinculación de trozas a su respectivo tocón 0 | I J I J [ ( D O | O I | P 2 j G o | n ] | — c o 10 Coincidencia: Si /No Verificador 3.1.4.:Se aplican los tratamientos silviculturales prescritos en los planes de manejo Menos del 80% de los tratamientos 80% de los tratamientos Más del 80% de los tratamientos Observaciones 65 AO lili 4 7 DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ein 2 7 DIC 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Spice 2 9 DIC. 2017 ] Parcela de Cuadro 3. Arboles aprovechables evaluados corta N*: Fecha: Nombre colector: N? Coordenadas UTM YPO DAP (m Altura comercial (m Calidad de fuste X Campo PO YE INFOR CO [ 0 | [ D D [ t l [ P B [ 0 | n |[ — = o 11 E, E Zag Ni, | Calidad de el e 5 J¿|fuste OS 2 [1. Calidad * SoscFtE [2 Calidad 2 3, Calidad 3 66 Cuadro 4. Árboles semilleros evaluados N? O 0 | O | J a j a [ m n || 10 = [ a f a a a | [ a s [ | O D | A O O A f a j m | Forma de copa: Posición de la copa N 1|Circulo completo 1. Emergente E 2| Circulo irregular 3 ) 3/Medio circulo 4|< medio círculo 5|Pocas ramas Colocar firma, nombre DNI y cargo 2. Codominante 3. Bajo el dosel 4, Con luz lateral 5. Suprimido Coordenadas UTM YPO X Campo Y Campo PO [Estado fitosanitario Ñ Grado de infestación 1. sano 1, Libre o liberado de lianas 2. Ataque hasta 1/3 fuste 2. Presencia en el fuste 3. Ataque hasta 2/3 fuste 3. Presencia leve en fuste y copa 4. Mayor a 2/8 fuste 4, Presencia en fuste y copa (afecta el crecimiento) : , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva aba 7 7 DC 2 017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a 29 DIC 7 2017 Parcela de corta NC: Fecha: Nombre colector: Altura total PO Caract Forma Estado | Grado fitosanit [infestación Estado actual 67 a) Organismo de Supervisión e los Recursos E : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva e OnEcin 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ia 2 g DIC. 2017 Cuadro 3. Eval D O D | 2 a j o 0 | n | 6 Concuerda: Si /No A 0, Menos del 80% de | 80% de puntos Rias ca Be Verificador 3.1.5.: Se realizan actividades para Caminos puntos evaluados evaluados evaluados recuperar los caminos forestales y patios en Planes Más del 80% d Operativos ejecutados Menos del 80% de | 80% de puntos Wo EUtoS Si Se puntos evaluados evaluados evaluados Describir actividades: Cuadro 6. Recuperación de caminos y patios 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Verificador 3.1.6.:El área de la UMF se protege en puntos críticos | Menos del 80% de | 80% de los Más del 80% de contra actos que afecten los derechos del titular los casos casos los casos 68 SAA 10 de Supervisión delos Recursos : : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva erciución 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Arima hn 2 g DIC , 2017 Cuadro 7. Verificación de trabajos de protección de la UM izados 1 2 3 4 5 6 7 Verificador 3.1.7.: Se registran formalmente las operaciones de | Menos del 80% de | 80% de Más del 80% de aprovechamiento. operaciones [operaciones operaciones Describir protocolo: Cuadro 8. Operaciones y actividades con registro de información 1 2 3 4 5 6 La frecuencia de registro representa el tiempo entre un registro y otro. La ubicación es in situ, es decir donde se realiza la operación/actividad Menos del 80% | 80% de los Más del 80% de de los casos | casos los casos Verificador 3.1.8.: Los trabajadores de la UMF conocen sus funciones Describir documento de gestión: 69 A, Organismo de Supervisión de los Recursos. ; é DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva da 2 / DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre A si 2 9 DIC . 2017 Cuadro 9. Conocimiento de los trabajadores sobre sus funciones 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Verificador 3.1.9.: El titular presenta oportunamente sus Men de o 0 ad MS o requerimientos derivados de la ejecución de su título habilitante ión de documentos 8 La oportunidad se refiere a la presentación o respuesta en el plazo administrativo correspondiente. En el caso de la comunicación de hechos, el sentido de oportunidad es la prontitud con que el titular reportó el hecho La respuesta eficaz, resume oportunidad y una atención que ayuda a la gestión de la UMF por el titular Verificador 3.1.10.: El titular ha formalizado su relación con terceros y el regente Si No mediante contratos legales que garanticen la responsabilidad solidaria. Observar si las obligaciones y beneficios de las partes son claras: 70 OSI NFOR , ] DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ERA 97 D10 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre il ci MN 2 9 DIC. 2017 En más del 0, 0, Verificador 3,1.11: El titular cumple oportunamente con el pago del ed cio 80% del derecho de aprovechamiento quina GUIA quinquenio Verificador 3.1.12.:El titular implementa las medidas correctivas dictadas por las Si No autoridades competentes en los plazos correspondientes En menos del En 80% del En más del Verificador 3.1.13.: El titular actualizada anualmente la garantía de 80% del ea Ena 80% del fiel cumplimiento (no plica en comunidades nativas) quinquenio quing quinquenio Verificador 3.2.1: La infraestructura principal para el a En más del aprovechamiento y transporte forestal ha sido implementada de ad E 80% puntos acuerdo a las especificaciones señaladas en los lineamientos d A Sa PO p da de : e evaluación evaluación >” correspondientes. evaluación Cuadro 11. Evaluación de infraestructura principal/secundaria 1 2 $ 4 5 Un punto satisface a la norma del verificador cuando TODAS sus característica se ajustan razonablemente al lineamiento indicado. Calidad del drenaje: Bueno, Regular, Malo Verificador 3.2.2.: Las viales de arrastre se construyen de acuerdo a especificaciones técnicas En menos del 80% de puntos de evaluación En 80% de puntos de evaluación En más del 80% puntos de evaluación Cuadro 12. Características de viales Un punto satisface a la norma del verificador cuando todas sus carac indicado. terística se ajusta! n razonablemente al lineamiento Verificador 3.2.3.: En el tumbado de árboles se aplica la tala dirigida Menos del 80% de puntos de evaluación 80% de puntos de evaluación En más del 80% puntos de evaluación Describa acciones de esta operación: Ti e ES N E S e d : , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva de 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre A 2 9 DIC. 2017 Cuadro 13 Características de la tala de árboles 1 2 3 4 5 indicado. La respuesta a las preguntas es cerrada: Si o No Un punto satisface a la norma del verificador cuando todas sus característica se ajustan razonablemente al lineamiento Verificador 3.2.4.: En la UMF se evitan las obstrucciones a Cursos | Menos del 80% | 80% de En más del naturales de agua de puntos de | puntos de | 80% puntos de evaluación evaluación evaluación Cuadro 14, Obstrucción de cursos de ac 1 2 3 4 5 indicado. La respuesta a las preguntas es cerrada: Si o No Un punto satisface a la norma del verificador cuando todas sus características se ajustan razonablemente al lineamiento Verificador 3.2.5.: Las áreas de protección de acuerdo al| En menos del | En 80% de En más del ordenamiento no son afectadas por las operaciones de| 80% de puntos | puntosno | 80% de puntos aprovechamiento forestal. no hay hay no hay afectación afectación afectación 72 : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva olaa wi 2 7 DIC 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre A, 2 9 DIC. 2017 Cuadro 15. Afectación de bosq ues de protección 0 | [ D O [ O l [ 2 | 0 [ N | [ — co 10 Un punto satisface a la norma del verificador cuando todas sus característica se ajustan razonablemente al lineamiento indicado. La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 4.1.: El titular presenta rentabilidad en la ejecución de los | Menos del 80% de de En más del Planes Operativos 80% delos | * ? 