Food Safety Risk Management and Control Checklist (Edible Animal Fats and Oils Production)

食品安全风险管控清单（食用动物油脂生产） 说明：本清单供食品生产企业参考使用。企业可以参考本清单并结合实际开展食品安全风险分析，查找确认风险点、科学制定管控 措施、合理确定管控频次并明确责任人员，建立符合本企业实际的《食品安全风险管控清单》。 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 厂区环境保持整洁，定期 厂区环境管 符 合 GB 杂物以及废旧设备等存在虫 清理，避免雨后积水，降 控制度中应 厂区物品 14881 厂 害孳生风险，易集尘，给生 低外围虫害密度，不堆积 明确检查频 存放 区环境的 产过程带来污染。 废旧设备及杂物，并定期 次，建议每 要求 检查。 周进行 1.厂区绿化易吸引啮齿类动 食用 1.工厂园区内绿植应选取 厂区环境管 0203 生产 物、鸟类，孳生虫害，给生 油、 厂区 不易产生虫害的植物品 符 合 GB 控制度中明 食用 场所 产环节带入虫害控制风险。 油脂 环境 厂区绿化 种。 14881 厂 确 管 控 频 动物 环境 2.厂区绿化距离车间及仓库 及其 管理 2.厂区绿化应与生产车间 区环境的 次，建议根 油脂 管理 较近，原料及产品均易吸引 制品 保持适当距离，植被应定 要求 据季节制定 虫害，产生虫害侵入车间或 期维护，防止虫害孳生。 频次 仓库的风险。 厂区环境管 符合企业 建立生产和生活垃圾的运 控制度中明 厂内垃圾清理不彻底、不及 厂区内外 厂区垃圾 输、暂存、清除实施管理 确 管 控 频 时，造成虫害孳生。 环境管理 措施并有效执行。 次，建议每 要求 日进行 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 1.地面、墙面、屋顶根据 车间内部环 车间地面 清洁度要求采用不同频次 境管控制度 墙面设 地面不平整、排水系统设计 进行定期清洁。 符合企业 中明确地面 计、施工 不合理，生产过程中或清洗 2.门窗、墙壁、顶棚、地 内部环境 清洁频次， 及清洁卫 后出现积水。 面及施工缝隙密闭，清洁 管理要求 建议每日或 生 作业区的窗户宜与内墙面 每班次进行 齐平，避免平台积尘。 车间内部环 车间地 破损处不易清洁，容易造成 符合企业 境 管 控 制 度 面、墙 车间破损地面、墙面、屋 孳生微生物，破损易掉落造 内部管理 中 明 确 管 控 车间 面、屋顶 顶应及时修补。 成异物污染。 要求 频次，建议 内部 破损 每月进行 环境 1.根据食品生产的特点， 管理 有温度、湿度控制要求的区 配备适宜的温度、湿度控 车间内部环 域，未配备适宜的温度、湿 符合企业 制设施以及用于监控温 境管控制度 温度、湿 度控制设施以及用于监控温 内 部 温 度、湿度的设施。 中明确监控 度管控 度、湿度的设施，导致温 度、湿度 2.定期校准温度、湿度控 频次，建议 度、湿度不能达到企业内部 要求 制设施以及用于监控温 每日进行 标准要求。 度、湿度的设施。 清洁作业区环境、设备、人 符合区域 清 洗 消 毒 制 清洁作业 清洁作业区应定期进行环 员以及进入该区域的原辅材 管理的标 度 中 明 确 消 区消毒管 境消毒，并定期开展微生 料等未经有效消毒、造成清 准作业程 毒 和 微 生 物 理 物监测。 洁作业区微生物污染。 序要求 监测频次，

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 建议每周进 行 清洗消毒制 度中明确清 符合各区 洁和验证频 清洁消毒 未进行清洁消毒效果验证， 及时验证清洁消毒效果， 域的清洁 次，建议按 效果验证 不能保证清洁消毒有效。 发现问题及时纠正。 消毒效果 照不同区域 要求 每次清洁消 毒后清洁验 证 虫鼠害管控 生产车间及仓库应采取有 虫害 制度中明确 效措施（如纱帘、纱网、 符合企业 控制 鼠类、昆 鼠类、昆虫等侵入生产环 防虫防鼠设 防 鼠 板 、 防 蝇 灯 、 风 幕 虫害控制 设施 虫等侵入 境，造成污染风险。 施 维 护 频 等），定期检查，做好除 计划目标 配备 率，建议每 虫灭害工作记录。 月进行 设施 1.