Resolución Nº 085-2018-MINAM ─ Reglamento Interno del Comité de Administración del Fondo de Fideicomiso constituido por Decreto Supremo Nº 011-2011-MINAM

W Rosotución*linisteriat 9,,1o ts - 2 g 1 $-$vll$tfft*l Lima, 2 0 fr8 2!18 V¡stos, el Memorando N'121-2018-MINAMA,/MGA, del Vicem¡n¡sterio de Gest¡ón Amb¡ental; el Acta N" 001-2018-MINAM-CAF, del Comité de Administrac¡ón del F¡deicomiso const¡tuido mediante Decreto Supremo N" 011-2011-MINAM; el lnforme N' 154-2018-MINAM/SG/OGAJ, de la Ofic¡na General de Asesoría Juríd¡ca; y, CONSIDERANDO: Que, mediante Decreto Legislativo N' 1013 se crea el Min¡ster¡o del Ambiente (MIMM) como organ¡smo del Poder Ejecut¡vo con personerfa jurldica de derecho públ¡co, cuya func¡ón general es d¡señar, establecer, ejecutar y supervisar la polít¡ca nacional y sector¡al ambiental, asum¡endo la rectoria con respecto a ella; Que, el articulo 21 de la Ley 28245, Ley Marco del S¡stema Nac¡onal de Gestión Amb¡ental establece que lo recaudado por concepto de multas deberá ser destihado a las acliv¡dades de gestión amb¡ental de la poblac¡ón y/o áreas afectadas; Que, la Segunda Disposic¡ón Complementaria y Final de la Ley No 29325, Ley del istema Nacional de Evaluación y Fiscalizac¡ón Ambiental d¡spone que las entidades que acuerdo al articulo 21 de la Ley No 28245 hayan impuesto mullas y hecho efecl¡vo el de las mismas por infracciones a normas ambientales, deberán transferirlas al MI¡,¡AM, quien depos¡taÉ estos recursos en un fideicom¡so que será constituido mediante Decreto Supremo refrendado por el Min¡sterio de Economía y Finanzas y el Min¡sterio del Arnbiente, y establecerá el procedim¡ento de administración de los mismos; Oue, mediante el Decreto Supremo No 011-2011-MINAM, se autor¡zó la constitución I Fideicomiso señalado en la Ley No 29325 y de su Comité de Administración, quien actuará en representación del Fideicomitente y estará encargado de definir las actividades de gestión amb¡ental a que se refiere el articulo 21 de la Ley No 28245; Que, mediante Resolución Minister¡al N" 90-2014-¡/lNAM, se aprueba el Reglamento del Fidsicomiso constituido mediante Decrelo Supremo No 011-2011-MlNAM, el cual t¡ene como objeto establecer el proced¡miento de transferencia de los recursos del fideicom¡so nstituido por Decreto Supremo N'011-20'l'1-MINAM, hacia las entidades públicas que ulten benef¡ciarias, normar el funcionamiento del Com¡té de Administración del eicorniso y de su Grupo Técnico, así como establecer los mecanismos de control, uso y evaluación que garanticen la transparencia en el financiamiento de proyectos y/o actividades que se ejecuten con cargo a los recursos de dicho fideicomiso; Que, mediante Acta N" 001-2018-¡/|NA¡,-CAF de fecha 31 de enero de 2018, el Comité de Administración del Fideicomiso constituido mediante Decreto Supremo N" 011 2011-MINAM aprobó la propuesta de "Reglamento lnierno del Comité de Administración del Fondo de F¡deicomiso constituido por Decreto Supremo N" 01 1-20'1 1-[IINA¡,", el m¡smo que tiene por objetivo regular las funciones y responsabilidades de los m¡embros de dicho Comité de Administración. As¡mismo, aprobó la propuesta de "Lineamientos para la gestión de los proyectos y/o actividades financiados por el Fondo de Fideicomiso constituido por Decreto Supremo N" 011-201 1-[illNAM', los cuales tienen como objeto establecer las d¡sposiciones para la gestión de los proyectos y/o actividades financiadas por el referido Fondo de Fideicomiso, a fin de efectuar una correcta gestión de los proyectos y/o actividades financiadas por el Fondo de Fideicomiso conslituido por Decreto Supremo N" 011-2011-MINA[,I], en sus distintas etapas, velando por el eficaz uso de los recursos del Estado; De conformidad con lo establecido en el Decreto Legislativo N' 1013, que aprueba la Creación, Organización, Organización y Funciones del M¡n¡sterio del Ambiente; el Decreto Supremo No 01 1-201'1-MlNAM, que autoriza la constitución del Fide¡comiso para la administración de recursos recaudados por concepto de multas impuestas por ¡nfracc¡ones a normas amb¡entales, y, el Decreto Supremo N' 002-2017-MINAM, que aprueba el Reglamento de Organ¡zación y Func¡ones del Min¡sterio del Ambiente; SE RESUELVE: Artículo l.- Aprobar el "Reglamento lnterno del Com¡té de Adm¡nistrac¡ón del Fondo de F¡de¡comiso constitu¡do por Decreto Supremo N' 011-2011-MINAM', el mismo que, áfE\ como Anexo, forma parte integrante de la presente Resolución M¡n¡sterial. Resoluc¡ón Ministerial. L+' 'r\ ,i;,v/#":* e?\ Articulo 2.- Aprobar los "Lineam¡entos para la gesl¡ón de los proyectos y/o \rá \J .8!¿Actividades f¡nanc¡ados por el Fondo de F¡de¡com¡so const¡tuido por Decreto Supremo N"'!i;19-.¡§./o'tt-zOl l -MINAM', el mrsmo que, como Anexo, forma parte integrante de la presente Derogar la Resolución M¡nisierial N' 90-2014-MINAM, que aprueba el Fideicomiso constituido mediante el Decreto Supremo N' 011-2011 NAM Artículo 4.. Disponer la publicación de la presente Resolución l\,ilinisterial y sus Anexos en e¡ Portal lnst¡tucional del ¡¡inisterio del Ambiente (www.minam.gob.pe), en la misma fecha de publicación de la presente Resolución Ministerial en el D¡ario Oficial "El Peruano" Régístrese, comunlquese y publfquose. Artículo 3, amento del treElsa Ga delAmbiente REGLAMENTO INr[R O DEL COMltE DE ADMINISIR.ACIÓN DEL FOI{DO DE FIDEICOMISO coNsnfurDo poR DEcREfo supREMO t{' 011-2011-MtilAM Artfculo 1.- Objetivo El presente Gglamento t¡ene por del Comlté de Adm¡n¡stración del TMJlo I Dr§POStCtOf{ES GE¡l€RAt Es objetavo regu¡ar lai func¡ones y responsabilidades de ¡os miembros fidecomiso (CAF) const¡tuido por Decreto Supremo N. 011-2011 (, Artlcúlo 2.- Alceñce las dkposic¡ones conten¡das en el presente reglañento son de cumpl¡miento obligatorio para el Comité d€ Administración del F¡decomiso (CAF)y demás órganos del Ministerio del Amb¡ente. frTulo I EASE IEGAI. Arlfculo 3.- gase L€gal 3.1. tey N'28245, Ley Marco delSistema Nac¡onalde Gestión Ambiental 3.2. Ley N" 29325,ley del S¡stema ,\¡acional de €va¡uación y F¡sca¡izac¡ón Amb¡ental 3.3. Ley N'27785, ley Or8ánice del S¡stema Nac¡onál de Coñtrol y de la Contreloía General de la Repúbl¡ca 3.4. De.reto Supremo N" 011,2011-M|NAM, Oecreto Suprcmo que autor¡za la constitución del Fide¡comiso pare le administr¿c¡ón de recursos r€caudados por concepto de multes impuestas por ¡nfracciones a normas ambientales 3.5. Decreto Supremo N' 002,2017-M|NAM, qu€ eprueba el Reglamento de Or8áñ¡zación y Fuñciones (ROF) del Ministerio del Ambiente 3.6. Resoluc¡ón Ministerial N" 358-2017-l\4lNAlVl, que aprueba lá Directava N" 07-2017-MtNAtV "Norrñas para la elabora.ión de Disposttivos Normatlvos y Actos Resolutivos en el MtNAN4,,. T|TULO Ir DEt- coMrÉ DEAoMtNtsfRAcóN DEL FtDEtcoMtso ysus FUNctot{Es A.tl.ulo 4.- Natureleza 4.1. EI Comlté de Administráción del Fideicom¡so, es un órgano colegiado que actuará en representac¡ón del Miñister¡o del Amb¡eñte en el Fondo de F¡deicorn¡so constituido por Oecreto S¡rpr€mo N' 011-201l-MINAM y está eñcarSado de deffn¡r las acciones de gest¡ón amb¡entel a que se refiere elartículo 21de la tey N" 28245. tey dels¡stema Nacionalde Gest¡ón Ambientel. 