Governmental Decree No. HG906/2008 validating the Methodology for assessing the risks of corruption in public institutions

1. Утвердить Методологию оценки рисков коррупции в публичных учреждениях (прилагается).

2. Центральным отраслевым органам публичного управления в течение 2008-2011 годов осуществить самооценку коррупционных рисков и проинформировать Правительство о результатах самооценки. заменен согласно ПП97 от 16.02.10, МО27-28/19.02.10 ст. 136

3. Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией предоставлять центральным отраслевым органам публичного управления консультативную поддержку, в том числе инструктирование, в процессе самооценки рисков коррупции. ПРЕМЬЕР-МИНИСТР Зинаида ГРЕЧАНЫЙ ​ Контрассигнуют: первый зам. премьер-министра, министр экономики и торговли Игорь ДОДОН министр внутренних дел Валентин МЕЖИНСКИ № 906. Кишинэу, 28 июля 2008 г. Утверждена Постановлением Правительства № 906 от 28 июля 2008 г. МЕТОДОЛОГИЯ оценки рисков коррупции в публичных учреждениях I. Общие положения

1. Регламентирующая основа Настоящая методология устанавливает организационную и методологическую основу процесса оценки рисков коррупции в публичных учреждениях, а именно: цели, принципы, этапы, методы, техники и заключительный этап оценки. В целях настоящей методологии под оценкой рисков коррупции в публичных учреждениях (далее – оценка) понимается процесс выявления институциональных факторов, которые способствуют или могут способствовать коррупции, а также разработка рекомендаций по исключению эффектов их воздействия.

2. Цели оценки Целями оценки являются: выявление институциональных факторов, которые способствуют или могут способствовать коррупции; разработка рекомендаций по исключению или ослаблению эффектов их воздействия (разработка планов целостности).

3. Принципы оценки Принципами оценки являются: законность – оценка осуществляется в условиях настоящей методологии и основывается на принципе законности на всех этапах оценки, включая обеспечение защиты информации; гласность – учреждение оглашает информацию о результатах оценки в той мере, в которой гласность процесса оценки не угрожает национальной безопасности, частной жизни лица, а также объективности процесса оценки; участие – процесс оценки осуществляется с участием и консультированием всех заинтересованных сторон (подразделения, работники, граждане - пользователи публичных услуг).

4. Порядок организации процесса оценки Оценка осуществляется путем самооценки. В этих целях приказом руководителя учреждения создается группа самооценки. Группа состоит из представительного числа руководителей релевантных подразделений учреждения (от 5 до 7 членов). В состав группы в качестве наблюдателей могут быть включены работники Центра по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией, которые обеспечат консультативную поддержку группе самооценки.

5. Этапы оценки Этапами оценки являются: оценка предварительных условий; непосредственная оценка рисков коррупции; разработка рекомендаций по исключению или ослаблению эффектов их воздействия (разработка планов целостности). II. Оценка предварительных условий

6. Оценка предварительных условий предполагает: оценку релевантного для учреждения законодательства; оценку организационной структуры учреждения; оценку правил этики (поведения, деонтологии или других положений, касающихся поведения работников учреждения).

7. Оценка законодательной базы предполагает: оценку законодательной базы (законов и подзаконных нормативных актов, в том числе ведомственных), касающейся учреждения; оценку положений, касающихся уязвимых видов деятельности.

8. Оценка положений, касающихся уязвимых видов деятельности При оценке законодательной базы особое внимание уделяется законодательным положениям, касающимся уязвимых видов деятельности. Под уязвимыми видами деятельности понимаются виды деятельности учреждения, которые по своей специфике предполагают повышенный риск коррупции. В этом смысле следует выявить: отсутствие положений, неполные положения, положения, недостаточно сконцентрированные на целостности, недостаточную информированность работников о положениях, несоответствующее применение положений. Уязвимыми видами деятельности могут быть как виды, касающиеся внутренней организации учреждения, так и виды деятельности, касающиеся функций (внешних задач) учреждения. Оценка положений, касающихся уязвимых видов деятельности, может быть осуществлена согласно примеру из приложения № 1 к настоящей методологии.

9. Уязвимые виды деятельности,касающиеся внутренней организации учреждения Уязвимые виды деятельности, касающиеся внутренней организации учреждения, в первую очередь связаны с: администрированием информации (хранение внутренней информации; предоставление конфиденциальной информации; разработка, рассмотрение, администрирование (хранение), копирование документов, в том числе электронных, конфиденциальных; внутренний и внешний оборот документов, в том числе электронных, конфиденциальных); администрированием финансовых средств (выделение, контроль и аудит бюджетов, оплата расходов; выделение и выплата премий, надбавок и денежных вознаграждений); администрированием имущества и услуг (принятие решений о закупках или прокате, разработка требований по качеству услуг по поставке, проведение переговоров, отбор поставщиков, администрирование и выделение имущества в рамках учреждения, использование имущества учреждения во внерабочее время или вне учреждения).