有适宜的自然通风或人 设备 工通风措施，以避免空气 设施设备管 管理 因通风、除尘设施布局不合 从清洁度要求低的作业区 符 合 GB 控 制 度 中 明 辅助 通风、除 理、损坏或长时间未清洁等 域流向清洁度要求高的作 14881 通 确 通 风 设 施 设施 尘设施 原因导致车间空气被污染、 业区域。 风设施要 管 控 频 次 ， 管理 产生虫害侵入风险。 2.合理设置进气口位置， 求 建议每日检 进、排气口和户外垃圾存 查 放装置等污染源保持适宜 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 的距离和角度。进、排气 口装有防止虫害侵入的网 罩等设施。 3.根据生产需要安装除尘 设施。 4.关注空调系统清洁度， 若生产过程需要对空气进 行过滤净化处理，应加装 空气过滤装置并定期清 洁；空气过滤系统的过滤 网应定期清洗、更换。 1.多介质过滤器、活性炭 设备维护保 符 合 GB 过滤器、精密过滤器、超 养制度中明 14881 供 水处理管理不到位，导致清 滤系统等定期清洗更换。 确设备维保 水设施要 洗用水不能有效清洁设备， 2. 当 涉 及 到 以 上 过 滤 器 频次，根据 供水设施 求，生产 食品加工用水不符合规定， 时，对储水罐进行清洗及 使用情况确 用水符合 污染食品。 效果验证，蓄水池每半年 定，建议每 GB 5749 清理。 日/半年/每 的要求 3.水质每年送检。 年进行 设备维护保 1.定期对排水设备进行维 符 合 GB 排水设施破损，排水不畅， 养制度中明 护和保养。 14881 排 排水设施 固体废弃物易进入及浊气逸 确设备维保 2.排水系统入口安装带水 水设施要 出，虫害侵入。 频次，根据 封的地漏等装置。 求 使用情况确

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 3.排水系统出口有适当措 定，建议每 施降低虫害风险。 日进行 1.配备设计合理、防止渗 1. 废 弃 物 存 放 设 施 配 备 不 漏、易于清洁的废弃物专 设施设备管 足，或设计不合理，废弃物 用存放设施。 符 合 GB 控 制 度 中 明 溢出或渗漏导致微生物及虫 2.车间内存放废弃物的设 废弃物存 14881 废 确 废 弃 物 存 害孳生等风险。 施和容器应标识清晰。 放设施 弃物存放 放 设 施 管 控 2.废弃物存放设施未专区存 3.必要时应在适当地点设 设施要求 频 次 ， 建 议 放或标识不到位，存在误用 置废弃物临时存放设施， 每日检查 的风险。 并依废弃物特性分类存 放。 1.根据需要设置卫生间， 卫生间的结构、设施与内 1. 个 人 卫 生 设 施 设 计 不 合 设施设备管 部材质应易于保持清洁； 理，数量不足导致食品微生 符 合 GB 控 制 度 中 明 卫生间内的适当位置应设 个人卫生 物污染。 14881 个 确 卫 生 间 管 置洗手设施。 设施 2.卫生间设置不合理，清洁 人卫生设 控 要 求 ， 建 2. 卫 生 间 不 得 与 食 品 生 不到位，有交叉污染的风 施要求 议每日清洁 产、包装或贮存等区域直 险。 并检查 接连通，不得对生产区域 产生影响。 车间温度、湿度、流速、 符合计量 计量设备管 计量设备 计量 计量器具未进行有效检定或 压力、称、天平、计时器 法和企业 理制度中明 的计量管 管理 校准。 等设备应定期外部检定或 内部管理 确检定/校准 理 校准和内部校准。 要求 频次，建议 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 每年外部检 定或校准 1.无维保计划，设备超负荷 1.制定设备维保计划并按 按照维保 设备维护保 工作导致设备故障，影响产 照计划实施。 计 划 执 养制度中明 设备的维 品质量。 2.对工厂所有泵、阀、接 行，保证 确设备维保 护保养 2. 未 按 照 维 保 计 划 开 展 维 口等的密封圈定期拆卸检 设备运转 频次，建议 保，导致设备运转过程存在 设备 查并根据需要及时更换。 正常 每月/年进行 故障，影响产品质量。 管理 清洗消毒 清 洗 消 毒 制 建立并实施清洗标准操作 效果符合 度 中 明 确 清 设备的清 设备清洗消毒不彻底，有导 流程（SOP），定期对设 内部标准 洗 消 毒 频 洗、消毒 致产品微生物超标的风险。 备进行清洗和消毒，并验 作业程序 次 ， 建 议 每 证清洗和消毒效果。 要求 批次进行