80% de los Os Casos casos casos Comentario: Verificador 4.2.: El titular aplica un documento de gestión de la información procedente Si No del aprovechamiento forestal y de otros efectos del título habilitante Comentario: Verificador 4.3.: El titular actualiza periódicamente el Plan de Manejo Si No Comentario: Ambiental o similar | Menos del | 80% delos Verificador 5.1.1.: El titular ejecuta las actividades del Plan de Gestión 80% de los po casos Más del 80% de los casos 73 [ n o 7 S0 y A , , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TITULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ciu 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre he 2 g DIC a 2017 Cuadro 16. Actividades ambientales NX ¡ O |[ ND | [ O [ n n [ — 8 La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 5.1.2.: Se disponen adecuadamente los residuos sólidos y líquidos generados en el aprovechamiento forestal sl AU Describir: Menos del 80% de los En más del Verificador 5.2.1.: Los pobladores no tienen conflictos y tienen buenas | 80% de los casos 80% de los relaciones con el titular de la UMF. casos casos Comentar: Cuadro 17. Participación de los pobladores 1 2 3 4 5 6 7 La respuesta a las preguntas es Si o No 74 : : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TITULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES o a SS a Fecha de Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aprobación: 2 F DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ip ñ 2 9 DIC. 2017 Verificador 5.2.2.: El titular respeta las servidumbre de paso al interior del área del título Si No habilitante UMF, Comentario: 0 A 9 Verificador 5.2.3.: El titular ocupa mano de obra de las comunidades > 20 20% de los Eb e E 20h locales vinculadas a la concesión trabajadores trabajadores trabajadores Comentario: Verificador 5.2.4.: Los trabajadores conocen de las acciones a Menos del 80% | 80% de los | En más del 80% realizarse frente a poblaciones indígenas en aislamiento o en de los casos Casos de los casos situación de contacto inicial. Comentario: Cuadro 18. Conocimiento de frente a PIACI S / “D £ S O J A f La respuesta a las preguntas es Si o No ! Verificador 5.3.1.: Los trabajadores usan indumentaria y accesorios adecuados de protección y seguridad personal OSINFOR S SOS PAS Describa indumentaria: 15 A DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Fecha de Aprobación: 27 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Fecha de Publicación: 29 DIC. 201 Cuadro 19. Protección personal para el trabajo O |¡ ND | j O [ n n [ — 7 La respuesta a las preguntas es cerrada: Si o No, de ser el caso Verificador 5.3.2.: El titular atiende oportunamente el compromiso de pago a los trabajadores de la UMF Si No Describa vínculo laboral 7 La relación laboral: Contrato / Otro La respuesta a las preguntas es Si o No otros Verificador 6.1.: El titular capacita sobre las actividades de aprovechamiento forestal y Si No Mencione los temas: 76 MADERABLES Y NO MADERABLES DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva a LM 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre e 2 9 DIC. 2017 En más del . . A Anas Men 9 9 Verificador 6.2.: El personal correspondiente ha recibido capacitación en de mece e cos 80% de los el manejo de mapas y de instrumentos. casos Comentar: Cuadro 21. Capacidad para usar mapas O D ¡ N B j u [ n n [ — 7 La respuesta a las preguntas es cerrada: Si o No Si No Verificador 6.3.: El personal correspondiente ha recibido capacitación en tala dirigida. Comente sobre la capacidad de los entrevistados para realizar dicha labor: A / Verificador 6.4.: El personal correspondiente ha recibido capacitación en el manejo de un | sj No sistema de codificación de árboles Cuadro 22. Ca para usar el sistema de codificación 1 2 3 4 5 6 7 La respuesta a las preguntas es Si o No 77 ; ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Pe 2 1 DIC ; 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre PS e 1 g D 1. 107 Verificador 6.5.: El personal ha recibido capacitación sobre la disposición | Menos del 80% | 80% de los Sa . pa E : 80% de los de residuos sólidos y líquidos generados en el aprovechamiento forestal. | de los casos casos ES 808 Cuadro 23. Manejo de residuos sólidos 1 2 3 4 5 La respuesta a las preguntas es Si o No e . pu 78 A ¡sión de los Recursos ; ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva bai: ? 7 DC 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre een 2 9 D IC 2017 Título habilitante Titular Provincia Ct Sector: Localización Departa Distrito: mento: Extensión del área de Años de evaluación: a ,... | Coordinador: Equipo auditor: Profesional 2: Profesional 1: Profesional 3: Documentació n revisada Observaciones | Verificador 1.1: Los programas de conservación presentan una definición clara y objetiva | Si No ¿| Observaciones: OsFFS , ' nes . 5 6 o En más del Verificador 1.2: El mapa de zonificación u ordenamiento de la concesión | Menos del 80% | 80% de los 80% de los . “o . 0 presenta información adecuada y de calidad de los casos casos EOS Observaciones: ¿SS ISI? + So Cuadro 1. Zonificación de la concesión S ER 1 2 3 4 5 La respuesta a las preguntas es Si o No 79 A, Organismo de Supervisión de los Recursos E DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva có 17 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre e 2 9 DIC 4 20 17 Verificador 2.1.1: Las investigaciones que se desarrollan Menos del 80% En más del 80% 80% de los casos contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo y a las de los casos de los casos necesidades de los objetos de conservación Observaciones: Cuadro 2. Investigaciones realizadas D | ( O | ¡ 0 [ n n | — La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 2.1.2: Los temas de capacitación que se desarrollan | Menos del 80% |... En más del 80% contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo y a las necesidades de | delos casos [90% Je los casos | elos casos los objetos de conservación uadro 3. Temas de capacitación O [ D d | Oo | [ n | — 7 La respuesta a las preguntas es cerrada: Si o No En más del 0 0, Verificador 2.1.3: Se han implementado actividades que fortalecen las pen ee E 80% de los relaciones con las comunidades y poblaciones vecinas a la concesión casos Comentario: 80 ; á DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Ada 2 1 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre es om 2 9 DIC % 20 17 OD [ D d | j o [ n n | — 7 La respuesta a las preguntas es Si o No El beneficio puede ser: económico, social, etc. Menos del 80% de los En más