4.2. las acciones d€l Comité de Adñ¡nistración se encuentran sujetas a lo dispuesto en la Ley N. 27785,1"ey Orgán¡ca delSistema Nacionalde Controlyde la Contraloría Gener¿lde la Repúbl¡cá. 4.3. El Comité de Admin¡stráción del Fondo del Fidejcomiso está conformádo por los siguientes l), D, e) El/La Vicemin¡stro/a de Gestión Ambiental b) Ellta Viceministro/á de Desarrollo Estrátégico de los Recursos Naturales c) Ellta Secretario/á General d€l Minister¡o delAmb¡ent€ d) Ellta Jefe/a del Servicio ñac¡onal de Areas Natural€s ProteS¡das por el Estado e) El/La Presidente/a delOrganismo de Evaluáción y Fiscalizác¡óñ Ambiental 4.4. El Comité de Admin¡stración del Fideicomiso conterá con una Secr€táría Técnica, quien brindará el apoyo administrativo y logístico necesario y un Grupo Técnico, quien brindará asesoramieñto para e¡ m€jor desarrollo de sus funciones. Anículo 5.' Funciones del comité de Adm¡nistración del tondo de Fideicomiso 5.1. l"as funciones d€l com¡té de Administración del Fondo de Fideicomiso son las sigui€ntes: 6 a) b) c) d) e) c) h) i) i) Proponer su reglam€nto interno, así como sus modificatori᧠y elevarlo al Titular del MINAM para su correspondiente formeli¿ación. Revisar y aprobar los documentos técnicos y metodológicos para la gestión de los proyectos y/o actividades a ser financiadas por el Foñdo del Fideicomiso. lnstruir a lá Oficina General de Adm¡nhtración del MINAM, resp€cto a la ampliación y modificacionesal contratode fideicomiso. Remitir al Grupo Técnico del fide¡com¡so, las propu€stas de proyectos y/o actividades remitidas por €ntidades, a fin que €fectlren su evaluación Y rernitan las recomendaciones Aprobar las propuestas de proyectos y/o ectividades a serfinanciadas con los fondos del frdeicomiso. Aprobar las so¡¡c¡tudes de desembolso de lo5 proyectos y/o actividades financiadás con los fondos del fideicoñ¡so. Aprobar, eñ caso de ser peninente,las mod¡ffcator¡as a los proyectos y/o actividades que son financiados por elfondo d€lf¡deicomiso. supervisar, a través del Grupo Técnico, que los proyestos y/o adividades que se desárrollen con fondos delfideicom¡so 5e ej€cuten de acuerdo a ¡os fines estable€ldos. Acordár el cierre de un proyecto y/o actividad fiñánciada por el Fondo del Fidecomiso. Disponer de auditorías interñas y/o externas a los proyectos y/o actividades financiadas por elFondo del Fidecomiso. 5.2. El Comité de Administración del F¡deicomiso el¡8e por mayoría simple, entre sus mi€mbros, a §u Presidente/á por un periodo de un (01) año, quien podrá ser reel€€to, por única vez, por un mismo p€riodo. Artfculo 6.- Fuñciones del/ de la Presidente/a del Comité de Administración del Fondo del Fideicomiso Las fuñciones del/ de la Presidente/á del Comité de Adm¡nastración del Fondo de Fideicom¡so son las 5igu¡eñles: a) Representar al Com ité d€ Adm¡n¡stración delFideicom¡so. b) Defiñir los puntos de agenda de las s€siones del comité de Fideicom¡so. c) Convocar a sesiones del Com¡té de Administracióñ del tideicomiso. d) Pres¡d¡r las sesiones ordinariás Y extraordina as del Comité de tideicomiso, moderando los debates y sorñetiendo las propu€stas análisis y evaluación. MI IF Administración del Administración del presentadas pará suiD' Velarporel cumplimientode¡ presente reglamento. Rem¡t¡r formálmente al Grupo Técnlco del Fide¡comiso lás propuestas de proyectos y/o actividades á ser financiadas por €l Fondo de Fideicomiso remitidas por las dist¡ntas entidades, a fin de que efectúen la evalueción correspondient€. Remitir requerimientos de informaaióñ á las entadades b€neficiar¡as. Las demás funcioner y obl¡gecloñes conferjdas por el Comité de Adm¡n¡stración del Fideicomiso. ArtlculoT.- Derechos y obliga.iones de ¡os miembros delCorñité de Adm¡nastráción delF¡de¡comiso a) Ejercer el dererho a voto. b) Proponer temás de agenda¡ en coord¡nación con el/¡a presidente/a del Comíté de Administración del F¡dei.om¡so. c) Proponer la aduali¿ac¡ón del presente reglámento, de considerárlo pen¡nente d) Designar a sus representañtes en €lGrupoTécnico delFideicomiso, A¡tlculo 8.- Secretala Té.ñice 8.1 Le Secretaría Técnica es le €ncargada de brindar asistenc¡a adm¡nistrátiva y logfstica al Com¡té de Administrac¡ón del Fideicomiso. Es ejercido por uñ/una Secretário(a) Técnjco(a) y es ele8¡do por los m¡embros delCom¡té. No puede ser un miembro delCom¡té ni del Grupo Técnico delFideicomiso. 8.2 Son funciones del Secretario/a Técnico/a del Comité de Admanistración del Fide¡comiso la5 sigu¡ent€s: Ef€ctuar las coord¡nác¡ones con los mi€mbros del Comité de Administrac¡ón del Fideicomiso para la firma y suscripción de las Actas. Comuñ¡car al Grupo fécnico del Fide¡com¡so respecto ¿ los acuerdos tomados del Coñlté de Adm¡n¡stración del Fide¡comiso, y de cualquier otra iñforma€ión que requi€re de su conocimiento. Custodiar las Actas y el acervo documentar¡o del Com¡té de Adminhtrac¡óñ del Fide¡comaso y le documentación reletlva alFondo de Fide¡comiso. Efectuar las €oordinaciones con los órganos del MTNAM pertinentes, para la publicac¡ón de las Actas del Corñité de Admin¡straclón del F¡de¡comiso, los ¡nformés y demás ¡nformac¡ón que determ¡ne pertinente elCom¡té de Adm in¡strac¡ón del F¡deicomiso. Coordiñár con el/a Pres¡dente/a del Com¡té de Administrac¡ón del tide¡com¡so y con el/la Coord¡nador del 6rupo Técñ¡co del F¡deicomiso respecto el cumpl¡maento del presente reglamento, así como de cuelqúier otra actividad que involucre a d¡cho colegiado. Coordiñar €on el Grupo lécnico del Fideicom¡so, y/o con cualquier órgano, unidad orgáñ¡ca del MINAM y/o ent¡dad que corresponda, a fin de contar con los medios, documentación y/o pártic¡pación y/o cuálquier otro elemento necesario perá que el Coñité de Admiñistración del Fide¡comiso sesione y pueda lograr dar atenctón a todos sus Puntos de ágenda. Efectuar el seguiñiento a los acuerdos tomados por el Coñité de Admiñistración de F¡de¡comiso, e ¡nformar a su Presidente/a de las acciones realitadas para su cumplimiento. h) Brinda. informac¡ón a sol¡c¡tud del grupo técnico, con cargo a dar cueñta al presidente del Com¡té. e) 0 s) hl ( /x\ ! / a) b) d) e) (-), (, Otras funciones que Ie sean encomeñd¿das por el Com¡té de adm¡nhtración del Artfculo 9.- Del Funcionamiento del Comité de Administraclón del Fideicomiso 9.1, La convocátoria para participar en las sesiones del Comité de Administrac¡ón del Fideicomiso €s facult.d de su Presidente/a, y 5e realizará ñ€diante correo electrónico institucioná|, con una añtelacióñ no menor de cinco (05) días háb¡les, salvo la§ sesiones de urgenciá en que podrá obviarse elaviso d€ antelac¡ón; en todos los casos 5e remitirá en conjunto con la ageñda ytemas a tratar en la sesióñ. 