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 确保进货 查验过程 未建立供 中的原辅 应商审核 1．未建立或落实对原辅 料、食品 及评价制 料、食品相关产品供应商的 相关产品 供应商管理 度；或对 1．建立并严格执行供应商 审核评价或审核不严。 符合相关 制度中明确 供应商审 的审核、评价制度； 供应 2．未建立或落实对原辅 标准和要 供应商审核/ 核或评价 2．建立并严格执行原辅料 商管 料、食品相关产品（包括塑 求，防止 评价频次， 不严，导 采购管理制度； 理 料管道、容器、工器具零部 产品污染 建议每年或 致采购的 3． 建立并严格执行食品 件等）的采购管理制度，未 风险 准入时、每 原辅料、 相关产品采购管理制度 原辅 索取供应商对原辅料、食品 符合企业 批次进行 食品相关 料控 相关产品的检测报告等。 供应商管 产品不合 制 理要求， 格。 均为合格 供应商 原料、理 1．未落实食品原料供应商 1．建立并落实原料供应商 确保进货 化和污染 检查评价制度，使用评价不 检查评价制度，严格落实 原料的质 采购管理制 物限量等 合格的供应商产品或购入不 食用油原料产品索证和验 量安全， 原料 度中明确管 指标超 合格原料。 收。 防止使用 采购 控频次，建 标；原料 2．对产品质量疏于检查或 2．加强原料验收的技术手 不符合要 验收 议每年、每 油品种、 未落实原料检验制度。 段，必要时依托第三方等 求 的 原 批次进行 质量等级 3．缺少对原料品种和质量 有能力机构提供技术服 料，确保 等不实造 要求的检验方法和标准。 务。 采购产品 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 成各种掺 4．原材料信息不清晰，造 3．按产品的真实情况标识 质量符合 假，掺杂 成非人为因素的误用。 品种等信息，防止发生非 相关标准 的质量风 5.不同批次原料分隔困难造 人为因素的误用。 和要求； 险 成的混用。 确保进货 查验的原 料品种、 质量等真 实 、 准 确，防止 各 种 掺 假、掺杂 的质量风 险。 确保采购 的食品添 加剂符合 食品 采购变 相关标准 采购管理制 添加 质、过期 未严格开展食品添加剂进货 严格执行食品添加剂进货 和要求， 度中明确管 剂采 或不合格 查验，购进变质、过期或不 查验制度，开展食品添加 防止因采 控频次，建 购验 食品添加 合格食品添加剂。 剂入厂验收。 购变质、 议每年、每 收 剂 过期或不 批次进行 合格食品 添加剂而 导致产品

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 物理性、 化学性或 生物学污 染。 确保食品 采购管理制 严格落实索证和查验制 相关产品 采购、使 度中明确管 食品 度。加强食品相关产品管 的质量安 用含塑化 未建立或落实食品相关产品 控频次，建 相关 理，结合企业产品特性， 全，防止 剂的食品 采购管理制度或未严格落实 议供应商评 产品 对直接接触油脂的塑料管 使用不符 相关产 索证和进货查验要求，购进 价 每 年 进 采购 道、容器、工器具零部件 合要求的 品，尤其 塑化剂不合格的内包材。 行、进货查 验收 等进行塑化剂管控，减少 内包材导 是内包材 验每批次进 化学性污染迁移风险。 致产品污 行 染风险。 杂质、异 制定原料预处理、熔炼提 生产工艺规 物、感 1. 清 理 不 彻 底 ， 杂 质 含 量 取等工艺流程，识别关键 有效除去 程中明确管 原料 官、挥发 高。 控制环节及各环节控制要 异物，产 控频次，建 预处 性盐基 2.熬制熔炼温度等操作参数 求，严格执行纠偏措施， 品质量符 议每批次或 生产 理 氮、酸 选择不当，导致酸价、过氧 监测感官、挥发性盐基 合标准要 生产工艺变 过程 价、过氧 化值等指标超标。 氮、酸价、过氧化值等指 求。 更时进行 控制 化值 标 未根据毛油的特性选择符合 根据精炼工艺确定毛油的 脱除油脂 生产工艺规 有害物、 要求的精炼工艺，主要包括 处理量和质量要求，至少 中臭味成 程中明确管 精炼 酸价、过 油脂的脱酸、脱色、脱臭， 包括水分、杂质、酸价、 分、游离 控频次，建 氧化值， 导致成品成分不稳定。 色泽、过氧化值。 脂肪酸、 议每批次或