del Verificador 2.1.4: Los visitantes conocen de las actividades que realizan en la| 80% de los TO 80% de los concesión casos casos Comentario: Cuadro 5. Conocimiento de los visitantes sobre actividades de la concesión 04 IS 0 Q S c t . DD | [ 2 [ 0 [ N N |[ —= 7 La pertinencia del libro de visitas se refiere a la información que se recoja, entre otras, sobre la percepción del visitante de las actividades que se realizan Verificador 2.2.1: Las actividades complementarias (aprovechamiento de | Menos del 80% de los En más del productos forestales diferentes de la madera) no afectan a los objetivos del | 80% de los pm 80% de los Plan de Manejo. casos casos Comentario 81 a DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES AA Organismo de Supervisión de los Recursos DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva aa a ) 7 DIC 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre A 2 g DIC. 20 17 Cuadro 6. Evaluación del área de aprovechamiento no maderable pes La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 2.2.2: El titular respeta las servidumbres de paso y otras preexistentes a la vigencia de la concesión Comentario sobre el acuerdo formal: Si No En más del o 0, Verificador 2.3.1: El titular ha realizado labores de señalización y o El pad les 80% de los linderamiento de límites en zonas críticas casos Cuadro 7. Labores de protección de la concesión Menos del 80% | 80% de los | Ego as es Verificador 2.3.2: El personal correspondiente realiza labores de vigilancia | de los casos Casos eli para proteger el área de la concesión conforme al Plan de Manejo casos Comentar: 82 ; . DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva bin 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ds 2 9 DIC. 20 1/ Cuadro 8. Desarrollo de actividades de vigilancia D D [ D D [ 2 | 0 [ m n | — 7 La respuesta a las preguntas es Si o No Existen advertencias en | Si No Verificador 2.3.3: El titular ha implementado medidas para atender la zonas de riesgo seguridad de las personas en la concesión Existe código de | sj No conducta Describa: Verificador 2.4.1: El titular presenta de manera oportuna documentos técnicos Pocos Mayoría Todos generados por el ejercicio del título habilitante Cuadro 9. Presentación de documentos » : 7 S 1 2 3 4 La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 2.4.2: El titular ha implementado las medidas correctivas dictadas por las Si No autoridades competentes Describir medida correctiva: 83 Organismo de Supervisión de los Recursos =- , . DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva pa z 7? DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Sl 2 9 D | C . 2017 Verificador 2.4.3: El titular cumple oportunamente con el pago del derecho de aprovechamiento, | gj No de ser el caso Describir medida correctiva: Verificador 3.1: Los trabajadores manejan adecuadamente los residuos sólidos y líquidos en la | g; No concesión Describir: s 10. Manejo de residuos sólid 1 2 3 4 5 La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 3.2.: El personal de la concesión conoce el protocolo de acciones | Menos del 80% | 80% de los | En MÁS del : o UA a 80% de los EE a poblaciones indígenas en aislamiento o en situación de contacto | ¿e los casos casos Í a inicial. Cuadro 11. Conocimiento de protocolo frente a PIACI 1 2 3 4 La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 4.1: El titular registra y custodia la información procedente de las | Menos del 80% | 80% de ANA E actividades planteadas en el Plan de Manejo de los casos los casos EOS Describir protocolo: 84 A, o , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva or 1 7 DIC , 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a 2 9 DIC. 2017 S $ E l o O E S o Verificador 4.2: El titular ha determinado indicadores de cumplimiento del plan de manejo Si mediante un Plan de Gestión de la Información o similar para la toma de decisiones No Describa plan de gestión de la información: Verificador 4.3: El titular cuenta con financiamiento para el desarrollo de las actividades del Plan de Manejo 0, Menos, re 80% | 80% de las actividades pira Más del 80% de las actividades Cuadro 13. Actividades que se ejecutan N X ¡ O | D | R | U 0 O | n | — La respuesta a las preguntas es Si o No 85 , . DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES , - a a Fecha de Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aprobación: ? 7 D Ie 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ió 2 9 DIC. 2017 Título habilitante Titular Sector: Provincia: Distrito: Extensión del área de : Años de evaluación: Localización a | Coordinador: Profesional 1: Equipo auditor: Profesional 2: Profesional 3: Documentación revisada Observaciones Verificador 1.1: Los programas del Plan de Manejo presentan una definición clara y objetiva que concuerda con objetivos del plan de manejo Si No Observaciones: Cuadro 1. Programas concuerdan con objetivos del plan de manejo La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 1.2: Los mapas temáticos de la concesión presentan información de calidad | Si No Observaciones: Verificador 1.3: El titular ha identificado correctamente los recursos naturales y Si No culturales que conforman la oferta turística Observaciones: 86 a y A N , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES , Aprobado por: Presidencia Ejecutiva E 2 7 DIC. ZU Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre la 2 9 DIC. 2017 Verificador 2.1.1: Pobladores involucrados por el Plan de participación local se benefician de actividades económicas generadas por el manejo de la concesión Menos del 80% de los participantes 80% de los participantes Más del 80% de los participantes Cuadro 2. Pobladores beneficiados con plan de partici ación local NX [ 0 [ O N [ 2 | 0 | [ n [ — La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 2.1.2: Los temas de capacitación que se desarrollan contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo Menos del 80% de los temas 80% de los temas Más del 80% de los temas Cuadro 3. Temas de cap acitación o l o l a [ o [ m [ a | 7 a ? / MN S o m E n e : La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 2.1.3: El titular ha implementado medidas para proteger la concesión y garantizar la seguridad de las personas Menos del 80% de las medidas del PM 80% de las medidas del PM Más del 80% de las medidas del PM 87 I N Z Y e a o o 5 /S % E Si ny T E E . DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ca 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Aoc 2 9 DIC. 20 17 Cuadro 4. Medidas de protección implementadas B h j o | n ] | — La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 2.1.4:Las contribuyen a los objetivos del Plan de Manejo investigaciones que se desarrollan Menos del 80% de los casos 80% de los casos Más del 80% de los casos Cuadro 5. Investi aciones realizadas NX [ O [ D d [ 2 [ 0 [ n n [ — La respuesta a las preguntas es Si o No de la oferta turística Verificador 2.1.5: El titular ha realizado labores de interpretación ambiental ilustrativas Si No Describa formas de interpretación ambiental: Verificador lt actividades de ecoturismo del Plan de Manejo a e En 80% del En más del 80% generan rentabllida A quinquenio del quinquenio quinquenio Comentario: 88 “Sa CONSE,, AS e 7 SS S O Y A Ú . 