9.2. EUI-a Presidente/a del comité de Administración del F¡de¡comiso, podrá extender la convoca¡oria a terceros en calidad de invitados, quienestendrán derechoa vo¡ pero no a voto. 9.3. El Comité de Administración del Fideicomiso se reunirá de forma ordinaraa cada cuetro (04) meses, y deforma extraordina a, cadavezqueseá convocadoporsu Presidente/a 9.4. El Com¡té de Administración del Fideicomiso podrá celebrar sesiones no presenciales a través de video coñferenc¡a u ot.os m€dios que permitan una comunicación €n tiempo real entre sus miembros. 9,5, El quórum n€€€sário para la realización de una sesión será la mitad más uno de sus mlembros, 9,6. Los acuerdos s€rán válidos cuando la rñeyoría de sus miembros lo aprueben, de existir desacuerdo en algún t€ma se someterá a votación y, en caso d€ empáte, eula Presidente/a dará elvoto dlrimente. 9.7. Las Actas correspondientes a cada sesión serán redactadas por ellla Secretario/a fécnico/a del Comité de Adm¡nistrac¡ón del Fidecomiso, tomando en consideración la siguiente secuenc¡a: i) Nume.ac¡ón; ¡i) Lugar, Fecha, Hora de lñ¡cio, Y de F¡n; vi) As¡stentes y Quórum; v¡¡) Agendá de Sesión; v¡ii)orden deldía; ix)a(uerdos;y, r)v¡stos yfirmas de los m iembros esistenles 9,8. t¿s Actas elaboradas, serán sociali¿adas, a trevés de correo el€ctrón¡co institucional con los miembros del Comité, de forma previa a solicitar sus r€spectivas firmas ÍTTULO tV DELGRUpofÉcNrco DELÍloElcoMlsoYsus FuNcloNEs Artlc!lo 10.- Naturaleza 10.1. El 6rupo Técnico d€l Fideicomiso asesora al Comité de Adminhtración d€l Fidejcomiso, eñ mat€rla de d¡seño, aprobación, ejecución, seSr¡imiento y evaluación de los proyectos y/o activ¡dades que son, o serán f¡nanciados por elfondo del tideicomiso 10.2. El 6rupo Técn¡co del F¡de¡comiso está conformado por un represeñtante titular y alterno desigñádo por cada uno de los miembros del com¡té d€ Admiñistrac¡ón del Fondo d€ ñideicorñlso. 10.3. ta designac¡ón de lo5 miembros del Grupo fécnico se efectuará mediante documeñto dirigido ¿ lá Présidenc¡e del Comité de Administración del Fondo de Fide¡comiso. 10,4, El Grupo Técnjco del Fideicomiso €ontará con uñ coordinador, quien se constituirá aomo eula responsable de dicho grupo, y será elegido por los miembros de dicho Srupo con una votac¡ón de la mitad más uno de sus m¡embros. Artlcl¡lo 11.- Funciones delGrupo Técnico del Fideicomiso ,(t P D. 6 las funciones delGrupoTécn¡co delFide¡corhiso son las sigu¡eñtesi a) Asesorery prestarapoyo al Comité de Administración del Fidecomiso. b) Evaluar las propuestas de proyectos y/o activ¡dades a ser ftnánc¡adas por el Fondo de Fideicomiso, a solic¡tud de¡ Comité de Administrac¡ón del Fid€icoñiso c) Recomendar alComité de Adm in¡str¿c¡ón del Fidecom¡so, la eprobac¡ón de lás propuest.s de proyectos y/o activ¡dades a ser llnanciadas por el fondo de f¡de¡comisos sometidos á su ronsideración. d) Eláborar y proponer al Comité de Administración del tideicomiso documentos normátivos técnicos y metodológi€os para la gesttón de proyectos y/o actividades a ser financ¡adas por elFondo de F¡deicomiso. e) Formulár el presupuesto anu¿l que será asigñedo a financiar los proyectos y/o activ¡dades á serfinanciedos por €iFondo delfide¡comiso. f) Requerir, a través del/ de la Presidente/e del Comité de Administración del Fide¡comiso, ¡a elaboración de inform€s de seguim¡ento a la ejecuc¡ón e iñfo.me de cierre de los proyectos y/o actividades flnanciados por el fondo de fide¡comiso a las entidádes benefic¡árlas. d Eláborar y rem¡t¡r al Comité de Adm¡nhtración del Fidecomiso los informes de evaluación á lá ejecución e ¡nforme de cierre de los proyectos y/o act¡vidádes financiad¿s por el fondo de f¡deicomiso. h) Elaborár el lnforme Anual de Desemp€ño del Fideicomjso, y remitir al Com¡té de Admiñ¡stracióndel Fidecomisoparasu ¿probación i) Eváluar y proponer lá áprobación de les solicitudes de desembolso de tos p.oyectos y/o actividades linanciados con los fondos delfidei6omiso j) Proponer en caso sea perti¡tentes, las modificatorias de los proyectos y/o act¡vidades que son f¡nanciados con los fondos defldelcomiso. k) Evaluar y proponer al cierr€ de un proy€cto y/o actividad finenciados con los fondos del fldeicomiso. ¡) Hac€r seguimiento e iñformár al CAF, sobre los proyectos y/o ectividades que se desarrollan con fondos delfide¡comiso, para cautelarque se ejecuten coñforme a losfines eslablecidos m) Otras fuñc¡ones que seañ encoñendadas por el Comité de Adminisirac¡ón del Fondo de Fideicom¡so. A.tí.ulo 12.- tunciones del/de la Coordinador/a delGrupoTécnico del F¡de¡com¡so 12.1. tas func¡ones del/de la Coordinador/a delGrupo Técnico son las s¡gulentes: a) Repr€sentar al GrupoTécn¡co del Fideacomiso. b) Br¡ñdar soporte al Presideñte del CAF, en la elaboración de la a8eñdá y convocatoria a ses¡oñes del menc¡onado órgáno coleSiado. c) Convocar a reuniones d€ trabajo del Grupo Té6ni6o del tide¡com¡so. d) Moder.r las reuniones d€l Grupo fécnaco del Fid€icom¡so. e) Coordinár con los ñierñbros del Grupo Técñi€o del F¡de¡com¡so el desarrollo de las actividades para la revisióñ y evaluac¡ón de las propuestas y/o actividades a ser ñnanciadas por €l fondo del fideicomlso. f) Remitlr al Comité de Adm¡n¡stráción del Fidecomiso lás propuestas de documentos normativos y metodológ¡cos para la gestión d€ proyectos y/o ectivid¿des a serfinancaadas por el Fondo de Fideacom¡so.D. q (J g) Remitir al Comité de Administracióñ del tidecomiso, el informe técnico correspondiente para la revisión y €valuación de las propuestas y/o actividades a ser financ¡adas por el fondo delfideicomiso, recomendando 5u aprobación, ajustes o su d€voluaión. h) coord¡nar con los miembros del 6rupo fécnico del Fideicomiso el d€sarrollo de las act¡vidades para la elaboración de los informe§ de evaluación, informe anual de desempeño y de c¡erre de proy€ctos y/o act¡vidades financiadas por el Fondo del Fideiaomiso, i) Remitir al Com¡té de Administración del Fidecomiso, lo5 iñformes de ev¿luacióñ, e informe ¡nualde desempeño del Fondo del Fideicomiso. j) Registrar los acuerdos adoptados en cedá sesión en la§ Actas correspondient€s k) custodiar y resguardár las Actas y la documentación del Grupo Técñico artículo 13.- Del Funcionamieñto del GrupoTécnicod€l tideicom¡so 13.1. La convocatoria de las reunione§ del 6rupo Técni.o dei Fideicomiso es facultad de su Coordinador/e, y se real¡zará med¡antp correo electrónito institucioaal, el cual especificará los temas a tratar. 13.2. El/La Coordinador/a del Grupo Técn¡co del Fideicomiso, podrá extender la convocátoriá a terceros en calidad de iñvitados, quienes tendrán derecho a voz pero no e voto. 13.3. El Quórum para la instalación de sesión y adopción de acuerdos será de tres (03) miembro§, en caso de ¿useñcia deu de la Coordinador/á, moderará la s€sión el m¡embro que seá designado al inicio de la m¡sña. 13.4. El Grupo Técnico del Fidei€omiso adoptará sus acuerdos con el voto mayoritario de los miembros asistentes a la sesión. 13.5. Las reuniones de Grupo Técnico del Fideicom¡so €ontaráñ con actás lás cuales en forma de acuerdor especif¡cerán las activ¡dades a d€sarrollar por cada uno de sus mi€mbros, así como las fechas estimadas para su remisión a todos los miembros del grupo. 