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 色泽等指 苯 并 生产工艺变 标不达标 （ a ） 更时进行 芘、塑化 剂等有害 物质。 1.控制酸价、过氧化值及 其他产品标准要求的项 目。 1．关键控制环节控制措施 2.加强人员培训，落实岗 关键工艺 生产工艺规 不合理或者未按要求控制， 位责任，严格实施关键控 包装（灌 控制不出 程中明确管 包装 未及时纠偏。 制点控制并做好监控记 装）关键 现偏差， 控频次，建 （灌 2．操作人员能力不足或者 录，对关键岗位人员开展 工艺出现 产品质量 议每批次或 装） 培训不到位，未严格按照工 年度培训和考核。 偏差 符合标准 生产工艺变 艺流程操作，未对关键控制 3.鼓励企业建立危害分析 要求。 更时进行 参数进行监控和记录。 与关键控制点（HACCP） 体系，按照验证要求，定 期对关键控制点进行验证 及改进。 确保生产 违法添加 生产工艺规 辅料 1. 生 产 管 理 制 度 落 实 不 到 对生产及关键控制点控制 过程中不 或超范围 程中明确管 及食 位。 记录定期检查、复核，对 出现违法 超限量使 控频次，建 品添 2.企业存在故意违法违规情 食品添加剂使用量进行盘 添加或超 用食品添 议每批次进 加剂 形。 点。 范围超限 加剂等 行 量使用食 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 品添加剂 等行为。 生产中使 用 的 包 材，没有 1.完善并严格执行内包装 领用和使 1.内包装领用记录制度落实 领用记录。 包装材料管 包装 用记录； 不到位。 2. 严 格 执 行 生 产 过 程 记 符合相关 理 制 度 中 明 材料 生产中使 2.生产过程记录制度未严格 录。 标准和要 确 管 控 频 的使 用 的 容 落实。 3.加强人员培训，落实岗 求 次，建议每 用 器、包材 3.员工食品安全意识薄弱。 位责任。对相关岗位员工 批次进行 造成产品 开展年度培训、考核。 污染的风 险 建立化学品清单并定期进 行核对，完善化学品安全 1.未建立化学品清单，未识 化学品管控 技术说明书、存储位置、 符 合 GB 化学品清 别化学品名称等，导致使用 制度中明确 用途、使用区域等要求。 14881 的 单、存储 清单外化学品。 管控频次， 化学 清洗剂、消毒剂、油墨、 相关产品 等管理 2.生产场所使用或存放可能 建议每月进 品管 润滑剂等存储在专用化学 要求 造成食品污染的化学制剂。 行 理 品库房，做好通风和日常 检查，并上锁管理。 食品接触的润滑部位使用非 设备维护保 润滑油污 可能与食品接触部位的润 符合设备 食品级润滑剂易导致产品被 养制度中明 染 滑使用食品级润滑剂，定 维保要求 污染。 确润滑油管

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 期更换润滑剂，并及时清 控频次，建 除污浊的润滑剂。 议每次使用 前后进行 确保不同 原料的清 原料或成 场严格， 物料切换管 1.建立完善的生产系统物 品切换管 1.前后物料切换不彻底造成 防止产品 控制度中明 料切换控制系统。 生产 控不到 物料交叉混用。 品 种 混 确 管 控 频 2.对物料切换过程进行记 切换 位，造成 2.切换混合料掺混造成产品 和，降低 次，建议每 录，明确切换过程混合料 非预期的 掺杂。 因清场不 次换产时进 的去向。 交叉 严而带来 行 的产品质 量风险。 确保生产 过程中使 使用非现 1. 文 件 管 理 制 度 落 实 不 到 1. 严 格 落 实 文 件 管 理 制 用的文件 文件管控制 文件 行有效版 位。 度。 为现行有 度中明确管 标准 本的文 2.管理人员对于文件使用意 2.食品安全负责人严格落 效版本， 控频次，建 管理 件，文件 识薄弱。 实定期自查制度。 文件管理 议每年进行 管理混乱 规 范 有 序。 异物 异物管控制 易碎品带 车 间 易 碎 品 易 带 入 异 物 风 对工厂所有易碎品进行点 符合内部 综合 度中明确易 入异物 险。 检管理，包括玻璃、硬质 管理要求 管理 碎品管控频 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 塑料工具容器、易碎灯具 次，建议每 等。 