10. Уязвимые виды деятельности, связанные с функциями (внешними задачами) учреждения Уязвимыми видами деятельности, связанными с функциями (внешними задачами) учреждения, являются виды деятельности, в первую очередь связанные с: инкассированием плат (налоги, административные платы, задолженности и т.д.); заключением договоров (команды, конкурсы, тендеры, договоры и т.д.); платами (субсидии, премии, надбавки, спонсорские выплаты, денежные пособия и т.д.); предоставлением прав (выдача лицензий, водительских прав, паспортов, удостоверений личности, авторизаций, справок и т.д.); введением в действие закона (контроль, надзор, констатация соответствия или нарушения закона, наложение санкций и т.д.).

11. Оценка организационной структуры учреждения Оценка организационной структуры предполагает: анализ органиграммы; анализ должностных обязанностей; анализ рабочих процессов и процедур. Оценка организационной структуры учреждения производится исходя из следующих критериев: уровень соответствия организационной структуры задачам, компетенции, правам и обязанностям учреждения; уровень эффективности организационной структуры исходя из задач, компетенции, прав и обязанностей учреждения.

12. Оценка правил этики Правила этики представляют собой совокупность моральных принципов или ценностей, используемых учреждением в целях направления поведения учреждения и работников при осуществлении всех внутренних и внешних видов деятельности. Правила этики применяются как индивидуально, так и по отношению ко всему коллективу работников учреждения и могут повлиять как на внутреннее, так и на внешнее положение учреждения. Оценка правил этики предполагает оценку меры, в которой кодекс обеспечивает четкое направление в вопросах морали, имеющих важное значение, которые могут возникнуть в рамках деятельности учреждения. III. Непосредственная оценка рисков коррупции

13. Непосредственная оценка рисков коррупции предполагает: исследование и выявление рисков; анализ рисков.

14. Исследование и выявление рисков На данном этапе производится сбор информации о реальных и потенциальных рисках коррупции в учреждении.

15. Методы исследования и выявления рисков На данном этапе используются такие методы, как: оценка сопротивляемости учреждения рискам коррупции; опрос работников учреждения; оценка связей учреждения с общественностью; анализ конкретных случаев коррупции.

16. Оценка сопротивляемости учреждения рискам коррупции Оценка сопротивляемости учреждения рискам коррупции предполагает оценку практик, связанных с: подбором персонала, обучением персонала; должностными обязанностями; совмещением (внутренним и внешним) функций; консультациями и ответственностью; возможностью надзора; концентрацией на целостности; интервью оценки; внешними контактами; ответственностью и надзором; опасными посторонними; опасными работниками; подарками/дополнительным доходом; физической безопасностью; законностью по отношению к эффективности; лояльностью; общением. Оценка сопротивляемости учреждения может быть осуществлена согласно примеру из приложения № 1 к настоящей методологии.

17. Опрос работников учреждения В целях проверки правильности полученных данных по оценке сопротивляемости учреждения рискам коррупции в учреждении производится опрос работников. В этой связи в качестве инструмента может быть использован примерный вопросник, приведенный в приложении № 2 к настоящей методологии. Вопросник может быть адаптирован к особенностям учреждения. Результаты опроса анализируются посредством инструмента интерпретации согласно приложению № 3 к настоящей методологии.

18. Оценка связей учреждения с общественностью Оценка связей учреждения с общественностью представляет собой детальное рассмотрение процедур, касающихся связей с общественностью, в том числе процедур, связанных с рассмотрением петиций, уровнем гласности деятельности учреждения, web-страницей учреждения, отношениями со средствами массовой информации.

19. Анализ конкретных случаев коррупции Анализ конкретных случаев коррупции (актуальных или типичных случаев коррупции, совершенных работниками учреждения) имеет целью выявление несовершенства управления, а также реальных или потенциальных возможностей учреждения по предупреждению явления коррупции.

20. Техники исследования и выявления рисков Для исследования и выявления рисков коррупции используются следующие техники сбора информации: пересмотр базовой информации – сбор информации из существующих источников, как, например, предыдущее исследование или оценка, осуществленная заинтересованными группами, публичными официальными лицами, аудиторами, Счетной палатой, Парламентом, а также информации из петиций граждан или из средств массовой информации; сбор информации по результатам социологических исследований – сбор информации из ответов населения на письменные вопросы или устные интервью. Опрос населения может быть общим или только группы лиц, отобранных для проведения сравнительного анализа; использование целевых групп – сбор информации с использованием целевой группы. Целевые группы – это конкретные группы, приглашенные для обсуждения специфических вопросов. Эта техника позволяет оценивать в большей мере качественно, чем количественно, и дает более детальную информацию о взглядах на коррупцию, причинах коррупции, а также идеи относительно возможностей учреждения бороться с коррупцией; непосредственное наблюдение – наблюдение за конкретным видом деятельности.

21. Анализ рисков В некоторых случаях невозможно полностью исключить риски, но можно ослабить выявленный риск до допустимого уровня потенциального ущерба. Также невозможно уделить в одинаковой мере время, внимание и ресурсы каждому из выявленных рисков. Поэтому особенно важной становится приоритизация выявленных рисков в зависимости от уровня опасности, которую они представляют для учреждения. Анализ рисков осуществляется в соответствии с их приоритетностью. Приоритизация рисков зависит от эффекта риска, если он имеет продолжительное действие, или от вероятности его возникновения.