13.6. Las Actas €orrespondaentes a cada sesión serán redactadas por el/la Coordiñador/a del 6rupo Té€ni€o del Fideicomiso, tomando en consideración la siguiente secuenciá: i) Numeración; ii) Lugar, Fecha, Hora de lnicio, y de Fin; vi) Asistentes y Cuórum; vii) Agenda d€ Sesión; viii) Ordeñ del día; ix) Acuerdos; y, x) Vistos y firmas de los ñiembros asistentes. 13.7. Las Actas desarrolladas, serán social¡zádas con los miembros del Srupo por correo eledrónico instituc¡onal, de forma previá a solicitarsús visto§ y suscripciones. ¡ITUTO V DISPOSICIONES FINALES Prlmera.- Los casos no previstos en el presente Reglamento serán .esueltos por el Comité de Administracióñ del Fideicomiso, teniendo en cuenta los princ¡pios y disposiciones que sean pertineñtes, delTexto Único Ordenado de la Ley N" 27444, Ley del Proced¡miento Administrat¡vo General, áprobado por Decreto Supremo N' 006-2017'lUS. segunda.- La aprobación de nuevas d¡sposaciones, ásí como la modificación y/o reglameñtación de alguna de las anteriorm€nte señaladas, implica §u ¡nmediata consideración y aumpliñiento, salvo los casos de adecuac¡ón exprese a la normat¡va vigeñte, Tercera.- Todas los órganos del MINAM deben prestar apoYo al Com¡té de Administración del N ¡ Fideicomiso, la Secretaria Tecnica y al Grupo Técn¡co del Fideicomiso pára el cumplim¡eñto de sus \l ./ funciones. ( ut{EAMtENfOS PARA LA GESnÓN DE tOS PROYECTOS y/O ACTTVTDADES FTNANCTAOOS pOR EL TONDO DE FIDEICOMISO CONSTITUIDO POR DECRETO SUPREMO N' 01I.2Ol1-MINAM 1. OB.IETO Establecer las disposic¡ones para la gest¡ón de los proyectos y/o activ¡dades flnanc¡ados por el Fondo de F¡de¡comiso constituido por Decreto Supremo N' 011-201l-MlNAM, 2. FINAIIDAD Efectuar una correcta gestión de los proyectos y/o act¡vidades financiadas por el Fondo de Fideicomiso const¡tu¡do por Decreto Supremo N" 011,201l-MtNAM, en sus distintas etapas, velando por elef¡caz uso de los recursos de¡ Estado. 3. At C^f{CE las presentes disposiciones son de obligator¡o cumplimiento para todas las entidades públicas solicitantes y/o beñefic¡arias de los fondos del fide¡com¡so, así como a los entes vinculados a la admin¡stración de d¡chos fondos y órganos y unidades orgán¡cas del Ministerio del Amb¡ente (M|ñAM), en los casos que corresponda, y a los miembros del Comité de Admin¡stración (CAF) del Foñdo de Fide¡comiso const¡tuido por Decreto Supremo N" 011 2011-MlNAM, y de 5u Grupo Técn¡co (6TF). 4. BASE LEGAI. 4.1. tey N'28245, Ley Marco delSistema Nac¡onalde Gestió¡ Amb¡ental. 4.2. Ley N' 29325, l-ey del S¡stema Nacional de Evaluac¡ón y F¡scalización Ambiental. 4.3. tey N' 27785, Ley Orgán¡ca del Sistema Nac¡onal de Control y de la Contraloría General de la República. 4.4. Decreto Supremo N" 011-2011-MlNAM, Decreto Supremo que autoriza la constitución del Fide¡comiso para ¡a administración de los recursos recaudados por concepto de multas impuestas por ¡nfracciones a normas ambientales. 4.5. Decreto Supremo N" 002-2017-M|NAM, que aprueba el Reglamento de Organ¡zación y Func¡ones (ROF) dél Ministerio delAmb¡ente 5. DISPOSICIONES GENERALES 5.1. Del Fondo del Fide¡comiso 5.1.1. El Fondo del F¡deicom¡so está constituido por los recursos provenientes del pa8o de multas por concepto de la infracc¡ón a las normas amb¡entales impuestas y hechas efect¡vas por las e¡t¡dades con facultades de fiscal¡zac¡ón ambiéntal, que de acuerdo a Ia Segunda Disposición Complementar¡a y t¡nal de la Ley N" 29325, l-ey dél Sister¡a Nacional de Evaluac¡óñ y Fiscálizacióñ Ambiental, deben transfer¡rse ál M¡n¡sterio del Ambiente.D. ,l w s-2. G Oel Comité de Administrac¡ón delf¡deicom¡so (CAF) ElComité de Administrac¡ón del F¡de¡com¡so, actúa en representacióñ del Fide¡comitente de los Fondos del Fide¡com¡so constituido por Decreto Supremo N'011-201l-MlNAM, y es el encargado de definir las ¿ctividades de gestión ambiental a que se reflere el artículo 21de la Ley N'28245, LeydelSistema Nacionalde Gest¡ón Ambienta¡. Las act¡vidades dé gestión ambienta¡, soñ las vinculadas a los lineamientos séñalados en los numerales 5.5 y se concretan en los proyectos y/o actividades aprobados por el CAF. 5,3. DelG.upo Técn¡.o del F¡de¡.om¡so (GTF) El Grupo Técnico del Fideicomiso, br¡nda asesoramiento al Com¡té de Administrac¡ón del F¡de¡comiso, en mater¡a de diseñ0, aprobac¡ón, ejecuc¡ón,seguim¡ento, evaluación y cierre de los proyectos y/o actividades que s€rán, o son f¡nanciados por el Fondo del Fidei.orniso. 5.4. De la lntandb¡l¡dad de losfondos delf¡deicomiso Los Fondos del F¡deicom¡so, así como los ¡ntereses que los m¡smos devengueñ, t¡enen carácter intañg¡ble y se dest¡nan ún¡cá y exclusivamente a los f¡nes a los que se refiere el articulo 21' de la Ley N" 28245, Ley del Sistema Nacional de Gest¡ón Ambiental; el articulo 18' del Decreto Le8¡slat¡vo N' 1105, Decreto Let¡slativo que est¿blece d¡spos¡ciones para el proceso de formal¡zación de ¡as actividades de pequeña mineria y mineria artesanal. 5.5. De la orienta.¡ón del uso y dest¡no de los fondos del fideicomiso Los Fondos del F¡deicomiso se dest¡narán a f¡nanciar proyectos y/o actividades orientados a: ¡. lmpulsar la implementac¡ón de estrateg¡as, e ¡n¡c¡ativas de conservación bajo un en[oque ecos¡stémico; ¡i. lmpulsar las acc¡ones para el fortalecimiento del Sistema Nac¡onal de Gestión Ambientaly la adecuada apl¡cación de ¡os instrumentos de gest¡ón amb¡ental. ii¡. lmpulsar medida5 de recuperación, descontaminación, rehábil¡tac¡ón y remediación de áreas degrádadas; iv. Promover y fortalecer las acciones de vig¡lancia y fiscal¡zac¡ón amb¡ental; y, v. Promover la innovación, las buenas prácticas socioambientales y la investigac¡ón amb¡ental para el desarrollo. 5.6. oe los benef¡c¡ar¡os del Fondo de F¡deicomigo Los fondos del F¡deicomiso se dest¡narán a financ¡ar proyectos y/o act¡vidades de ent¡dades públ¡cas que sean competentes en mater¡a de Sest¡ón y/o remediación ambieñtal. f D 5.7. Dc los provectos y/o adividades llnanc¡adas por el Fordo de Fide¡com¡so 5.7,1. Los proyectos se conceptual¡zan como una serie de act¡vidades interrelacionadas que se desarrollarán a fin de lograr un producto o serv¡c¡o ún¡co, y deben contar en su d¡seño con especificaciones de t¡empo, metas f¡nanc¡eras y metasfísicas. 5.7.2. tas activ¡dades, como pane const¡tut¡va de un proyecto, también son factibles de ser f¡nanciadas por el Fondo de F¡de¡comiso, y so¡ eváluadas con los m¡smos criter¡os y formal¡dad de un proyecto. 5.7.3. La f¡¡a¡c¡ación de una o más activ¡dades de un proyecto¡ pueden considerar act¡vidades de uno o más Programas Presupuestales. 