日进行 规范设备设施生产过程中 人员操作管 操作不当 生产过程中设施设备落地存 的存放，如不得落地存 控制度中明 符合内部 导致异物 放或存放位置不当导致异物 放、落地垫板或落地筐需 确 管 控 频 管理要求 带入 带入。 要保持接触面的清洁、工 次，建议每 器具应定位存放等。 日进行 1.建立并执行从业人员健 康管理制度。 2.从事接触直接入口食品 工作的食品生产人员应当 每年进行健康检查，取得 健康证明后方可上岗工 作。 符 合 GB 《食品安全 从事接触直接入口食品工作 3. 对 患 有 下 列 病 症 之 一 14881 食 法》中明确 人员 人员 的人员若不具备有效健康证 健康证 者，不得从事接触直接入 品加工人 健康证明管 管理 健康 明，有传播病菌、污染食品 口食品的工作： 员健康管 控要求，须 的风险。 a.痢疾（细菌性痢疾和痢 理要求 每年办理 疾带菌者）、伤寒（肠伤 寒和肠伤寒带菌者）、肝 炎（病毒性肝炎和带毒 者）等消化道传染病（包 括病原携带者）； b.活动性肺结核；

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 c. 化 脓 性 或 渗 出 性 皮 肤 病； d.其他有碍食品安全的疾 病或疾患的人员。 1.制定工作服的清洗保洁 1.工作服清洗不彻底或未定 制度，定制服装要求腰部 人员卫生管 期清洗，有对产品造成交叉 进入清洁 以上无口袋，每班清洗消 符 合 GB 控 制 度 中 明 服装 污染风险。 作业区服 毒。 14881 的 确 工 作 服 管 管理 2.工作服破损，腰部以上有 装管理 2.每次清洗前后应检查服 要求 控频次，建 口袋，内容物或扣件掉落污 装的纽扣、线头、拉链 议每日进行 染食品。 等。 1. 车 间 入 口 处 设 有 更 衣 室，工衣、个人衣物分开 人员卫生管 放置，工作人员穿戴洁净 1.个人用品等与生产不相关 控制度中明 工作衣帽。更衣室入口有 物品与工作服混放，造成交 符 合 GB 确 更 衣 洗 手 更衣及消 换鞋（穿戴鞋套）设施或 叉污染的风险。 14881 的 消 毒 管 控 频 毒 工作鞋靴消毒设施。 人员 2.洗手消毒执行不到位，造 要求 次，建议每 2.在清洁作业区入口设置 管理 成微生物污染。 日、每月进 与员工数量匹配的洗手消 行 毒及更衣设施、人员进入 清洁作业区应佩戴口罩。 笔、首 未对笔、首饰、钥匙等易脱 员工及来访人员的笔、首 符 合 GB 人 员 卫 生 管 饰、钥匙 落物品进行管控，导致污染 饰、钥匙等易脱落物品严 14881 食 控 制 度 中 明 等异物 产品。 格管控，此类易脱落物品 品加工人 确 管 控 频 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 不得进入车间，或进行出 员及来访 次 ， 建 议 每 入车间登记复核；发网必 者管理要 日 、 每 班 次 须遮盖所有头发。 求 进行 具备与自检项目相适应的 实验室的检验能力不足，不 检验能力，能力涵盖人机 检验管理制 检验能力 能及时发现半成品、产品指 料法环等方面，并定期参 检测结果 度 中 明 确 管 及计量 标异常，导致不合格产品出 加能力验证，检验设备按 准确 控频次，建 厂。 期检定或校准，确保检测 议每年进行 结果的准确性。 对委托检 委托有资质的检验机构进 第三方检 检验管理制 测机构的 委托的食品检测机构能力不 行检验；有能力的企业定 测机构检 度中明确管 选择与管 足而导致不合格产品出厂。 期查阅检测原始记录，并 测结果准 控频次，建 产品 检验 理 进行实验室间结果比对。 确 议每年进行 检验 控制 检验方法依据食品安全国 检验管理制 环节 使用现行 检验方法 未按照标准要求选择检验方 家标准规定方法、产品标 度中明确管 有效检验 的选择 法，造成检测结果不准确。 准允许使用方法或客户认 控频次，建 方法 可方法进行检验。 议每次进行 1.出厂检验报告应与生产 1.出厂检验报告不规范（如 记录、产品入库记录的批 检验管理制 生产日期、取样日期、检验 检测报告 次相一致。 度中明确管 检测记录 日期混淆，缺少检验依 真实、准 2.出厂检验报告中的检验 控频次，建 据）。 确、完整 结果应有相对应的原始检 议每次进行 2.缺少出厂检验原始记录。 验记录。