22. Приоритизация рисков в зависимости от эффекта В зависимости от эффекта риски могут быть следующими: незначительный – риск незначительно влияет на репутацию учреждения или на его способность реализовывать цели; умеренный – риск, который, если не будет пресечен, может значительно повлиять на репутацию учреждения или на его способность реализовывать цели; значительный – риск, последствия которого угрожают стабильности учреждения и реализации его целей и могут повлечь значительные финансовые убытки, помешать успеху деятельности или эффективному функционированию учреждения.

23. Приоритизация рисков в зависимости от вероятности возникновения В зависимости от вероятности возникновения риск может быть: незначительной вероятности возникновения (редкий риск) – риск может возникнуть в чрезвычайных обстоятельствах или маловероятен; средней вероятности возникновения (возможный риск) – риск может возникнуть в определенное время в будущем; повышенной вероятности возникновения (почти безусловный риск) – риск ожидаем при нормальном развитии событий. IV. Заключительный этап оценки: разработка рекомендаций по исключению или ослаблению последствий выявленных рисков (разработка планов целостности)

24. Отчет о самооценке рисков Оценка предусловий и рисков коррупции заканчивается разработкой отчета о самооценке.

25. Условия разработки отчета Отчет о самооценке должен соответствовать следующим требованиям: быть изложенным в логически связанной и последовательной форме; обеспечивать правильность и ясность формулировок; использовать однородную терминологию; содержать дату и место составления, состав группы самооценки; быть подписанным членами группы самооценки.

26. Основные требования к отчету Отчет о самооценке рисков должен: содержать выводы, касающиеся самооценки; содержать рекомендации по исключению или ослаблению последствий выявленных рисков.

27. Содержание отчета о самооценке Отчет о самооценке разрабатывается согласно следующей структуре:

1. Оценка предварительных условий: 1.1) Оценка релевантного для учреждения законодательства 1.1.1) Общая оценка законодательства 1.1.2) Оценка положений об уязвимых видах деятельности, касающихся внутренней организации учреждения 1.1.3) Оценка положений об уязвимых видах деятельности, касающихся функций (внешних целей) учреждения 1.2) Оценка организационной структуры учреждения: 1.2.1) Анализ органиграммы 1.2.2) Анализ должностных обязанностей 1.2.3) Анализ рабочих процессов и процедур 1.3) Оценка правил этики.

2. Оценка институциональных рисков коррупции: 2.1) Оценка сопротивляемости учреждения рискам коррупции 2.2) Интерпретация результатов опроса работников учреждения 2.3) Оценка связей учреждения с общественностью 2.4) Анализ конкретных случаев коррупции.

3. Анализ выявленных рисков. Приоритизация рисков. Общие выводы.

4. Рекомендации по исключению или ослаблению последствий выявленных рисков.

28. План целостности На основе отчета о самооценке группа самооценки разрабатывает проект плана целостности. План целостности является детальным планом действий по предупреждению коррупции в рамках учреждения. При разработке плана учитывается приоритизация рисков. Таким образом, приоритетными становятся действия по ослаблению значительных и повышенной вероятности возникновения рисков. За этими действиями должны следовать действия по исключению или ослаблению последствий умеренных и средней вероятности возникновения рисков. В заключение планируются действия по исключению или ослаблению последствий незначительных и незначительной вероятности возникновения рисков. План целостности после согласования со всеми заинтересованными подразделениями учреждения утверждается руководителем учреждения. V. Переоценка

29. Значение переоценки рисков Первая оценка рисков является эталонной оценкой, посредством которой выявляются и приоритизируются риски. Повторная оценка (переоценка) позволяет измерить прогресс мер по предупреждению возникновения выявленных рисков коррупции, оценить эффективность планов целостности, переоценивать изначально выявленные риски, обеспечивать эффективное использование ресурсов учреждения.

30. Периодичность переоценки рисков Периодичность переоценки рисков коррупции определена спецификой учреждения, но не может проводиться реже одного раза в три года. Значительные риски и риски с повышенной вероятностью возникновения должны переоцениваться один раз в год в целях их контроля и эффективного ослабления. Переоценка осуществляется и в случае совершения работниками учреждения коррупционного преступления. Приложение № 1 к Методологии оценки рисков коррупции в публичных учреждениях Примерный отчет о сопротивляемости учреждения рискам коррупции № Аспекты Применяемые Выявленные риски Решения п/п процедуры/ Выявленные проблемы 1 2 3 4 5

1. Наличие положений Отсутствие или Отсутствие Разработка и неполный характер единообразия совершенствование существующих применяемых положений, положений процедур регламентирующих все категории уязвимых Недостаточные видов деятельности пороги на пути злоупотреблений Действия по собственной инициативе Разработка структур ad-hoc Большое давление на персональную интерпретацию целостности

2. Содержание Положения Недостаточные Противодействие положений недостаточно положения для индивидуальным сконцентрированы на предупреждения действиям и требовании индивидуальных улучшение надзора целостности действий посредством разработки положений Недостаточные о деятельности в положения, рабочих группах, регламентирующие разграничение процедуры контроля обязанностей, и надзора совместное принятие решений, ответственность (структурирование отчетности), структуральный надзор, недвусмысленные критерии оценки, письменная регистрация деятельности и решений

3. Информированность Недостаточная Отсутствие Улучшение о положениях информированность о единообразных информированности о положениях процедур положениях посредством широкого Действия по их распространения, собственной широкая доступность инициативе