5.8, Del C¡clo de Vida de Ios Proyedo3 fnanclados por el Fondo dé F¡de¡comlso La gestión de los proyectos y/o activ¡dades a ser financ¡ados con cargo a los Fondos del Fide¡.om¡so, se desarrollarán a través de cinco (05) etapas, las cuales se l¡stan a continuacióni Presentac¡ón y rev¡s¡ón de propuestas Aprobación de propuestas Ejecuc¡ón y mon¡to.eo de proyectos y/o act¡vidades Seguimiento y evaluac¡óñ a la eiecuc¡ón de proyectos y/o act¡v¡dades C¡erre de proyectos v/o a.tividades El Gráfico 1 esquematiza lo antes señalado: Gtálico 1 : Ciclo de úda d" los yolec¡os y/o activida¡les rtruncio.los p.)r et Fohdo de Fideicortiso 5.9. De l. Etápa de p.esenta.ióñ y revlslón de propuBtas 5.9,1. Esta primera etapa, ¡n¡c¡a con la recepción de la propuesta de un proyecto y/o act¡vidad por parte de una ent¡dad pública, y se desárrolla a fin de determ¡nar s¡ Cumple con los requ¡s¡tos y espec¡fiCac¡ones técn¡cas establec¡das. 5.9,2. EVLa P.es¡dente/a del Com¡té de Adm¡n¡str¿c¡ón det F¡deicom¡so, establecerá los plazos en ¡os cuales el Grupo Técn¡co del F¡de¡comiso efuctuará la evaluac¡ón de la propuesta de proyecto y/o activ¡dad a serfinanc¡ada porel Fondo de Fideicom¡so. t. ¡¡. ¡ii. iv. I ry i Sdnúr'¡&lo r 6nEdór .b núy.ú6 y/o.¡ú¡&d.. b D' ( ( 5,10. Oe la Etapa de aprobac¡ón de propuestas En la cual se desarrolla la discusión, aprobac¡ón o devolución de l¿ propuesta de proyecto y/o act¡vidad por parte del Com¡té de Admiñistración del Fide¡comiso, tomándo en considerac¡ón las recomendacioñes del Grupo Técnico del F¡de¡comi5o. 5.11. oe la Etapa de e¡ecuc¡ón y mon¡toreo de proyectos y/o ad¡vidades 5.11.1. Esta etapa ¡n¡cia con la aprobac¡ón de la propuesta de proye.to y/o actividad por parte del Com¡té de Administrac¡óñ del Fide¡com¡so, y culmina con el desarrollo de las áct¡vidades de acuerdo con lo proBramádo. 5.11.2. Esta etapa se desarrolla de forma particular por cada proyecto y/o act¡v¡dad aprobada, tomando en consideración las fechas establecidas en su programación. 5.12, De la Etápa de segu¡ñ¡ento y evalua.ión dé la e¡e.uc¡ón de proyectos y/o ad¡vidades 5.12.1. Se desarrotla de forma paralela a la "Etapa de ejecución y monitoreo", y contempla el desarrollo de lo5 ¡nformes de evaluac¡ón, y los ¡nformes de desempeño del Fondo de F¡deicom¡so. 5.12.2. Los informes de evaluación se desarrollan de forma semestral, y lo5 informes de desempéño del fide¡com¡so se desarrollan de forma anual; o en ambos casos de forma e¡cepcional por el requerimiento del comité de Adm¡nistración del Fideicomiso. 5.12.3. l"os informes de evaluacióñ son desarrollados por el Equipo Técnico del Fideicomiso y remitidos al Comité de Adm¡nistración del F¡deicom¡so A su vez dicho órgano cole8iado deberá ¡nforñar de forma semestral al Titular del M¡n¡sterio del Ambiente del avance de lo§ proyectos f¡nanciados por el Fondo del Fideicom¡so. 5.13. De la Etápa de c¡ene de proyedos y/o áct¡v¡dades 5.13.1. D¡cha etapa ¡n¡cia con la solic¡tud de la entidad beneficiar¡a, o con la recomendac¡ón del Grupo Técnico del F¡de¡com¡so para el cierre de un Proyedo y/o Activ¡dad financ¡ado por el Fondo del Fide¡com¡so; contempla en el desarrollo del informe de c¡erre del proyecto y/o act¡vidad, la sistematización de los med¡os de verif¡cación correspondientes y de las lecciones aprendidas. 5.13.2. Culminado los proyectos y/o act¡vidades financ¡ados por el Fondo de Fide¡comiso, las ent¡dades benefic¡ar¡as deberán presentar una solicitud de c¡erre del proyecto, de acuerdo a lo dispuesto en elnumeral 6.5 del presente lineám¡ento.D. t 6. OISPOS|C|ONES ESPECÍF|CAS 6.1. Para la Etapa de prcsentac¡óñ y rcvislón de propuestas 6 6.1.1. Esta etapa ¡nicia con la presentac¡ón por parte de una entidad pública interesada de una sol¡citud dirig¡da a eyla Pres¡dente/a del Comité de Admin¡strac¡ón del F¡de¡comiso, adjuntando una (01)cop¡a de la propuesta de proyecto y/o actividad a ser F¡nanc¡ada por el Fondo del F¡de¡comiso, debidamente visada, y dos (02) CD con la propuesta en vers¡ón d¡titalescaneada, y d¡gitaleditable. 6.1.2, Dichas propuestas deberán ser ingresadas en Mesa de Panes del Ministerio del Ambieñte, tomáñdo en consideración la normativa v¡tente en materia de Trám¡te oocumentar¡o del MINAM. 6.1.3. La propuesta de proyecto y/o act¡vidad deberá contemplar, en forma mlnimá y oblitatoria, la estructura de la "F¡chd Técnico del Prcyecto y/o octiv¡dod o ser finonc¡odo pot el Fondo de Fideicon¡sd' la cual se presenta como Anexo 1 del Presente l¡neam¡ento. Cualquier información ad¡c¡onal, tendrá naturaleza referenc¡al, y sérá de completa responsab¡lidád de la entidad que formula dicha propuesta. 6.!,4. Ellla Presidente/a del Com¡té de Adm¡nistrac¡óñ del Fide¡com¡so ¡nformará a los miembros de d¡cho comité, mediante correo electrón¡co ¡nst¡tucionál respecto a la recepción de d¡cha propuesta, adjuntando el "lnforme Ejecut¡vo del Proyecto" rem¡t¡do por la entidad sol¡c¡tante. 6.1.5. tu¡m¡smo, una vez que el/la Pres¡dente/a del Comité de Fondo de F¡de¡comiso disponga de la propuesta de proyedo y/o activ¡dad, procederá a der¡varla al/a la Coordinador/a del Grupo fécn¡co del Fide¡comiso a través de su Secretario/a Técn¡co/a, a fin que se proceda coñ 5u revisión, anális¡s y formulac¡óñ de fecomendaciones pertinentes, 6.1,6. El/La Coordinador/a del Grupo Técnico recepc¡onará la solicitud de evaluación de la propuesta de proyecto y/o act¡v¡dad, e informará de dicho requerimiento a los miembros del Grupo mediante correo electrón¡co institucioná|, para lo cual adjuntará la vers¡ón ditital y digital ed¡table rem¡t¡da al Comité de Admin¡strac¡óñ por la entidad solicitante. 6.1.7. De forma paralela, el/la Coord¡nador/a procederá a convocar a reun¡ón del Grupo Técnico del Fideicomiso, a fin de tratar los s¡gu¡entes puñtos de a8endai Rev¡s¡ón de ¡a propueste de proyecto y/o act¡vidad Establecer responsab¡l¡dades para la evaluac¡ón de la propuesta Establecer cronograma para la ev¿luac¡ón de la propuesta Otras que se considere peninentes 6.1.8. Los acuerdos en los que culm¡ne la ses¡ón delGrupo Técnico, serán cons¡gnados en acuerdo de Acta, la cual será elaborada por el/la Coord¡nador/a, y social¡zada por correo electrónico para los comentar¡os y sugerenc¡as de los miembros, y poster¡or ó f¡rma y v¡sado. il ) t 6.1.9. El Grupo Técnico del F¡de¡comiso podrá sol¡citar opinión a lo5 órganos del M|NAM, l\ J SERNANP y OEFA y sus Órganos Adscritos, en caso corresponda, respecto de las propuestas de proyectos y/o activ¡dades rem¡tidas, y que sean materias vinculadas a sus competencias y fuñc¡One5. 6.1.10. De forma posterior, el Grupo Técn¡co del Fide¡com¡so se reun¡rá en un plazo previamente acordado, a fin de tratar los s¡gu¡entes puntos de atenda: Revisión de lo5 comprom¡sos asum¡dos en la sesión anter¡or. Desarrollo del "lnforñe de Evoluoción a lo p¡opuesta de proyecto y/o octividod o set f¡nonc¡odo por el Fondo del F¡deicofiiso constituido pot D.S. N' 01 1-201 1 -M I NAM',. Otras que se cons¡dere pert¡nentes. 