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 3.企业出厂检验报告及原 始记录应真实、完整、清 晰。 4.出厂检验报告一般应注 明产品名称、规格、数 量、生产日期、生产批 号、执行标准、检验结 论、检验合格证号或检验 报告编号、检验时间等基 本信息。 1.按油脂的品种、质量等 不同原料 1.原油储罐的油品信息及进 级等做好分罐存放，储存 确保不同 油混合使 罐批号无清晰记录，造成原 条件应符合相关原物料的 原料油品 原料贮存管 原料 用，混合 料油非预期的掺混。 要求，并做好出入罐记 种、品质 理制度中明 贮 油的 罐的油品 2. 未 对 原 料 油 质 量 进 行 监 录。 符 合 要 确 管 控 频 存、 贮存 信息未清 控。 2.定期对储罐品质进行监 求，无非 次，建议按 运输 管理 晰记录且 3.未严格按照原辅料、成品 测，确保质量符合要求。 预期的掺 罐监测 与交 批次定义 的要求进行储存，导致产品 3.制定油罐清洁要求，避 混 付控 不清晰 变质。 免物料切换及罐底等造成 制 原物料的交叉和污染。 生脂 未按生脂 1.未严格按照生脂的要求进 1.定期对运输、储存环节 确保生脂 原 料 贮 存 管 的贮 要求进行 行储存、运输，导致产品变 进行温度监控，确保质量 品质符合 理 制 度 中 明 存管 储存及质 质。 符合要求。 要求 确 管 控 频 理 量监控 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 2.到货信息及批号无清晰记 2.按生脂的品种、批次等 次，建议每 录。 做好存放工作，并做好出 批次进行 入记录。 1.按成品油的品种、质量 等级等做好分罐存放，储 成品贮存管 1.成品油储罐的油品信息及 存条件应符合相关成品油 散装 理制度中明 未按成品 进罐批号无清晰记录。 的要求，并做好出入罐记 确保不同 成品 确 监 测 频 油要求进 2. 未 对 成 品 油 质 量 进 行 监 录。 成品油品 油的 次，建议每 行储存及 控。 2.定期对储罐品质进行监 质符合要 贮存 罐 、 每 批 质量监控 3.未严格按照成品油的要求 测，确保质量符合要求。 求 管理 次、每月进 进行储存，导致产品变质。 3.制定油罐清洁要求，避 行 免物料切换及罐底等造成 原物料的交叉和污染。 1.严格按要求做好产品信 1.产品基本信息（品种、批 包装 息标识。 成品贮存管 未按成品 次等）标识不清晰。 成品 2.制订完善的成品油质量 确保成品 理 制 度 中 明 油要求进 2. 未 对 成 品 油 质 量 进 行 监 油的 监控计划并有效执行。 油贮存符 确 监 测 频 行储存及 控。 贮存 3. 产 品 存 放 在 阴 凉 干 燥 合要求 次，建议每 质量监控 3.产品因淋雨、暴晒等防护 管理 处，避免因淋雨、暴晒等 批次进行 不良导致出现质量问题。 防护不当出现质量问题。 部分原料 确保成品 贮存 部分原料及成品库未设置冷 原料及成品库按要求设置 物料储存管 及成品未 及原料贮 温度 藏设施，油脂贮存过程中指 冷藏设施，并定期进行监 理制度中明 按要求控 存符合要 控制 标不达标. 控及校准。 确 管 控 频 制温度 求

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 次，建议每 天进行 1.辅料、食品添加剂、包装 辅料、食 确保包材 物料未按物料特性进行储 物料储存管 品添加 1.根据企业经营状况合理 和辅料存 辅 存。 理制度中明 剂、包装 配置仓库。 储在符合 料、 2.不同特性的物料未有效隔 确 管 控 频 物料等的 2.根据生产和仓储能力合 要求的场 食品 离，造成污染。 次，建议每 储存不符 理安排采购。 所，防止 添加 3.未对贮存的物料进行有效 天进行 合要求 被污染。 剂、 监控，存在变质等风险。 包装 确保原辅 物料 原辅料和 料和包装 物料储存管 的储 包装材料 原辅料和包装材料没有相关 定期检查原辅料和包装材 材料标识 理制度中明 存管 没有相关 的标识和标签造成错用或混 料 没 有 相 关 的 标 识 和 标 和标签齐 确 管 控 频 理 的标识和 用。 签。 全，防止 次，建议每 标签 错用或混 天进行 用。 产品运输 对运输工具（包括车、船 环节不符 运输过程中操作不当造成产 运输管理制 运输 合要求， 等）进行清洁要求检查， 品污染或温度控制不符合要 符合产品 度 中 明 确 管 环节 导致产品 根据产品要求做好运输过 求导致品质劣变不符合产品 运输要求 控 频 次 ， 建 程温度控制及产品防护并 变质或污 标准。 