4. Применение Несоответствующее Произвольный Стимулирование положений применение характер применения применения положений положений на примере поведения руководства, надзор, наложение санкций в случаях неприменения или ошибочного применения

5. Особые положения Отсутствие, незнание Низкий порог на пути Разработка положений, по и/или неприменение утечки информации регламентирующих администрированию положений манипулирование конфиденциальной Недостаточная информацией информации бдительность (разработка, изменение, Недостаточная распространение, личная копирование, осмотрительность администрирование, хранение и т.д.), широкое распространение положений, наложение санкций за несоблюдение положений

6. Особенные Отсутствие, незнание Низкий порог для Разработка положений положения, и/или неприменение хищения фондов об администрировании касающиеся положений фондов и требований о администрирования Недостаточная покрытии расходов финансовых бдительность (выделение, контроль, ресурсов и бюджета расходы, выплаты), Широкая широкое возможность для распространение личной положений, наложение интерпретации санкций в случаях целостности нарушения положений, независимый аудит

7. Особенные Отсутствие, незнание Низкий порог для Предупреждение положения, и/или неприменение хищения фондов хищения фондов регламентирующие положений посредством закупку имущества Недостаточная разработки и услуг бдительность положений, регламентирующих Широкая закупку имущества и возможность для услуг (касательно личной требований к качеству, интерпретации условиям поставки, целостности вопросов, переговоров с поставщиками, тендеров), широкое распространение положений, наложение санкций за несоблюдение положений, надзор за соблюдением положений

8. Особенные Отсутствие, незнание Низкий порог для Предупреждение положения, и/или неприменение хищения фондов незаконного касающиеся положений использования использования Недостаточная имущества и услуг имущества и услуг в бдительность посредством личных целях разработки положений Широкая об использовании возможность для имущества и услуг в личной личных целях, широкое интерпретации распространение целостности положений, надзор за исполнением, наложение санкций за неисполнение

9. Подбор персонала Недостаточное Недостаточное Подбор и прием внимание к внимание к персонала путем целостности целостности последовательного персонала отобранного применения процедур, персонала требование заполненных CV, Недостаточное требование и проверка внимание к рекомендаций, запрос уязвимым аспектам информации об успехах должности на предыдущих должностях, проверка Произвольный оригиналов дипломов и характер подбора справок, требование персонала сертификата о надлежащем поведении, информирование кандидатов об аспектах целостности должности, принятие присяги (или торжественного обещания) организации (требование целостности), вводная программа обучения (внимание к целостности)

10. Обучение персонала При обучении Недостаточная Повышение персонала не бдительность бдительности и уделяется восприятия, связанных достаточного Недостаточная с целостностью, через внимания требованию восприимчивость уделение внимания к целостности требованию Недостаточная целостности на курсах, осторожность информационный материал

11. Должностные Отсутствие Недостаточная Обеспечение ясности в обязанности должностных ясность в отношении отношении обязанностей, их обязанностей и обязанностей и неактуализированный полномочий полномочий или неточный посредством характер Действия по актуализированных, собственной полных и точных инициативе должностных обязанностей

12. Внутреннее и Много типов уязвимых Несоответствующая Контроль рисков внешнее видов деятельности, концентрация посредством совместительство сконцентрированных в разделения рамках одной обязанностей должности

13. Существование Реальные обязанности Отсутствие ясности в Устранение "серой "серой зоны" превышают уровень отношении зоны" с помощью формальных законности решений соответствующих полномочий и деятельности должностных обязанностей

14. Консультирование и Отсутствие Непроверенная Обеспечение ответственность предварительных законность законности видов консультаций и деятельности из "серой последующей оценки Ошибки не выявлены зоны" посредством и не устранены предыдущих Отсутствие предварительных предварительных Исправление консультаций консультаций в возможно только (оптимальный порог) условиях когда ошибки уже или последующей последующей оценки сделаны, случайное оценки (минимальный предыдущее порог) консультирование или последующая оценка Произвольный характер

15. Наличие контроля Проверяющий Индивидуальные Предупреждение (непосредственный действия индивидуальных начальник) не имеет действий и улучшение возможности дать Действия по контроля посредством срочную собственной адекватной готовности консультацию инициативе непосредственного начальника, назначение заместителя непосредственного начальника (если есть необходимость)

16. Внимание к Отсутствие или Действия по Предупреждение целостности недостаточность собственной индивидуальных консультаций, инициативе действий, сконцентрированных стимулирование на целостности (реже Недостаточность социального контроля одного раза в месяц) социального и уделение особого контроля внимания целостности путем постоянных Недостаточная консультаций (не реже бдительность и одного раза в месяц) с восприимчивость к включением требованию целостности в целостности ежедневную повестку дня

17. Оценочные Проведение Неадекватные Периодическое интервью оценочных интервью контроль, поддержка, проведение оценочных реже одного раза в надзор и интервью с год, и/или уязвимые исправление рассмотрением аспекты не уязвимых аспектов обсуждаются Недостаточная должности бдительность и восприимчивость