6.1.11. El/La coordinador/a del Grupo Técnico es el responsable de consol¡dat el "lnforme de Evoluoc¡ón o lo propuesto de proyecto y/o oct¡vidod o ser f¡nonc¡odo por el Fondo del F¡deicom¡so const¡tu¡do por D.S. N" 011-2011-MINAM' sobre lá base del análisis efectuado en la sesión antes descrita; el cual contará con la siSu¡ente estructurá como mínimo: l. ii. It. (, L i¡. ii¡. Antecedentes Base Lega¡ Análisis a) Respecto a la orientación y destino del fondo del f¡deicorn¡so b) Respecto al cumplim¡ento de los requ¡s¡tos técn¡cos c) Respecto a la programac¡ón física d) Respedo a la programación f¡nanc¡era e) Respecto al cronotrama de desembolsos propuestos f) Respedo ¿ Ia dispon¡b¡lidad de Fondos t) Respedo a otros aspectos Conclusiones Recomendac¡ones o 6.1.12. Dicho informe, será suscrito y v¡sado por todos ¡os miembros del Grupo Técnico, y será rem¡tido por el/la Coord¡nador/a ál/ la Presidente/a del Com¡té de Administración del Fondo del Fide¡comiso a través de su Secretario/a Técn¡co/a. 6.1.13. En caso que el lnforme de Evaluac¡ón de la propuesta rem¡t¡da coñcluya que cumple con los critefios técnicos y recomjende su d¡scusión y aprobac¡ón, se procederá con las acciones descr¡tas en la Etapa de "Aprobación de prcpuestas". 6.1.14. En caso que e¡ antes c¡tado informe concluya que la propuesta requ¡ere ser complementada, o que requiere el levantamiento de observac¡ones, recomendará ál comité de Adm¡nistrac¡ón del t¡de¡com¡so, su devolución a la ent¡dad benef¡c¡aria, para su correspond¡ente atenc¡ón, cuya respuestá desarrollará la misma dinám¡ca y formalidad de un proyecto y/o actividad nuevo. 6.1.15. si el crupo Técnico concluye que dicho ¡nforme no cumple con la or¡entación de uso y dest¡no de los fondos, o no se encuentra formulado de acuerdo a las especif¡caciones técnicas de la presente d¡rectiva, este recomendará su devolución a la entidad solicitante.D 6.1.16. En caso se debá proceder de acuerdo al numéral 5.1.14 o 6.1.15 el/la presidente/a del Com¡té de Administrac¡ón del F¡deicomiso, informará de d¡chas acciones a los miembros de d¡cho colegiado mediañte correo electrónico ¡nstitucional. 6.1.17. El Coordinador/a del Grupo Técn¡co es el responsable de ¡a custodia de Ias actas y el acervo documentar¡o de d¡cho grupo; así como mantener dispon¡blé la documentación pert¡nente para consultas, procesos de aud¡toría y de segu¡m¡ento y/o evaluac¡ón. 6.1.18. El Anexo N' 02 contempla el flujograma correspond¡ente. 6.2. Para la Etapa do áprcbación de propuestas 5.2.1. Esta etapa da in¡c¡o, cuando un informe de evaluación de la propuesta de proyecto y/o act¡v¡dad rernitido por el Grupo Técnico, concluya que cumple los criterios técn¡cos establec¡dos, y recom¡ende que el Pres¡dente del Com¡té de Administración del F¡de¡comiso coñvoque a ses¡ón de d¡cho colegiado para su discusión y aprobac¡ón, en caso de se¡ pertinente. 6.2.2. Ellla Pres¡dente/a de d¡cho coleg¡ado convocará a sesión, a fin de tGtar los s¡Suientes puntos de agenda: t. Í1. Revisión del lnforme de evaluáción delcrupo fécn¡co del Fide¡com¡so Discus¡ón de ¡a propuesta de proyecto y/o activ¡dad Aprobación de la propuesta de proyecto y/o activ¡dad Otras que se cons¡dere pert¡nentes ( ó ft 4 6.2.3. El Com¡té de Administración del F¡de¡comiso se reunirá en forma extraord¡nar¡a, a fin de revisar la propuesta rem¡tlda, y de acuerdo a su pertinencia determ¡nará su: i) Aprobac¡ón; ii) Devoluc¡ón al Grupo Técñico para la ampl¡ación del análisis; o, iii) Devoluc¡ón de la propuesta a la ent¡dad solic¡tante. 6.2.4. En caso que el/la P.esideñte/a del Com¡té de Admiñ¡strac¡ón del F¡deicom¡so lo determine necesar¡o, podrá iñvitar a la s€sión de rev¡s¡ón de la propuesta al/ a la Coord¡nador/a. o a uno o más m¡embros del Gn¡po Técn¡co del Fide¡com¡so en calidad de invitados, a fin que presenten las conclus¡ones y recomendac¡ones del análisis efectuado a la propuesta de proyecto y/o actividad remit¡da por una entidad beñefic¡aria. 6.2.5. En caso de rem¡tir el proyecto al Grupo Técnico del Fideicomiso para su ampliación y/o subsanac¡óñ al anális¡s efectuado, dicho grupo, a través de su Coordinador/a ¡nformará a la Pres¡dencia delCom¡té respecto a los plazos requer¡dos. 5.2.6. S¡ elCom¡té de Administrac¡ón del Fide¡com¡so, como consecuencia de un proceso del¡berativo, aprueba la propuerta, con elvoto favorable de la mayoría s¡mple de sus m¡embros. instruirá a su Secretar¡o/a Técnico/a para desarrollar, soc¡al¡zar y circular el Acta a los miembros para su visto y suscr¡pc¡ón; y de forma poster¡or informará a la entidad sol¡c¡tante de la aprobac¡ón de la propuesta rem¡t¡da. 6.2.7. El Anexo N'02 contempla el flujo8rama correspondiente. r,) 6 5.3, Para la Etápá de ejecuc¡ón y monitoreo de proyectos y/o act¡v¡dades 6.3.1. D¡cha etapá inicia con la aprobación del proyecto y/o activ¡dad por parte del Comité de Admiñistrac¡ón del Fideicoñiso mediante acuerdo consignado en Acta. 6.3.2. El Com¡té de Adm¡n¡stración del Fideicomiso sol¡c¡tará a la Of¡c¡na General de Administración del Minister¡o del Ambiente realizar los trámites correspondientes con la entidad financ¡era gestora de los fondos del fide¡com¡so, a f¡n de transfer¡r los recursos que hayan s¡do autorizados, de acuérdo al cronograma de transferenc¡as, a favor de la ent¡dad pública benefic¡ar¡a. 6.3.3. En un plazo no mayor a treinta (30)días háb¡les, contados a partir de la aprobación del Com¡té de Administración del Fideicomiso, se transferirá los re€ursos financieros autorizados a las ent¡dades públ¡cas benefic¡ara5. Los proyectos y/o act¡vidades que se ejecuten con cargo a ¡os fondos del fideicomiso se sujetarán a la leB¡slación que resulte aplicable. 6.3.4- La fecha de inic¡o computable de cada proyecto se ¡nicia a p¿rt¡r la incorporación de los recursos financ¡eros al presupuesto instituc¡onal, y se desarrolla sobre la base de 5u cronograma de ejecución fís¡ca y financiera. 6.3.5. A partir del inicio del proyecto y/o actividad, las entidades benefic¡¿r¡as, son responsables de solicitar, con la debida oportunidad y previsión de tiempos, lás transferenc¡as de recursos, de acuerdo a la programación de trañsferencias aprobadas/ de igual forma deben proceder a efectuar un monitoreo cont¡nuo a diahos requerimientos. 6.3.6. Las entidades benefic¡arias son responsables del mon¡toreo cont¡nuo a la ejecución de los proyectos y/o act¡v¡dades a su cargor así como de la determ¡nación de riesgos y dificultades en su desarrollo y que afecten o puedan afectar su ejecución de acuerdo a ¡o programado, a f¡n de determ¡nar las acciones correctivas pertineñtes. 6.3.7. En caso la entidad beneficiaria, producto de la ideñt¡ficac¡ón de r¡esgos y dificultades determine que es necesaria la reprotramac¡ón del cronograma de ejecución del proyecto y/o actividad, o de algún elemento asociado a su diseño, este deberá ser sol¡citado a eyla Pres¡dente/a del com¡té de Adm¡nistrac¡ón del F¡deicomiso, guardando la m¡sma proced¡miento y formalidad que la presentac¡ón de una propuesta de un proyecto y/o actividad. 6.3.8. El Anexo N'03 contempla el flujograma correspondiente. 5.4. Para lá Etápa de setu¡m¡ento y evaluac¡ón de proyedos y/o activ¡dades 6.4.1. Esta etapa se desarrolla en formá pa.alela a la Efapa "Ejecución y seguim¡et1td', y contempla el desarrollo de los ¡nformes de evaluación de los proyectos f¡nanc¡ados por el Fondo de Fide¡com¡so y el lnforme Anual de Desempeño del Fondo de F¡deicomiso. 