8 S o y : DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva deci Fl 1 DIC. 201 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a hi 2 9 DI C. 2917 Cuadro 6. Rentabilidad del ecoturismo Verificador 2.1.7: El titular promociona el producto ecoturístico de su concesión Si No Observaciones: Verificador 2.1.8: El titular ha implementado un Programa de Monitoreo de la Si No concesión Observaciones: Verificador 2.1.9: El titular implementa las actividades del Programa de | Menos del 80% delas En más del Manejo Ambiental 80% de las activi dades | 20% de las actividades actividades Observaciones: Cuadro 7: Implementación de actividades ambientales 1 2 3 4 5 La respuesta a las preguntas es Si o No 89 E : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva oa = 1 ? DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre in 2 9 DIC. 2017 Verificador 2.1.10: Los trabajadores conocen el Plan de| Menos del 80% o En más del 80% Contingencia o protocolo de acciones frente a poblaciones de los 80% de los de los indígenas en aislamiento o en situación de contacto inicial. entenistátos entrevistados | entrevistados Observaciones: Cuadro 8. Conocimiento de protocolo frente a PIACI DO | [ 2 [ 0 | [ n |[ — 7 La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 2.21: Las actividades complementarias (aprovechamiento de productos forestales diferentes de la madera) no afectan a los recursos del área En menos del 80% de los puntos evaluados En 80% de los puntos evaluados En más del 80% de los puntos evaluados iento no madera La respuesta a las preguntas es Si o No vigencia de la concesión Verificador 2.2.2: El titular respeta las servidumbres de paso y otras preexistentes a la Si No Comentario sobre el acuerdo formal: 90 OYIS IN Ñ > D N : ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ph) Si 1 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre fui 2 9 DIC S 20 1 / Verificador 2.3.1: El titular presenta de manera oportuna| Menos del 80% % del En más del 80% documentos técnicos generados por el ejercicio del título habilitante de los . 9 JURAOS de los documentos Sens documentos Cuadro 10. Presentación de documentos 1 2 3 4 5 6 7 La respuesta a las preguntas es cerrada: Si o No Verificador 2.3.2: El titular ha implementado las medidas correctivas dictadas por las | g; No autoridades competentes Describir medida correctiva: Verificador 2.3.3: El titular mantiene actualizada la garantía de fiel | Menos del 80% 80% del En más del 80% ; cumplimiento del quinquenio quinquenio del quinquenio Describa medio de actualización: Verificador 2.3.4: El titular cumple oportunamente con el pago del | Menos del 80% 80% del En más del 80% derecho de aprovechamiento del quinquenio quinquenio del quinquenio 91 Organismo de Supervisión de los Recursos : 4 DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES 1 E LS Fecha de Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aprobación: ? 7 D 1 P. 207 . z z di Fecha de . Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Publicación: 2 y DIC, 2017 Título habilitante Titular Sector: Provincia: Distrito: Extensión del área de Localización Coordinador: Profesional 1: Profesional 2: Profesional 3: Equipo auditor: Documentación revisada Observaciones Verificadores Verificador 1.1: Los objetivos de producción de los Planes de Manejo son claramente presentados Si No Observaciones: Menos del 80% de las Del 80% de En más del Verificador 1.2: El mapa base de la UMF presenta características las 80% de las información adecuada y de calidad. características | características Observaciones: SN T O N JE CONSE s0 E Y Cuadro 1. Característica evaluadas de la calidad del mapa base Si No Si No Si No Si No Si No 92 A, Presidencia Organismo de Supervisión de los Recursos , . DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TITULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva da 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre at 2 9 DIC 207 l . ] En más del 801 Verificador 1.3: El mapa de la Unidad de Manejo presenta Menos del 80% de las | 80% de las e. las ho información adecuada y de calidad características características exacterisiicas Observaciones: Y ] | O | O j | O | D N ] — Verificador 2.1.: Los individuos productivos y semilleros han sido | Menos del 80% de los | 80% delos | En más del 80% ubicados de manera correcta. individuos individuos | de los individuos Observaciones: Verificador 2.2.: Los individuos no maderables presentan una Menos del 80% de los | 80% delos | En más del 80% codificación que los identifican inequívocamente. individuos individuos de los individuos Observaciones: Verificador 3.1.1.: El volumen/cantidad del producto movilizado 0, 0, A O, anualmente no supera lo proyectado en el Plan de Manejo para Mattos 49 00% del 20% del En mierda 0% el mismo periodo. quinquenio quinquenio del quinquenio Observaciones: Verificador 3.1.2.: El proceso de aprovechamiento se realiza de acuerdo al Plan de Manejo | Si No Observaciones: 93 Orgatilsmo de Supervisión de los Recursos 0 a DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Fecha de Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aprobación: ? A DJ (. 20 1 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a Y 9 DI : 2017 Cuadro 3. Individuos aprovechables evaluados Año operación: Fecha: ¿Nombre colector: Coordenadas UTM DAP Altura comercial Condición Y PO X Campo PO PO O D | A D A A A j m j a 10 A A E a l i M a Pl l i : 0 | J | D O D | d O 0 | a j o 0 | n | N n | = ¡ [ a ] K o ] Organismo de Supervisión de los Recursos na , DIR/PE/DSFFS/ — -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva nel 9 4 DIC 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre E 2 9 DIC 2017 Cuadro 4. Individuos semilleros evaluados Parcela de corta N*: : Fecha: Nombre colector: Coordenadas UTM YPO Altura total Caract Posición copa Grado infestación Estado fitosanit Estado actual X Campo Y Campo Forma copa PO C N o S N E E Z O A N E N i a j o Posición de la copa Estado fitosanitario Grado de infestación 1|Circulo completo 1. Emergente 1. sano 1. Libre o liberado de lianas 2| Circulo irregular - [2. Codominante 2. Ataque hasta 1/3 fuste 2. Presencia en el fuste 3|Medio círculo 3. Bajo el dosel 3 Ataque hasta 2/3 fuste 3. Presencia leve en fuste y copa 4|< medio círculo 4. Con luz lateral 4. Mayor a 2/3 fuste 4. Presencia en fuste y copa 5|Pocas ramas 5. Suprimido : (afecta el crecimiento) 95 Y > S o s a SO Y: Pr mo de Supervisión de los Recursos MADERABLES Y NO MADERABLES DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva eo E 2 7 DI C 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ln: 1 9 DIC. 2017 Verificador 3.1.3.:Se aplican los tratamientos silviculturales formulados en los planes de manejo Menos del 80% de los casos 80% de los casos En más del 80% de los casos Observaciones: Cuadro 5. Evaluación de tratamientos silviculturales 1 2 3 4 5 6 La respuesta a las preguntas es Si o No autoridades competentes Verificador 3.1.4.:El área de la UMF se protege en puntos Menos del 80% de los | 80% de los | Más del 80% de críticos contra actos que afecten los derechos del titular casos casos los casos Cuadro 6. Verificación de trabajos