18. Внешние контакты Проверяющий Неадекватный Предотвращение (непосредственный контроль индивидуальных начальник) не действий, располагает Недостаточная стимулирование достаточной возможность для контроля и информацией о идентификации предотвращение внешних контактах рискованных конфликта интересов работников контактов путем обязательных докладов о внешних Индивидуальные контактах как действия постоянный пункт повестки дня

19. Ответственность и Частота докладов об Недостаточный Стимулирование контроль уязвимых действиях контроль правильного и недостаточна внимательного Индивидуальные исполнения уязвимых Рутинные проверки действия обязанностей с через контроль превентивным уклоном Действия по докладов и, в случае собственной необходимости, инициативе исправление ошибок путем запроса у Неадекватный работников частых, контроль насколько это возможно, докладов. Общий контроль или показательные выборочные проверки на рабочем месте

20. Опасные О внешних попытках Подрыв работы Стимулирование посторонние лица нарушения организации предупреждения в целостности не рамках учреждения докладывается путем обязательного докладывания вышестоящим лицам о попытках нарушения целостности извне

21. Опасные работники Отсутствие, незнание Непоследовательный Предотвращение и/или невыполнение подход к нарушениям коррупционного условий относительно (произвольный поведения работников опасных сотрудников характер применения путем применения санкций за санкций нарушения) Отсутствие восприимчивости к последствиям коррумпированного поведения

22. Подарки, Отсутствие, незнание Конфликт интересов Предупреждение, а дополнительный и/или невыполнение также адекватное доход положений о Слишком большое разрешение конфликта подарках, давление на личное интересов дополнительном отношение к доходе целостности Широкое распространение положений о конфликте интересов и их разрешении Контроль выполнения и, в случае необходимости, применение санкций

23. Физическая Несоответствующие Слишком низкие Предупреждение безопасность процедуры пороги для нарушения нарушения целостности лицами целостности со извне путем стороны третьих надлежащей сторон физической безопасности (контроль при входе, обязательность самоидентификации, регистрация и сопровождение посетителей, запирание на ключ офисов, шкафов, столов, сейфов)

24. Соотношение Непропорциональное Слишком большое Повышенное внимание законности и внимание к давление на личное к легальности и эффективности эффективности в восприятие уменьшение давления ущерб законности целостности на личное восприятие целостности посредством соответствующих должностных обязанностей, путем повышения чувствительности к уязвимым видам деятельности через соответствующие процедуры в соответствии с внешними контактами, через поощрение ответственности и контроля

25. Лояльность Недостаточный или Недостаточное Стимулирование чрезмерный уровень внимание в общих лояльности в рамках лояльности внутри интересах учреждения путем учреждения выработки кодекса Вызывающее поведения поведение Уменьшение рисков Утаивание ошибок и путем сосредоточения недостатков внимания на действиях, связанных с внешними контактами, связь личной жизни с профессиональной, подарки, дополнительный доход