议每车进行 做好监控。 染的风险 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 产品交付管 交付 卸货及入 严格执行作业场所管理要 理制度中明 产品卸货场所或操作过程存 符合产品 环节 库 求及装卸货操作规范，避 确 管 控 频 在污染风险。 交付要求 免产品污染。 次，建议每 批次进行 确保废弃 油脂存放 废弃 废弃物管理 废弃油脂 于指定区 物油 加强废弃油脂管理，存放 制度中明确 未按规定 会被误认为原料再次投入使 域，防止 脂管 于指定区域，并做好台 管控频次， 存放于指 用。 被误认为 理 账。 建议发生时 定区域 是原料并 或每月进行 再次投入 使用。 不合 建立不合格品管理制度， 不合格品管 格品 在库房设置不合格品区， 不合 符合不合 理 制 度 中 明 管理 误用不合 不合格半成品、成品未分区 严格对不合格品、不合格 格品 格品管理 确 管 控 频 与食 格品 存放导致误用或发货。 半成品进行风险评估，根 管理 要求 次，建议每 品安 据风险评估结果选择返 批次进行 全事 工、销毁等处理方式。

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 故处 置 制定食品安全事故处置方 食品安全事 食品 食品安全 食品安全事故处置方案制定 案，定期检查本企业各项 符合《食 故处置制度 安全 事故处置 不合理，未定期检查本企业 食品安全风险防范措施的 品 安 全 中明确演练 事故 方案的制 各项食品安全风险防范措施 落实情况，及时消除事故 法》要求 频次，建议 处置 定和落实 的落实情况。 隐患。 每年进行 确保召回 1.定期收集内外部不安全 召回产品 的产品得 食品相关信息。 召回管理制 召回 未按照规 1.未定期收集内外部不安全 到正确处 2. 建 立 产 品 召 回 管 理 制 度中明确管 产品 定进行处 食品相关信息。 理，防止 度，明确召回产品处理方 控频次，建 的处 理或作为 2.未按照召回食品处理要求 再次流入 式，严禁非预期用途使 议召回发生 产品 理 食品原料 进行销毁、采取补救措施。 市场或作 用，并严格遵循处理要求 时进行 召回 误用 为食品原 进行销毁等。 管理 料误用。 1.补充完善产品召回管理 确保产品 召回 1.产品召回制度不够完善。 召回管理制 召回演练 制度。 召回演练 演练 2.产品召回演练重视程度不 度中明确管 相关记录 2.定期进行产品召回模拟 相关记录 的记 够，流于形式，未开展有效 控频次，建 不全 演练并做好相关记录，评 齐全，有 录 运行。 议每年进行 估并更新产品召回预案。 效评估和 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 改进召回 预案。 新产品开发 研发过程 研发过程中未充分考虑产品 产品研发过程中应当充分 管理程序中 产品 中未充分 原料、生产过程和成品的质 识别供应商原料风险，充 达到产品 明 确 管 控 频 研发 识别质量 量安全控制点，产品正式生 分识别工艺过程中产品的 标准要求 次 ， 建 议 每 管理 安全管控 产时，有出现质量及食品安 质量安全控制点，充分识 产品 个新产品量 点 全问题的风险。 别设备风险等。 研发 产前进行 和法 合规性管理 规标 及时关注和更新国家法律 程序中明确 准管 未全部收集已更新和新发布 法规和标准的变化，定期 管控要求， 法规 符合相关 理 标准的识 的产品相关法规标准，或者 组织相关人员（包括但不 建议每月法 标准 法规标准 别 对法规标准的解读不准确带 限于食品安全管理人员、 规标准跟踪 管理 要求 来的风险。 专业技术人员等）培训， 查新，每季 充分理解法规标准。 度适时调整 培训计划 1.对企业人员进行食品标 符合相关 标 合规性管理 1.标签、说明书内容涉及疾 签标识相关法律法规和国 法律法规 标签 签、 标签、说 程序中明确 病预防、治疗、保健功能。 家标准的培训。 和 GB 和说 说明 明书内容 管控要求， 2. 不 符 合 相 关 法 律 法 规 和 2.严格按照相关法律法规 7718 及产 明书 书管 不规范 建议每年/必 GB 7718 等标准要求。 和 GB 7718 等标准进行标 品执行标 理 要时进行 识。 准的要求