de protección de la UMF realizados 1 2 3 4 5 6 7 Verificador 3.1.5.:El titular ha implementado las medidas correctivas dictadas por las Si No Describir medida correctiva: 96 , ' DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva bie 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre A, 2 9 DIC. 201 Verificador 3.1.6.: Se ha implementado un protocolo para la colecta de | Menos del 80% | 80% de los | Más del 80% de datos de las actividades de aprovechamiento. de los casos casos los casos Describir documento de gestión: Cuadro 7. Operaciones y actividades con registro de información OD |¡ |2 a 0 [ n n [ — La frecuencia de registro representa el tiempo entre un registro y otro. Menos del 80% de | 80% de los | Más del 80% Verificador 3.1.7.: Los trabajadores de la UMF conoce sus funciones los casos casos de los casos Describir documento de gestión: 0, 0, 2 0, Verificador 3.1.8.: El titular presenta oportunamente sus requerimientos 0 de | BOdelos e del 80% derivados de la ejecución de su título habilitante sd And S10 DuEOS, Cuadro 8. Presentación de documentos 8 La oportunidad se refiere a la presentación o respuesta en el plazo administrativo correspondiente. En el caso de la comunicación de hechos, el sentido de oportunidad es la prontitud con que el titular reportó el hecho La respuesta eficaz, resume oportunidad y una atención que ayuda a la gestión de la UMF por el titular 97 A, Organísmo de Supervisión de los Recursos A ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Fecha de Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aprobación: q 7 ni (3 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Prod 2 g DI C. e s En más del h , Menos del 80% de | 80% de los 80% de | Verificador 3.1.9: Los trabajadores usan indumentaria y accesorios los casos Casos 008185 adecuados de protección y seguridad personal casos Describa indumentaria: 1 2 3 4 5 6 T La respuesta a las preguntas es Si o No En más del 0, O, Verificador 3.1.10.: El titular mantiene actualizada la garantía de fiel Menos de dl o e 80% del cumplimiento, en los casos que aplique qua Yana quinquenio Describa medio de actualización: En más del 0, O, Verificador 3.1.11: El titular cumple oportunamente con el pago del derecho MIOS del 90% del 90 % del 80% del : quinquenio quinquenio A : de aprovechamiento quinquenio ON SA Ñ Observaciones: T 3) =/ Verificador 3.1.12.: Se disponen adecuadamente los residuos sólidos y líquidos generados en el | gj No aprovechamiento forestal Describir medida: Verificador 3.1.13.: El titular respeta las servidumbre de paso y otras preexistentes al Si No otorgamiento del título habilitante. Comentario sobre el acuerdo formal: 98 A S e ( , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva patada 2 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a É 9 DIC. 20 17 Verificador 3.1.14.: Los trabajadores conocen el Plan de Contingencia 0| Menos del 80% del En más del protocolo de acciones frente a poblaciones indígenas en aislamiento oen| 80% de los " 48 be 80% de los situación de contacto inicial. entrevistados | ievistados entrevistados Observaciones: Cuadro 10. Conocimiento de protocolo frente a PIACI 1 2 3 4 5 6 7 La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 3:21: Se han implementado medidas de mitigación de impacto Menos del . Más del 80% ambiental a la infraestructura principal para el aprovechamiento y| 80% de las 80% de las de las procesamiento del producto de acuerdo a las objetivos del Plan de Manejo medidas medidas medidas Cuadro 11. Implementación de medidas de mitig ación SO YI S" U S a e OD | [ 2 [ 0 |[ Nn | — La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 3.2.2.: Los trabajadores utilizan el mapa de dispersión de individuos aprovechables en las labores de cosecha Menos del 80% de los casos 80% de los casos Más del 80% de los casos Observaciones: 99 , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva pot ? 7 DIC 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Ap sa) hn o 2 3 DIC. 201 Cuadro 12. Uso de mapas en actividades de cosecha D [ N N [ P B j O 0 [ n n [ — 7 La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 3.2.3.: La cosecha de individuos se realiza mediante Menos del 80% de los | 80% de | Más del 80% operaciones de bajo impacto casos los casos | de los casos Observaciones: eneración natural Cuadro 13. Evaluación de actividades de cosecha sobre la re PRE SO Ye , S Ss SO JS E? La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 3.2.4.: En la UMF se evitan obstrucciones de cursos de agua 80% de En más del Menos del 80% de unos de 80% puntos puntos de evaluación lean de evaluación 100 4 ] DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aoroboció y 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Ss 2 g DIC. 2017 Cuadro 14. Evaluación de obstrucción de cursos de agua 1 2 3 4 5 Un punto satisface a la norma del verificador cuando todas sus característica se ajustan razonablemente al lineamiento indicado. La respuesta a las preguntas es Si o No Verificador 3.2.5.: Las áreas de protección no son afectadas por las 80% de En más del operaciones de aprovechamiento forestal. Menos del 80% de q ld ÑO 80% de puntos no hay p hay puntos no afectación afectación hay afectación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 La respuesta a las preguntas es Si o No a 4.1.: El titular presenta rentabilidad en la ejecución de los años Menos del 80% de los | 80% de nl a casos los casos ESOS Observaciones: 101 “> $0 8 Sn ; ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva acia 2 Í DIC, 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre rai 2 g D IC ; 2017 Verificador 4.2.: El titular ha determinado indicadores de cumplimiento del plan de manejo Si No mediante un Plan de Gestión de la Información para la toma de decisiones Describa plan de gestión de la información: En más del 0, 0) Verificador 5.1.: El personal correspondiente ha recibido capacitación en EIióS pb dales o A 80% de los el manejo de mapas y de instrumentos. casos Observaciones: Cuadro 16. Capacidad para usar mapas 1 2 3 4 5 6 7 La respuesta a las preguntas es Si o No En más del O O, Verificador 5.2.: El personal correspondiente ha recibido capacitación en MBñeS An des Ne e 80% de los la cosecha de bajo impacto casos o l a l a l o [m n [ a | La respuesta a las preguntas es Si o No 102 Ps DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ao l 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ici A 2 9 DIC. 20917 a ] Les deta o , ó En más del Verificador 5.3: El personal ha recibido capacitación sobre la disposición de | Menos del 80% de | 80% de de 80% de los residuos sólidos y líquidos generados en el aprovechamiento forestal. los casos los casos e D | [ 2 jj ¡ n n [ — La respuesta a las preguntas es Si o No o « Y SO y1 SW 103 S 4 S / S O Y A y a x SS NS E A DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Fecha de Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Aprobación: 27 DIC ana £? DIV. ZUI/ , ó Sl ose á Fecha de Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Publicación: 2 9 D | C . 