26. Внутреннее общение Недостаточное Недостаточное Снижение риска путем внутреннее общение общение между концентрации на руководством и должностных подчиненными обязанностях, доступность контроля, Отсутствие ясности в частота консультаций отношении и внимание к деятельности коллег целостности, оценочные интервью, Низкий социальный внешние контакты, контроль положения о конфиденциальной информации, положения о финансовых ресурсах и бюджете, положения о закупке товаров и услуг, об использовании товаров и услуг в личных целях, процедуры, связанные с подарками и дополнительными доходами Стимулирование внутреннего общения путем выработки соответствующих положений в кодексе поведения Приложение № 2 к Методологии оценки рисков коррупции в публичных учреждениях ВОПРОСНИК-ОБРАЗЕЦ ДЛЯ ПЕРСОНАЛА Отметьте только один ответ на каждый вопрос № Вопрос Ответ п/п 1 2 3 1 Выполняете ли вы уязвимые виды деятельности? Если нет, переходите к вопросу 5 Да 1A В случае, если вы выполняете уязвимые виды деятельности, Нет приведите ниже 3 примера (максимум) Пример 1 Пример 2 Пример 3 1B Существуют ли положения для выполнения видов деятельности, которые вы указали выше? Пример 1 Да Нет Не знаю Пример 2 Да Нет Не знаю Пример 3 Да Нет Не знаю 1C Если да, укажите, известно ли вам содержание этих положений Пример 1 Да Нет Пример 2 Да Нет Пример 3 Да Нет 1D Если да, укажите для каждого примера, есть ли у вас копии этих положений Пример 1 Да Нет Пример 2 Да Нет Пример 3 Да Нет 2 Получаете ли вы специальные инструкции от вышестоящего начальника относительно выполнения этих видов деятельности, кроме обычных консультаций, связанных с деятельностью? Да Нет 3 Выполняете ли вы эти виды деятельности совместно с коллегами по работе? Да Нет 4 Когда отсутствуете, вас заменяет коллега, который имеет для выполнения уязвимого вида деятельности ту же квалификацию, что и вы? Да Нет 5 Есть ли у вас должностные обязанности? Да Нет 1 2 3 6 Думаете ли вы, что на самом деле у вас полномочий больше, чем официально предусмотрено? Существует ли в этом смысле «серая зона»? Да Нет 7 Если да, консультируетесь ли вы с вышестоящим начальником перед принятием решений в отношении этой «серой зоны»? Да Иногда Нет 8 Объясняете ли вы своему вышестоящему начальнику ваши решения, принятые в отношении этой «серой зоны»? Да Иногда Нет 9 В основном, процедура консультирования с вышестоящим начальником быстра и несложна? Да Нет 10 Существует ли общая форма консультаций в отношении работы с вышестоящим начальником и близкими коллегами? Да Если нет, переходите к вопросу 13 Нет 11 Если проводятся рабочие консультации, укажите их среднюю частоту Реже одного раза в месяц Да Один раз в месяц Да Чаще одного раза в месяц Да 12 Если проводятся рабочие консультации, как часто вы обсуждаете тему «целостность в рабочих ситуациях»? Никогда Да Реже одного раза в месяц Да Один раз в месяц Да Чаще одного раза в месяц Да 13 Оценивает ли вас начальник хотя бы раз в год? Да Нет 14 Если начальник оценивает вас, обсуждается ли тема «целостность в рабочих ситуациях”? Да Нет 15 Контактируете ли вы с внешними сторонами в своей деятельности? Да (Если нет, переходите к вопросу 18) Нет 16 Знает ли ваш начальник, с какими внешними сторонами вы контактируете в своей деятельности? Да Нет 17 Знает ли ваш начальник суть этих контактов? 1 2 3 Да Нет 18 Как часто, в среднем, вы докладываете начальнику о вашей деятельности? Реже одного раза в месяц Да Один раз в месяц Да Чаще одного раза в месяц Да 19 Доклад вашему начальнику о деятельности ведет к: Полному докладу с проверкой содержания Да Тестированию и проверке некоторых сторон вашей Да деятельности Обычному утверждению вашей деятельности Да 20 Слышали ли вы когда-нибудь в процессе вашей работы о личных проблемах кого-либо из коллег? (финансовые проблемы или проблемы в отношениях) Да Нет 21 Возможно ли обсуждение проблем (финансовых или проблем в отношениях и т.д.) в вашем учреждении? Да Нет 22 Встречались ли вы с ситуациями, когда профессиональные решения могли впоследствии отразиться на вашей личной жизни? Да Нет 23 Если да, то переложили ли вы проблему на кого-нибудь другого или привлекли к принятию решения вашего коллегу или вышестоящего сотрудника? Да Нет 24 Слышали ли вы о попытках внешних сторон повлиять неподобающим образом на профессиональные решения ваших коллег по работе? Да Нет 25 Если да, были ли эти попытки обсуждены официально внутри вашего учреждения? Да Нет 26 Слышали ли вы когда-нибудь о случаях совершения в вашем учреждении кражи и хищения или других действий, являющихся нарушением целостности? Да Нет 27 Существуют ли положения для таких случаев? Да (Если нет или не знаете, переходите к вопросу 30) Нет Не знаю 28 Если да, знакомы ли вы с содержанием этих положений? Да Нет 1 2 3 29 Используются ли эти положения на практике? Да Нет Не знаю 30 Работаете ли вы с конфиденциальной информацией? Да Нет 31 Существуют ли в вашем учреждении положения о передаче конфиденциальной информации неавторизированным лицам? Да Нет Не знаю 31A Если да, эти положения относятся к: Составлению, изменению и/или переводу Да конфиденциальной информации? Распространению конфиденциальной информации? Да Копированию конфиденциальной информации? Да Администрированию или документированию Да конфиденциальной информации? Хранению или накоплению конфиденциальной информации Да (например, политика «чистого бюро»)? 