6.4.2. Respecto al lnforme de evaluación a lá ejecución de los proyeatos finánciados por el fondo de fideicomiso constituido por D.S. N" 011-2011-MlNAMl El crupo Técnico del Fideicomiso, en forma semestral, desarrollará el informe denom¡nado "lnfome de evoluoción o lo ejecución de los tr D Woyedos findnc¡odos por el fondo de Íideicoñ¡so const¡tu¡do Fto¡ D.5. N" 011-2011-MINAM - periodo X del oño Y',tomando como insumo los informes de segu¡m¡ento indiv¡dual de cada proyecto, cuyo desarrollo será solicitado a las entidades beneficiari¿5 El lnforme de evaluac¡ón deberá determ¡nar la s¡guiente ¡nformac¡ón por cada prcyecto financiado por el Fondo de F¡deicom¡so en "Etapa de Ejecuc¡ón y Monitoreo": tl. ¡. ¡¡. Resumen Ejecutivo Avance Fís¡co I M e t aFis ic aT r in^". ^-.. ^ \Aüa¡ce Flscor¡r*.b. = | ::---:--=:-.:- -:---::l:j:::: | + 100- \Me¿aflstc4r rtmPfoaTr¡ñl ATrance Fúsco p,oy.,to I M etdFisicaTrimacnñ¿rad¿\ \ M etaFisi caTrirrp.osrotut ) Avance F¡nanciero , M e t a F in anT r i m o bt.oido I uitor--inorrr, i^ ",oorj It. Avance F inancTr¡^""r" = Alzance F,nanc proredo = ( v¡i. v¡¡i. ¡x. x. xi.6 M e toF inanT r iñadñutada M e ta F ikdnT r im p r o gT o t a I Oportunidad de las transferencias efectuadas Logros (respecto a los productos o srrbproductos programados) Riesgos, d¡ficultades y desfases* Acciones correct¡vas ejecutadas+ Lecciones aprend¡das* Otros aspectos que la ent¡dad benefic¡ar¡a estirne pert¡nente Conclus¡ones y recomeñdaciones Anexos *: tn cdso coffespondo Los informes de se8uir¡iento, se constituyen como ¡nsumos para el informe de evaluacióñ, y son requeridos á cada t¡tular de tas ent¡dades benefic¡ar¡ás los pr¡meros días de cada semestre, por el/la pres¡dente/a del Com¡té de Administración del Fideicomiso, a partir de la solicitud remitida porel Coord¡nador/a de¡ Equ¡po defrabajo del F¡de¡com¡so. EI requerim¡ento del GfF a las ent¡dades benefic¡ar¡as para el desarrollo del ¡nforme de segu¡miento semestral a los proyectos y/o actividades financ¡adas, deberá adjuntar una estrudura de contenido mín¡ma a ser desarrollada, y establecerá uná fecha perentoria para su atenc¡ón documentada. D¡chos ¡nformes de segu¡miento deberán ser remitidos por las entidádes beneficiaras al/a la Pres¡dente/a del Comité del)' { ( ó Administración del Fide¡comiso, de forma fís¡ca, y en forma diSital y digitaled¡table en dos (02) CD. v¡. El Grupo Técn¡co del F¡deicomiso remitirá el lnforme de evaluación al/a la Presidente/a del Comité de Administración del F¡deicomiso, en los primeros treinta (30) dias hábiles de haber cu¡miñado el per¡odo en análisis, elcualseñ suscrito yvisado por todos sus miembros. vi¡, El/ta Pres¡dente/a del Com¡té de Administrac¡ón del E¡deicomiso rem¡tirá copia del ¡nforme de seguimiento a los miembros de d¡cho colegiado, y procederá a informarla Titular del MlNAlvl, de forma posterior a su aprobación eñ ses¡ón de d¡cho coleg¡ado. 6.4.3. Respecto al lñforme Anual de oesempeño del Fondo de Fideicom¡so const¡tu¡do por D.S. N" 011-2011-MINAM: ¡. El Grupo fécnico del Fideicomiso, en forma ord¡nar¡a al culm¡nar el ll semestre de cada año, y de forma excepcionala ped¡do del Comité de Adm¡n¡stración del Fideicomiso, desarrollará el informe denominado "lnfoüne de Deseñpeño del Fondo de F¡de¡com¡so constitu¡do pot D.S. N" 011-2011-MINAM - oño Y. ¡i. Dicho informe se desarrollará sobre la base de: a) los informes de seguimiento remitidos por las eñtidades beneficiarias; b) lnformes de evacuac¡ón desarrollados por el Grupo Téc¡ico del Fide¡comiso; cl lnformación solic¡tada/remit¡da a la Oflcina General de Admin¡strac¡ón de¡ MINAM respecto al comportamiento Financiero del Fondo; y, d) lnformación soiicitada a las ent¡dades beneficiarias, entre otras i¡i. Dicho ¡nforme, podrá ser desarrolládo por un tercero, en caso asi lo determine el Com¡té de Fondo del F¡de¡comiso med¡ante acl¡erdo consitnado eñ Acta, dotándo¡o de ¡ndependencia e imparcial¡dad en su anál¡sis, conclus¡ones y recomendaciones. iv. D¡cho informe deberá contemplar como mínimo el comportamiento de la Tasa de lnterés pactada con la entidad Fideicomitente, Io5 ¡ntereses devengados que son ¡ncorporados a los montos d¡sponibles para f¡nanc¡amiento de proYectosy/o actividádes, transferenc¡as ejecutadas, recomendaciones respecto a los términos y condiciones del Fide¡comiso, entre otros, y brindara recomendaciones para su mejoG cont¡nua, 6.4.4. ElAnexo N'04 contempla el proced¡miento correspond¡ente. 6.5. Para la Etapa de c¡effe de p.oyectos y/o activ¡dades 6.5.1. Dicha etapa da inicio, cuando una entidad benef¡ciaria del Fondo de Fide¡comiso comunica de la f¡nal¡zac¡ón de las activ¡dades asociadas a un proyecto y/o actividad f¡nanciada por el Fondo y solidta 5u c¡erre, o cuañdo así lo determina el Grupo Técnico del Fide¡com¡5o. La culminación de un proYecto y/o actividad puede presentarse en los Sisuientes casos: t D Í. ¡t Ha culm¡nado su ejecuc¡ón de acuerdo a lo programado. l"as actividades del proyecto y/o act¡v¡dad hayan sido contemptadas o cons¡deradas en otro proyecto, act¡vidad, programa o s¡m¡lar, por cuanto ya no se requ¡era hacer uso de los recu¡sos aprobados. No sea f"ct¡ble cont¡nuar con las act¡v¡dades del proyecto y/o act¡vidad, de acuerdo a lo aprobado. Se observe un inadecuado uso de los recursos del Fondo de Fideicomiso (.) 5.5.2. Dicha sol¡citud, deberá ser acompañada de un "lnfome de Ciefie del proyecto y/o oct¡v¡dod', donde se espec¡fiquen las activ¡dades que frleron desarrolladas con recursos del fondo de fideicom¡so, e ¡ntegre los medios de verificación Correspond¡entes; lecciones aprend¡das; y, señale el e5tado y dest¡no de act¡vos adqu¡ridos en el marco de l¿ ejecución del proyecto y/o act¡vidad. 5.5.3. En caso el proyecto no haya logrado ejecutarse de acuerdo a lo programádo, el antes citado ¡nforme deberá contemplar las razones de d¡cho desfase de forma clara, objetiva y sustentada, asícomo los medios de verificación correspondientes. 6.5.4, En caso el cierre del proyecto y/o activ¡dad sea solicitada por una ent¡dad benéfic¡ár¡a, esta deberá ser remir¡da al/a la Pres¡dente/a del Com¡té de Adm¡nistrac¡ón del t¡de¡com¡so, el cual a su vez procederá a informar a los miembros de dicho colegiado mediante correo electrón¡co ¡nst¡tucional, y de forma paralela rem¡tir el documento al/a la Coordinador/a del Grupo Técn¡co del Fideicom¡so para op¡n¡ón yformulac¡ón de las recomendac¡ones coarespondientes. 6.5.5. !l cierre de un proyecto, ¡nvolucrará que el/la Coord¡nador/a del Grupo Técnico coord¡ne con los m¡embros dé d¡cho grirpo, a fin de revisar ¡a pertinenc¡a del c¡erre del proyecto y/o actividad, así como la rev¡sión de los medios de verif¡cación correspond¡entet poster¡or a lo cualelaborarán un tnforme Técnico elevando las recomendaciones al Comité de Adm¡n¡stración del F¡de¡com¡so para su conoc¡m¡ento y las acc¡ones que correspondan. 6.5.6. Sobre la base de ¡as recomendac¡ones de¡ Grupo Técn¡co, e¡ Com¡té de Adrn¡n¡strac¡ón del F¡deicom¡so podrá: i) Aprobar el c¡erre del proyecto mediante acuerdo consignado en Acta; li) Requer¡r mayor ¡nformación a la entidad benefic¡ária; o, ¡¡¡) Sol¡citar ampl¡acione5 al ¡nforme elaborado por et 6rupo Técnico. 6.5.7. En caso el Com¡té de Administración del F¡de¡comiso apruebe el .