517 Anexo 04. Modelos de carta de notificación “Año de Ñ Lima, CARTA N? (Número correlativo)-(Año)-OSINFOR/(Código de U.O.) Señor (a): (NOMBRES Y APELLIDOS) Titular del (Contrato o permiso) de N? (Dirección) (Ciudad) Presente. Asunto: Notificación de auditoría quinquenal De mi consideración: Por medio de la presente me dirijo a usted para saludarle y a la vez, comunicarle que el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR), es la entidad encargada, a nivel nacional, de supervisar y fiscalizar el aprovechamiento y la conservación de los recursos forestales y de fauna silvestre, según las facultades conferidas por el Decreto Legislativo N* 1085, siendo la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre la encargada de ejecutar la auditorías quinquenales del Programa de Evaluación Quinquenal! aprobado mediante Resolución Presidencial N*. -20 -OSINFOR y de conformidad con lo establecido en el artículo 33% del Reglamento de Organización y Funciones del OSINFOR. En el ejercicio de nuestras funciones, esta Dirección ha considerado pertinente efectuar una auditoría quinquenal al Plan de Manejo que comprende la ejecución de los años operativos del Contrato o Permiso N* diligencia que ha sido programada a partir del (día) de (mes) de (año), de conformidad a lo dispuesto en el artículo 128 del Reglamento del Decreto Legislativo N” 1085 aprobado mediante Decreto Supremo N* 024-2010-PCM. Para tal efecto, se solicita su participación o la de su representante designado mediante carta poder en la diligencia conjuntamente con el equipo auditor, debiendo alcanzar la documentación que guarde relación con el título habilitante, entre otros los consignados en el anexo de la 4 Decreto Legislativo N* 1085, Ley que crea al Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre Artículo 3": De las funciones 3.4: Cumplir con los programas de evaluación quinquenal como mínimo, para lo cual dispondrá auditorías a los Planes Generales de Manejo. Estas auditorías podrán ser realizadas por personas naturales o jurídicas de derecho privado especializadas en la materia y debidamente acreditadas ante OSINFOR. 5 Reglamento de Organización y Funciones del OSINFOR. Artículo 339: De la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre La Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre es un órgano de línea, encargado de supervisar los títulos habilitantes otorgados por el Estado para el aprovechamiento sostenible y la conservación de los recursos forestales y de fauna silvestre, así como de los servicios ambientales provenientes del bosque. Depende jerárquicamente de la Presidencia Ejecutiva. $ Reglamento del Decreto Legislativo N* 1085 Artículo 12”: De las auditorías quinquenales Las auditorías quinquenales de oficio o a solicitud de parte, son efectuadas por el OSINFOR y en su caso por personas naturales o jurídicas especializadas en la materia, (...) 104 Organismo de Supervisión de los Recursos : ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TITULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ROI 2 17 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre ad 2 g DIC ! 2017 presente carta; asimismo, es preciso indicar que su inasistencia no impide la ejecución de la misma”. Asimismo, comunicarle que los Ing. (Responsable), Ing. e Ing. identificados con los DNI N? ; y respectivamente, conforman el equipo auditor encargado de ejecutar la auditoría para quienes se solicita las facilidades del caso?. , De considerar necesario podrá realizar las coordinaciones respectivas con el Jefe de la Oficina Desconcentrada del OSINFOR situada en de manera personal o mediante su número telefónico Finalmente, reiterarle que deberá remitir y/o alcanzar la documentación detallada en el presente anexo a la Oficina Desconcentrada o a la Sede Central del OSINFOR o al ingeniero a cargo de la auditoría, al ser parte de sus obligaciones en calidad de titular. Sin otro particular, hago propicia la ocasión para expresarle las muestras de mi consideración y estima personal. Atentamente, Sello y firma (Abreviatura del grado profesional, nombres y apellidos) (Denominación completa de la U.O.) OSINFOR 7 Texto Único Ordenado de la Ley del Procedimiento Administrativo General aprobado mediante Decreto Supremo N? x,006-2017-JUS. 2 'Artículo 238: Facultades de las entidades que realizan actividades de fiscalización S /238.2: La administración pública en el ejercicio de la actividad de fiscalización está facultada para realizar lo siguiente: / 3. Realizar inspecciones, con o sin previa notificación, en los locales y/o bienes de las personas naturales o jurídicas objeto de las acciones de fiscalización, respetando el derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio cuando corresponda. Ge.) $ Reglamento del Decreto Legislativo N* 1085 Artículo 13? Obligaciones del concesionario con respecto a las auditorías quinquenales Los titulares de los derechos de aprovechamiento de recursos forestales y de fauna silvestre deberán prestar las facilidades requeridas por el OSINFOR o la persona natural o jurídica especializada en la materia para el desarrollo de la auditoría quinquenal. (...) 105 Organísmo de Supervisión de los Recursos , , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva O 1 ? DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre A, Y 9 DIC. 207 “Año de : Lima, CARTA N? (Número correlativo)-(Año)-OSINFOR/(Código de U.O.) Señor (a): (NOMBRES Y APELLIDOS) Regente del (Contrato o permiso) de N? (Dirección) (Ciudad) Presente. Asunto: Notificación de auditoría quinquenal De mi consideración: Por medio de la presente me dirijo a usted para saludarle y a la vez, comunicarle que el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR), es la entidad encargada, a nivel nacional, de supervisar y fiscalizar el aprovechamiento y la conservación de los recursos forestales y de fauna silvestre, según las facultades conferidas por el Decreto Legislativo N* 1085, siendo la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre la encargada de ejecutar la auditorías quinquenales del Programa de Evaluación Quinquenal? aprobado mediante Resolución Presidencial N*. -20 -OSINFOR y de conformidad con lo establecido en el artículo 331% del Reglamento de Organización y Funciones del OSINFOR. En el ejercicio de nuestras funciones, esta Dirección ha considerado pertinente efectuar una auditoría quinquenal al Plan de Manejo que comprende la ejecución de los años operativos del Contrato o Permiso N* ; diligencia que ha sido programada a partir del (día) de (mes) de (año), de conformidad a lo dispuesto en el artículo 12**1 del Reglamento del Decreto Legislativo N* 1085 aprobado mediante Decreto Supremo N* 024-2010-PCM. Para tal efecto, se solicita su participación en la diligencia conjuntamente con el equipo auditor, debiendo tener a su alcance la documentación que guarde relación con el título habilitante y el Plan de Manejo; asimismo, es preciso indicar que su inasistencia no impide la ejecución de la misma??. 2 Decreto Legislativo N* 1085, Ley que crea al Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre Artículo 3%: De las funciones 3.4: Cumplir con los programas de evaluación quinquenal como mínimo, para lo cual dispondrá auditorías a los Planes Generales de Manejo. Estas auditorías podrán ser realizadas por personas naturales o jurídicas de derecho privado especializadas en la materia y debidamente acreditadas ante OSINFOR. 