32 Применяете ли вы эти положения на практике? Да Нет Не знаю 33 Работаете ли вы с финансовыми средствами или бюджетами? Да (Если нет, переходите к вопросу 36) Нет 34 Существуют ли положения, относящиеся к финансовым средствам или бюджетам? Да Нет Не знаю 34A Если да, эти положения относятся к: Распределению финансовых средств или бюджетов? Да Нет Не знаю Менеджменту финансовых средств или бюджетов? Да Нет Не знаю Расходованию финансовых средств или бюджетов? Да Нет Не знаю 35 Эти положения используются на практике? Да Нет Не знаю 1 2 3 36 Имеете ли вы отношение к требованиям о покрытии расходов? Да (Если нет, переходите к вопросу 42) Нет 37 Существуют ли положения относительно заполнения и утверждения данных требований? Да Нет Не знаю 38 Если да, знакомы ли вы с содержанием этих положений? Да Нет 39 Имеете ли вы дело с закупкой товаров и услуг? Да (Если нет, переходите к вопросу 42) Нет 40 Существуют ли положения по приобретению вашим учреждением товаров и услуг? Да Нет Не знаю 40A Если да, эти положения относятся к: Определению требований к качеству или условиям поставки? Да Нет Не знаю Запрашиваете ли вы цены и предложения? Да Нет Не знаю Торгуетесь с поставщиками (потенциальными)? Да Нет Не знаю 41 Применяются ли эти положения на практике? Да Нет Не знаю 42 Существуют ли положения о личном использовании товаров и услуг на рабочем месте? Да (Если нет, переходите к вопросу 45) Нет (Если не знаете, переходите к вопросу 45) Не знаю 43 Если да, знакомы ли вы с этими положениями? Да Нет 44 Применяются ли эти положения на практике? Да Нет Не знаю 45 Существуют ли положения о принятии подарков и знаков внимания? 1 2 3 Да Нет Не знаю 46 Если да, знакомы ли вы с этими положениями? Да Нет 47 Применяются ли эти положения на практике? Да Нет Не знаю 48 Существуют ли положения о совмещении должностей или о дополнительном доходе? Да Нет Не знаю 49 Если да, знакомы ли вы с этими положениями? Да Нет 50 Применяются ли эти положения на практике? Да Нет Не знаю 51 Существуют ли положения о получении вознаграждения со стороны третьих лиц за работу, выполняемую в соответствии с должностными обязанностями (как, например, чтение лекций, преподавание на курсах, предоставление консультаций и т.д.)? Да Нет Не знаю 52 Если да, знакомы ли вы с этими положениями? Да Нет 53 Применяются ли эти положения на практике? Да Нет Не знаю 54 Существуют ли в вашем учреждении положения о запрещении входа посторонних лиц в кабинет, где вы работаете? Да Нет Не знаю 55 В учреждении, в котором я работаю: Важней делать «работу по правилам», чем закончить задание вовремя Согласен Не знаю Нет, не согласен 1 2 3 56 В учреждении, в котором я работаю, меня оценивают в большинстве случаев по результатам, а не по средствам, использованным мною для достижения этих результатов Согласен Не знаю Нет, не согласен 57 В учреждении, в котором я работаю, часто допускаются импровизации для получения наилучших результатов Согласен Не знаю Нет, не согласен 58 В учреждении, в котором я работаю, большинство коллег считают собственный интерес выше интересов учреждения Согласен Не знаю Нет, не согласен 59 В подразделении, в котором я работаю, большинство коллег ставят интерес подразделения выше, чем интерес учреждения в целом Согласен Не знаю Нет, не согласен 60 В учреждении или подразделении, в котором я работаю, не обращается внимание на неадекватное поведение коллег, независимо от его тяжести Согласен Не знаю Нет, не согласен 61 В учреждении или подразделении, в котором я работаю, практически невозможно понять, в каком направлении действует руководство Согласен Не знаю Нет, не согласен 62 В учреждении или подразделении, в котором я работаю, принято, чтобы коллеги по работе предупреждали заранее друг друга о мерах, которые были или будут приняты Согласен Не знаю Нет, не согласен 63 В учреждении, в котором я работаю, я часто сталкиваюсь с сообщениями, поступившими из разных подразделений учреждения по одной и той же тематике Согласен Не знаю 1 2 3 Нет, не согласен 64 В учреждении, в котором я работаю, сотрудники осмеливаются критиковать руководство только между собой Согласен Не знаю Нет, не согласен 65 В учреждении, в котором я работаю, к ошибкам и серьезным упущениям относятся, в основном, терпимо Согласен Не знаю Нет, не согласен 66 В учреждении, в котором я работаю, к ошибкам, допущенным лицами, занимающим более высокие должности, относятся более терпимо или о них замалчивается в отличие от ошибок, допущенных рядовыми работниками Согласен Не знаю Нет, не согласен 67 В учреждении, в котором я работаю, крайне важно, если хочешь кого-нибудь критиковать, формулировать утверждения и комментарии с большой осторожностью Согласен Не знаю Нет, не согласен 68 В учреждении, в котором я работаю, критика редко приводит к адаптации или изменению процесса работы Согласен Не знаю Нет, не согласен 69 Какую должность вы занимаете? Руководящую Не руководящую 70 Как называется учреждение, в котором вы работаете? Приложение № 3 к Методологии оценки рисков коррупции в публичных учреждениях Интерпретация ответов Аспект Возможные ответы Способ оценки 1 2 3 Уязвимые виды Если ответ на вопрос 1 – Недостаточная бдительность деятельности (вопросы «нет», в то время как или недостаточное внимание к 1-4) точно известно, что уязвимым видам деятельности существуют уязвимые виды деятельности Ответы «нет» или «не Недостаточная ясность в знаю» на вопрос 1b и отношении правильного ответ «нет» на вопрос 1с выполнения уязвимых видов (и в меньшей степени на деятельности вопрос 1d) Стимулы для действий по обстоятельствам (без принуждения) с (слишком) сильным давлением на личную концепцию целостности Ответ «нет» на вопросы 2 Индивидуальные действия с и3 недостаточным консультиро- ванием и контролем Ответ «нет» на вопрос 4 Недостаточные знания и полномочия с возможным результатом (уязвимые виды деятельности осуществляются без должного внимания) «Серая зона» (вопросы Ответ «нет» на вопрос 5 Недостаточное знание задач и 5-8) официальных полномочий Ответ «нет» на вопросы 7 Полное отсутствие контроля и8 законности действий или решений, которые приводят к тому, что неправильные действия не замечаются и не исправляются Ответ «иногда» на вопрос Произвольные действия 7 и «да» на вопрос 8 Консультации ( Ответ «нет» на вопрос 9 