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 委托加工管 1.对委托企业的准入审核 理程序中明 被委托方 未对委托企业进行准入审核 及 生 产 过 程 进 行 有 效 监 符合终产 确 监 督 频 委托生产管 生产和食 及生产过程有效监督，合同 督。 品法规、 次 ， 建 议 委 理 品安全管 签署过程中未明确食品安全 2.在合同签署过程中明确 监管要求 托 前 、 生 产 理能力 责任。 委托双方的食品安全责 过程中每周 任。 进行 1.建立自查制度，及时对 证照进行延续和变更，确 保食品生产许可资质在有 效期内。 合规性管理 营业执照、食品生产许可证 2.提升食品安全主体责任 食品生产 程序中明确 超过有效期仍进行生产；超 意识，学习食品安全法律 符合《食 许可证的 管控频次， 出生产许可范围生产；主要 法规。 品生产许 生产者资质 延续、变 建议每年/发 设备布局和工艺流程与准予 3.依法组织生产，严格按 可管理办 更、增项 生变更时/新 生产许可时生产条件发生变 照规定在许可范围内从事 法》 等 增类别品种 化，未及时申请变更。 食品生产活动。 时进行 4.主要生产设备、设备布 局、工艺流程发生变化时 应及时向原发证部门申请 变更。 企业 落实 食品安全 1.企业未有效落实风险防控 1. 有 效 落 实 风 险 防 控 机 确保企业 食 品 安 全 管 管理 食品 主体责任 全面落实 理 制 度 中 明 机制。 制。 制度 安全 全面落实 食品安全 确 管 控 频 食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 主体 2.未有效制定风险管控清单 2.企业结合自身实际，制 主 体 责 次，建议每 责任 或制定的风险管控清单流于 定与企业管理制度和生产 任，建立 年进行 形式。 工艺相适应的风险管控清 并有效执 3.企业责任心不强，食品安 单。 行风险防 全总监和食品安全员能力与 3.加强食品安全总监和食 控机制， 岗位不匹配。 品安全员的能力培训。 制定并执 行与企业 实际情况 相匹配的 风险管控 清单，提 高食品安 全总监和 食品安全 员的能力 水平。 法规标准管 产品 理制度中明 未充分识别已更新和新发布 及时关注和更新国家法律 法规 标准的识 的法规标准，或者对法规标 法 规 和 标 准 的 变 化 及 更 及时识别 确 更 新 频 标准 别或解读 准 的 解 读 不 准 确 带 来 的 风 新，确保企业获得和识别 新法规标 次 ， 建 议 每 的管 准 月或每次法 险。 最新法规标准。 理 规标准更新 时进行

食品 类别 风险控制 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 环节 1.建立完善的食用动物油 脂企业的食品安全追溯体 食用动物 1.食品安全追溯体系要求不 系，明确追溯要求。 食品安全追 确保追溯 食品 油脂生产 完善。 2.按追溯要求做好信息采 溯管理制度 系 统 有 安全 企业未建 2.未按规定做好信息采集和 集、整理分析工作。 中明确追溯 效，记录 追溯 立完善的 记录。 3.对追溯体系实施过程发 演练频次， 完善、真 体系 食品安全 3.物料平稳数据系统未进行 现的问题应及时分析并采 建议每年进 实可靠。 追溯体系 分析、纠偏。 取有效的纠偏措施。 行 4.定期进行模拟演练，确 保系统有效。 1.建立完善的食品安全自 确保企业 查制度文件，明确自查目 1.无食品 建立食品 的、范围、频次、程序等 安全自查 安全自查 内容。 制度文 1.食品安全意识不强，对自 制度，定 2.定期组织开展食品安全 食品安全自 件； 查工作不够重视。 期开展自 食品 自查，并做好记录和处 查制度中明 2.未定期 2.自查工作机制不健全，缺 查并记录 安全 置，发现问题及时整改。 确 自 查 频 对食品安 乏有效的监督和评估。 和处置， 自查 3.加强食品安全培训，提 次，建议每 全状况进 未定期对食品安全状况进行 及时发现 高自查人员的专业素养和 年进行 行自查并 自查并记录和处置。 和整改问 风险意识。 记录和处 题，降低 4.建立自查工作机制，明 置。 食品安全 确责任分工和流程要求， 风险。 加强监督和评估。