¡erre del proyecto, instru¡rá a su Secretario/a Técnico/a para el desarrollo, socialización, suscripc¡ón y pubiicac¡ón del Acta correspondiente, y para el regguardo de los documentos relativos al proyecto. 6.5.8. El Anexo N'05 contempla el proced¡miento correspondiente. D' ( 7L 7. DISPOSICIONES COMPTEMENTARlAS TINATES 7.1. El Comité de Admiñistración del Fide¡com¡so podrá solicitar la ejecuc¡ón de un proceso de auditoría, a uno o más proyectos y/o act¡vidades financiádas por el fondo del fideicom¡so, en caso lo estime pertinente. 7.2. Los aspectos no contemplados en la presente direct¡va, serán resueltos por elComité de Adm¡n¡strac¡ón del Fideicom¡so. 7.3. El Grupo Técnico del F¡de¡comiso, velará que la información relativa a los proyectos y/o actividades del fondo del fideicomiso, y los documentos relat¡vos a la gestión del fondo del f¡de¡comiso seá publicada en la sección de "Fondo de F¡deicomiso DS 011-2011 MINAM" de la página web del M¡nisterio del Ambiente. ( tr \ D ,$ ,8. ANEXOS Anexo 01: Ficha Téan¡ca para lo5 proyectos y/o actividades a ser financ¡ados por el Fondo de FideicomiSo Anexo 02: Flujograma del Proceso de presentac¡ón, revis¡ón y aprobación de propuestas de proyectos y/o activ¡dade5 Anexo O3i Fluiograma del Proceso de ejecuc¡ón y ñonitoreo de proyectos y/o activ¡dades Anexo 04: Flújograma del Proceso de setu¡miento y evaluac¡ón de proyectos y/o actividades Añexo 05: Flujograma del Proceso de cierre de proyectos y/o act¡vidades Anexo 05: Modelo de Acta delCAF y GfF L2 Anexo 01: Ficha Técnica para 106 Proyectos y/o actividader a ser financ¡ad.s po¡ el Fondo de Fide¡comiso 1, Dátos Generalej Notat En coso el proyecto, o lo/s octiv¡dod/es a f¡nonc¡dr por el Fondo de F¡deicoiliso integrcn oct¡vídodes de Prcgrumos Prcsilpúestoles, lo lnfomoción de "Dotos Gene¡oles" de lo f¡chd féctlico podtó cons¡gnor o hdcet rcfetehcio o lo ¡nfoffñdc¡ón del/ de los Anexo/s N" 2 "Conten¡dos M¡n¡mos" del Progromo/s Presupuestdl. 1.1. Orientación y destino del Fondo de Fideicom¡so DeacuerdoalnuñeÉ|5.s.1délapre§€nteDúecttua Estratégico Deacuerdoá los instrumentos de plantfi.aciór esrrátégica y operativa de ta entidad. 1.2. Nombre de¡ Proyecto y/o ad¡v¡dad I] I] E¡ecütivo Adjlnt¿: Sil 'Adju¡tar en documento indep€ndieñt€. NOI 69ben coto los acuvtdddes dcl ptoyecto estén conteñiclos eñ un PP) (, 1.3. Datos de la entidad Beneficiar¡a Se.tor Enddad 8€neffc¡ada Oryano/un¡dad o18ánicá 1.4. Ub¡cac¡ón GeoSráfica del ámb¡to de ¡ntervención del (Cuondo coftespondo, y en lo que aorrespondd) proyedo / act¡vidad D. fl Dlstfito ( x,Y, N45NM) Reglón €osta t I sief. t I s€lva t l s¡[ ]No t I Nocorespondet I 13 (t 2. ldentificación Nolar En coso el proyecto, o lo/s oct¡v¡dod/es o f¡noncior pot el Fondo de Fidekoñiso ¡ntegren dct¡v¡dodes de Prcgroños Prcsúpuestdles, lo lnfomoc¡ón de "ldentif¡coc¡ón" de Io F¡chd Técnico podró cons¡gnot o hocet referencio o lo ¡niomoc¡ón del/ de los Anexo/s N" 2 "conteñidos Mínimos" delProqroño/s Prcsupuestol. 2.1. Problema Ceñtral, causas y efectos oescfpc¡ón del problema ce¡tr¿ I 2.2. Población afeclada y poblac¡ón objetivo Cár¿cte.lsticBs de la poblac¡ón objet¡vo 2.3. Marco Lógico Ndaat En cdso el prcyedo, o ld/s oct¡v¡dod/es o f¡noncior por el Fondo de Fideicoñ¡so ¡nteüen octiv¡dodes de P@grumos Prcsupuestoles, ld lnfoffnoc¡ón de "Dotos Generoles" de la F¡cho Técn¡ca podró cons¡gnot o hocet rcferencio o lo infomoción del/ de los Ahexo/s N" 2 "Conten¡dos Min¡mos" del Ptogtuñd/s Prcsupuestol. Objetivos l.dé Objetlvos 3. Formula.lón y Evaluaclón Nota: Esto ¡nformoc¡ón debe¡á sq consignodo pdto todos los proyectÉ y/o odív¡dodes, ¡ndependienteñente que seon porte de Progromos Prcsupuestoles. 3.1, Horizonte temporal del Proyecto y/o act¡v¡dad D { 14 ( 3.2. Costos del Proyecto y/o act¡v¡dad Nola| Lo desogÍegocíón de Prcducto / Subptoducto, es rcÍerenciol, pudiendo se¡ cofnponentes, sub compohentes, odív¡dodes, sub octiv¡dades, u ottos t*minos, usddos po¡ lo ent¡dod sol¡c¡tonte. (*): Corresponde a la as¡gnación de recuBos para aud¡tor¡as, en porcentaie del monto total(%), en caso correspoñda. 3.3. Cronotrama de ejecuc¡óñ financ¡era croñdsñh. {.¡pBado.n m.ss) Notáf Pude desogrcgaBe, o deÍ¡niqe cronogrumos onuolet de ocuerdo ol Hor¡zonte femporul del Ptuyecto y/o Act¡viddd d set Í¡nonc¡odo. Los costos del Proyecto y/o Act¡v¡dod y el Ctunoqtuño de Ejecuc¡ón findnc¡eru pueden prcsentoEe en uno solo toblo. 3.4. Cronograrna de e.iecuc¡ón fís¡ca C6o¡.ñr ldpB.do .n l'tsl , T Nota: Pude desogrego6e, o def¡n¡tse crcnogrdmos dnuoles, de ocuetdo ol Horizonte Teñpotol delProyectoy/o Act¡vidod o set f¡nonc¡odo. 3.5. Datos Complementarios Nola| Las oct¡v¡dddes y/o ptoyectos i¡nonciodos por el Fondo de F¡de¡coñ¡so son teñpotules, s¡n emboryo detten estot odentodos d qenerut slB sosten¡bilidod uno vez culm¡nodo. D¡cho infomoc¡ón debe ser cons¡gnoda, en coso corfespondo.D' q 2 1S sostenibllldad culmlnando el pfoyecto Y/o adivldad R¡es& ¡nh€reñtes al proy€cto ( 0 D 3.6, Programac¡ón de desembo¡sos ouolnñ.1¡!rá¡o d nl*) t Nolai Pude desog¡egorse, o defin¡rse c¡onogtuños de desembolso onuol, de ocuerdo ol Hor¡zonte Tempotol del Ptuyeclo y/oAct¡v¡dod o setfrnohc¡odo. Nota: En caso el/los desembolso/s se efectúen de forma anual, esto debe ser espec¡f¡cado, con las fechas tentat¡vas correspond¡entes. 4. Coñclus¡oñes y Reaoñendealones 5. Anexos <<Numero de folioe> <<Numerc de folioe> <<NumÉro de folioe> 6, Firña3 16 I * I ¡ z É 5 IE !c rl tI l3 ¡ ! I ¡ 9 6 p z 6 q :¡ . '6 ! !p ÑQ og I It t I t¡ i'¡CT D. i ¡5É f I it { : t;g H !t \ !lú!l :'*i, q ¡l o Él Ér tic tl ú ¡ E e E ]L: [:, I \-ox\D ts I ts H1 3E e!:; E:' oi .g ,E I E g '3 E + c \) { ID, il1, .lr iti, Ii!¡ t iiit'l It I ii i; rh¡i "l"t lit I i¡il l!¡J¡!itl r1 il ri il l¡rl iii! l! It' lis ¡ Él: l¡ I l. 1l l ! I i I lriit Ui¡l I I I .t u i iil rl ,lt iI ¡|i:. li¡ rl 11, ül I ! I I t ii ¡n Lq I i .¡ ri itil¡ll, i iii' r!t L I I I ¡ II H !i l rli ti tii I I I!! I á I Á ¡ !lt¡ ri ¡i!, fii] !; L-,iii I¡ti (il ll !ir il t lil rlii' ó¡ * :Í B qs ;t iJ a E '3 E ü *. /-)D,S\ Anexo (E: Modelo de Acta delcAF Y GTF <<coM[É DE AOMr]{lSrRAClÓN DEL FIDEICOMISO>>/ <<GRUPO f ÉCNICO DEL FID€ICOMISO>> ACTA N' 00X-20XÍ-<<CAF/6ÍF>> LUGAR FECHA tNtclo TÉRMIf{O ASISfENTES: Sr./Sra./Srta., <<Nombres y apellidog>, <<cargo>>, <<entidad>>, <<calidád en la cual partic¡pa (Pre5¡dente, coord¡n¿dor, m¡embro, otros»> AGENDA DE I.A SESIÓN: 1. Primer Punto 2. ... OROE OEL DfA: Contando con el quórum retlamentario, <<Nombre y apellido>¿ en su cal¡dad de <<calidad>> del <<CAF/GTF>> proced¡ó a dar la bienven¡da a los presentes, a Un de tratar sobre los puntos de agenda de la reunióñ. 1. Punto 1 Desarrollo del Puñto 1 Punto d. Ageñd. .., Desarrollo del Punto... 2 Luego de una deliberación, los m¡embros del com¡té unanim¡dad lo 5iguiente: ACUEROOSI 1- Acuerdo 1 2- Acuerdo... de control lnterno, acordaron por Los miembros del Comité de control lnterno del MINAM suscr¡ben la presente Acta en señal de conform¡dad, siendo las 19:00 horas. <<FIRMAS>> NombreyApellidos Cargo y Entidad cal¡dad en la cualpart¡c¡pa D. ,óÓ 2L