10 Reglamento de Organización y Funciones del OSINFOR. Artículo 33": De la Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre La Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre es un órgano de línea, encargado de supervisar los títulos habilitantes otorgados por el Estado para el aprovechamiento sostenible y la conservación de los recursos forestales y de fauna silvestre, así como de los servicios ambientales provenientes del bosque. Depende jerárquicamente de la Presidencia Ejecutiva. 1! Reglamento del Decreto Legislativo N* 1085 Artículo 12%: De las auditorías quinquenales Las auditorías quinquenales de oficio o a solicitud de parte, son efectuadas por el OSINFOR y en su caso por personas naturales o jurídicas especializadas en la materia, (...) 12 Texto Único Ordenado de la Ley del Procedimiento Administrativo General aprobado mediante Decreto Supremo N* 006-2017-JUS. Artículo 238": Facultades de las entidades que realizan actividades de fiscalización 106 Organismo de Supervisión de los Recursos ; , DIR/PE/DSFFS/ -201 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES pao MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva EEE E 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Aa ad Ze 9 DIC. 2017 Asimismo, comunicarle que los Ing. (Responsable), Ing. e Ing. S identificados con los DNI N? y respectivamente, conforman el equipo auditor encargado de ejecutar la auditoría para quienes se solicita las facilidades del caso??. De considerar necesario podrá realizar las coordinaciones respectivas con el Jefe de la Oficina Desconcentrada del OSINFOR situada en de manera personal o mediante su número telefónico Sin otro particular, hago propicia la ocasión para expresarle las muestras de mi consideración y estima personal. Atentamente, (Sello y firma) (Abreviatura del grado profesional, nombres y apellidos) (Denominación completa de la U.O.) OSINFOR 238.2: La administración pública en el ejercicio de la actividad de fiscalización está facultada para realizar lo siguiente: 3. Realizar inspecciones, con o sin previa notificación, en los locales y/o bienes de las personas naturales o jurídicas objeto de las acciones de fiscalización, respetando el derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio cuando corresponda. Ce.) 13 Reglamento del Decreto Legislativo N* 1085 Artículo 13? Obligaciones del concesionario con respecto a las auditorías quinquenales Los titulares de los derechos de aprovechamiento de recursos forestales y de fauna silvestre deberán prestar las facilidades requeridas por el OSINFOR o la persona natural o jurídica especializada en la materia para el desarrollo de la auditoría quinquenal. (...) 107 Organísmo de Supervisión de los Recursos : : DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva EEE 7 7 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Sic 2 9 DIC. 2017 Anexo 05. Modelo de acta (Inicio de auditoría en campo, finalización de auditoría en campo, suspensión de auditoría y otros) ACTA DE Siendo las horas del día , mes , año , el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR), debidamente representado por los Ing. , Ing. e Ing. y el Sr.(a) titular del N? debidamente representado por el Sr.(es), , levantan la presente acta con la finalidad de la auditoría programada mediante Carta N”* de fecha correspondiente al quinquenio que comprende los años operativos OBSERVACIONES: En , distrito de , provincia de , departamento de , Ubicado en las coordenadas UTM siendo las horas, del mismo día se suscriben la presente acta en señal de conformidad, después de ser leída. Se hace entrega de una copia de la presente acta al titular, representante del título habilitante. Firma: Firma: Firma: Nombre: Nombre: Nombre: DNI: DNI: DNI: Jefe de equipo auditor Titular/Representante Testigo 108 Organismo de Supervisión de los Recursos ; ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva ici 2 7 DIC. 20 17 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre euccra M 2 2 D € 20 17 . . i OBSERVACIONES ADICIONALES AL ACTA DE Firma: Firma: Firma: Nombre: Nombre: Nombre: DNI: DNI: DNI: Jefe de equipo auditor Titular/Representante Testigo Firma: Firma: Nombre: Nombre: DN! DNI: Auditor Auditor 109 E , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva a 2 7 DIC % 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre a 2 g D | C a 207 Fecha: / / Asimismo, en el presente acto intervienen en calidad de testigos: Firma: Firma: Nombre: Nombre: DNI: DNI: Condición: Condición: Firma: Firma: Nombre: Nombre: DNI: DNI: Condición: Condición: Firma: Firma: Nombre: Nombre: DNI: DNI: Condición: Condición: Firma: Firma: Nombre: Nombre: DNI: DNI: Condición: Condición: Firma: Firma: Nombre: Nombre: DNI: DNI: Condición: Condición: Firma: Firma: Nombre: Nombre: DNI: DNI: Condición: Condición: Firma: Firma: Nombre: Nombre: DNI: DNI: Condición: Condición: 110 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES DIR/PE/DSFFS/ -2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Fecha de Aprobación: Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre 27D Fecha de 2 9 D Publicación: Siendo las horas del día mes , año Anexo 06. Acta de entrega de copias , el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR), debidamente representado por el Ing. titular y/o representante del Contrato/Permiso 4 y N* respectivamente identificados con DNI N? y el Sr. levantan la presente acta con la finalidad de dejar constancia de la entrega de copias de actas y formatos utilizados durante la auditoría quinquenal realizada del al del mes de y año en el área del título habilitante correspondiente a los años operativos , los cuales son: 1. Acta de reunión con la Asamblea Comunal, de ser el caso 2. Actas de inicio y finalización de la auditoría quinquenal 3. Acta de suspensión, de ser el caso 4. Formatos de levantamiento de información 5. Otros de ser el caso. Mostrando conocimiento y conformidad firman: Nombre: Nombre: DN DNI: Huella digital Huella digital (Firma y sello) Jefe de Equipo Auditor a n ? SO Y1 (Firma y sello) Titular/Representante 111 ; ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva MR 2 7 DIC, 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre Peri 2 g DIC. 2017 Anexo 07. Acta de recepción de documentos Siendo las horas del día , mes , año , el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR), debidamente representado por el Ing. y el Sr. titular y/o representante del Contrato/Permiso N* , identificados con DNI N* y N? respectivamente levantan la presente acta con la finalidad de dejar constancia de la recepción de documentos relacionados a la auditoría quinquenal realizada del al en el área del título habilitante correspondiente a los años operativos , los cuales son: 1. 2. 3. 4. O. Estando en el campo de evaluación/Oficina Desconcentrada del OSINFOR situado en , distrito , provincia , departamento , firman en señal de conformidad: Nombre: Nombre: DNI: DNI: Huella digital Huella digital (Firma y sello) (Firma y sello) Jefe de Equipo Auditor Titular/Representante ES O, 2 2 E J o a o 5 S > O U SO 112 > I N E S Ss A : ; DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TITULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Anel 1 7 DIC ' 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre da 2 y DIC. 20 17 Anexo 08. Formato de carta poder!* Por medio de la presente yo N? domiciliado en ubicado en en calidad de titular/representante legal del Contrato/Permiso de aprovechamiento forestal N? en uso de mis facultades y derechos, otorgo poder amplio y suficiente al Sr. (a). , Identificado con DNI , Identificado con DNI N* , para que en mi representación, participe y suscriba actas y formatos de la auditoría quinquenal a realizarse en las áreas correspondientes a los años operativos del Plan de Manejo indicado por el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre para la cual fui debidamente notificado mediante Carta N” de 2 Firma: Nombre del titular ó Representante legal: Huella digital j. Copia de DNI del titular o representante 14 Carta poder notarial/autoridades locales 113 RA : ' DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Fecha de Aprobación: Y 7 DIC 2017 Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre e: la 2 g D IC | 2017 o T E > A o 3 S0 Anexo 09. Estructura del informe de auditoría quinquenal Informe de Auditoría Quinquenal N* (Correlativo)-(Año)-OSINFOR/(Código de la U.O.) (En caso de auditorías realizadas por agentes tercerizados corresponde colocar las iniciales de la persona natural o jurídica responsable de la diligencia). Para : Ing. (Nombre completo del Subdirector) Subdirector (e) Sub Dirección de Supervisión de (Concesiones/Permisos y autorizaciones) Forestales y de Fauna Silvestre Asunto : Auditoría quinquenal N* al Contrato/Permiso N? Refer. : Carta de Notificación N* Fecha : Lugar, (día/mes/año) Me dirijo a usted respecto al asunto indicado con la finalidad de alcanzarle los resultados de la auditoría quinquenal efectuada al quinquenio del año al año que comprendió la evaluación de la implementación del Plan de Manejo y del Contrato/Permiso N* , para las acciones correspondientes en el marco del Decreto Legislativo N* 1085 y de su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N* 024-2010-PCM. 1. Datos generales del título habilitante Se presentará información general de la concesión/permiso y de las parcelas de corta evaluadas (de ser el caso) y del(los) instrumentos de gestión correspondientes (PM/PGMF/PMFI/PO). 2. Antecedentes Se consignará cronológicamente toda la documentación correspondiente a la gestión del título habilitante que ha sido utilizada en las determinaciones de la auditoría quinquenal. Objetivos de la auditoría quinquenal 3.1. Evaluar la implementación del Plan de Manejo correspondiente al quinquenio comprendido del año al año á 3.2. Evaluar el cumplimiento de las obligaciones de la concesión/permiso asumidas por el titular de derecho de aprovechamiento 3.9. Evaluar el cumplimiento de las normas legales aplicables al derecho de aprovechamiento 4. Detalle de la diligencia 4.1. Acceso al área del título habilitante 4.2. Cronograma de actividades 4.3. Relación de participantes Metodología La metodología empleada para la auditoría quinquenal se encuentra descrita en la Directiva de Auditoría Quinquenal a Títulos Habilitantes con Fines Maderables y No Maderables aprobada mediante Resolución Presidencial N* del OSINFOR. 114 Organismo de Supervisión de los Recursos ; , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva Mococaci 2 17 DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre A 2 g DIC 201 ] 6. Resultados Los resultados se analizan por contraste entre las exigencias formales y la actuación del titular, esto permitirá valorar los verificadores de acuerdo a la norma y a la escala de calificación correspondiente. El análisis también comprenderá la valoración de las acciones de la autoridad concedente en relación al cumplimiento del título habilitante. Los puntos a tratarse son los siguientes: 6.1. De los criterios de evaluación Se expresarán de manera clara los hallazgos por cada criterio de evaluación evidenciados mediante el protocolo de auditoría quinquenal. 6.2. De las aclaraciones del titular Se analizarán las aclaraciones del titular a la comunicación de observaciones realizadas mediante la fase 3 de la auditoría quinquenal. 6.3. De la implementación del Plan de Manejo Teniendo en cuenta los resultados de los criterios de evaluación y las aclaraciones del titular, analizar la implementación del plan de manejo. 6.4. Del cumplimiento de las obligaciones del título habilitante Teniendo en cuenta los resultados de los criterios de evaluación y las aclaraciones del titular, analizar el cumplimiento de las obligaciones del título habilitante. 6.5. De la calidad de la implementación del Plan de Manejo y de las obligaciones evaluadas del título habilitante Teniendo en cuenta la escala de puntuación, determinar el nivel alcanzado por el titular. 6.6. De la opinión favorable para la renovación del título habilitante Es un requisito del artículo 14” del Decreto Supremo N? 024-2010-PCM. Se fundamenta una opinión favorable cuando el titular no ha caído, como mínimo, en causales de caducidad de acuerdo a los Criterios para determinar la caducidad de un título habilitante dentro del PAU del OSINFOR. Es útil en este punto el criterio del evaluador sobre el desempeño del titular como para darle la confianza de usufructuar el recurso forestal por 05 años más. 6.7. De las demoras o negligencias de la autoridad concedente Referidas a la atención de los requerimientos del titular en el marco de sus derechos. Tener cuidado en fundamentar adecuadamente los casos que se van a comunicar a los órganos de control institucional competentes. SOGI SN 6.8. De la advertencia de causales de resolución de contrato Referidas a la verificación de causales de resolución de contrato a ser comunicadas al concedente. Conclusiones Se elaboran tomando como referencia los puntos tratados en los resultados. Recomendaciones S S y, 2 mn S “e Z NS El informe debe brindar recomendaciones sobre cómo subsanar las deficiencias detectadas en la implementación de los planes de manejo y su cumplimiento, buscando mejorar la situación actual del título habilitante. 115 Organismo de Supervisión de los Recursos : , DIR/PE/DSFFS/ -2017 DIRECTIVA DE AUDITORÍA QUINQUENAL A TÍTULOS HABILITANTES CON FINES MADERABLES Y NO MADERABLES Aprobado por: Presidencia Ejecutiva per 2 7? DIC. 2017 Propuesto por: Dirección de Supervisión Forestal y de Fauna Silvestre al 2 g DIC. 2017 El informe de auditoría quinquenal debe efectuar recomendaciones sobre: 8.1. Los temas a mejorar en la implementación del plan de manejo. 8.2. Los temas a mejorar en el cumplimiento de las obligaciones evaluadas del título habilitante. 8.3. La renovación o no de la vigencia del título habilitante. 8.4. La advertencia de alguna causal de resolución del título habilitante. 8.5. La comunicación de las negligencias de la autoridad concedente que deberían comunicarse a los órganos de control institucional. 8.6. Otras que considere el equipo auditor. 9. Anexos Se reportará toda la documentación revisada que sirvió para las determinaciones de la auditoría quinquenal, así como las actas, formatos de campo y otra información formal que el equipo auditor crea conveniente. 116