Стимул для действий по вопросы 9 -14) обстоятельствам с (слишком) сильным давлением на личную концепцию целостности Ответы «нет» на вопрос Индивидуальные действия и 10 и «да, но реже одного низкие возможности контроля раза в месяц» на вопрос со стороны вышестоящих лиц и 11 коллег Ответы «никогда» или Недостаточная бдительность «реже одного раза в или недостаточное внимание к месяц» на вопрос 12 требованиям целостности Ответ «нет» на вопросы Недостаточное управление, 13 и 14 направление, корректировка и контроль действий Недостаточное осознание того, что целостность должна играть важную роль в деятельности и, как результат, более низкая бдительность и недостаточное восприятие Внешние контакты Ответ «нет» на вопросы Недостаточный контроль, (вопросы 15-17) 16 и 17 который имеет место из-за отсутствия возможности признать контакты рискованными Индивидуальные действия Ответственность и Если предложенная Недостаточный контроль за контроль (вопросы частота на вопрос 18 уязвимыми видами 18-19) недостаточна в деятельности соответствии с группой Индивидуальные действия и самооценки исходя из действия по обстоятельствам специфики учреждения и подразделений Если ответ на вопрос 19 Недостаточно глубокий является «рутинное контроль утверждение» Опасные внешние Ответ «да» на вопрос 24 и Чувство недостаточной аспекты (вопросы «нет» на вопрос 25 безопасности данного лица 24-25) Недостаточная бдительность со стороны начальства и близких коллег в связи с данными внешними аспектами Опасный чиновник Ответ «нет» на вопрос 26 Недостаточная защита (вопросы 26-29) последовательного подхода к коррекции действий, которые приводят к нарушению целостности Ответ «не знаю» на Недостаточная восприимчи- вопрос 27 и/или на вопрос вость к последствиям 28 действий, которые приводят к нарушению целостности Произвольные действия, действия по обстоятельствам Ответы «нет» или «не Недостаточная защита знаю» на вопрос 29 последовательного подхода и корректировки действий, которые приводят к нарушению целостности Произвольные действия, действия по обстоятельствам Недостаточное понимание последствий действий, которые ведут к нарушению целостности Недостаточный предупреждающий эффект отношения и корректировки действий, которые ведут к нарушению целостности Конфиденциальная Ответы «нет» или «не Установленный порог против информация (вопросы знаю» на вопросы 30, 31 А утечки информации слишком 30-32) и/или 32 низок Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико Финансовые средства и Ответы «нет» или «не Установленный порог против бюджеты (вопросы знаю» на вопросы 34, 34А финансовых преступлений 33-35) и/или 35 слишком низок Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико Товары и услуги Ответы «нет» или «не Установленный порог против (вопросы 39-41) знаю» на вопросы 40, 40А правонарушений и конфликтов и/или 41 интересов в связи с закупкой товаров и услуг слишком низок Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико Личное использование Ответы «нет» или «не Установленный порог против товаров и услуг знаю» на вопросы 42 или неправильного распределения (вопросы 42-44) 44 и «нет» на вопрос 43 товаров и услуг слишком низок Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико Подарки и знаки Ответы «нет» и «не знаю» Установленный порог против внимания (вопросы на вопросы 45 и 47 и конфликтов интересов 45-47) «нет» на вопрос 46 слишком низок Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико Совмещение Ответ «нет» и «не знаю» Установленный порог против должностей и на вопросы 48 и 50 и конфликтов интересов дополнительный доход «нет» на вопрос 49 слишком низок (вопросы 48-53) Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико Ответы „нет” и „не знаю” Установленный порог против на вопросы 51 и 53 и конфликтов интересов „нет” на вопрос 52 слишком низок Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико Физическая Ответ «нет» на вопрос 54 Чувство неполной безопаснос- безопасность (вопрос ти (бдительность или 54) восприимчивость) в руководстве учреждения Установленный порог против нарушений целостности внешними сторонами слишком низок Законность в Ответы «согласен» на Чрезмерное давление на соотношении с вопрос 55 и «не согласен» личную бдительность и эффективностью на вопросы 56 и 57 внимание к действиям во (вопросы 55-57) одновременно могут время рабочих процедур указывать на создают основу результата. В акцентирование частности, акцент на внимания на эффективности может быть эффективности достаточно рискованным, если кроме этого был зарегистрирован отрицатель- ный ответ по одному или нескольким аспектам: уязвимые действия, «серая зона», внешние контакты, ответственность и контроль. Организационная культура может быть дополнительным объяснением возможному отрицательному ответу на эти вопросы Лояльность (вопросы Ответы «согласен» на Недостаточно низкая 58-60) вопросы 58-60 лояльность по отношению к руководству учреждения или слишком лояльное отношение к учреждению или коллегам Недостаточная или чрезмерная лояльность может содержать риски, если зарегистрирован отрицательный ответ по одному или нескольким аспектам: внешние контакты, связь между работой и личной жизнью (вопросы 22-23), подарки и знаки внимания или совмещение должностей и дополнительные доходы Общение (вопросы Ответы «согласен» на Недостаточное внутреннее 61-63) вопросы 61 и 53 и «не общение согласен» на вопрос 62 Недостаточное общение может содержать риски, если дополнительно был зарегистрирован отрицательный ответ по одному из аспектов: «серая зона», консультация, внешние контакты, конфиденциальная информация, финансовые и бюджетные средства, материальные ценности и услуги, подарки и знаки внимания или совмещение должностей и дополнитель-ные доходы Механизмы Ответ «согласен» на Недостаточные механизмы самоисправления вопросы 64-68 самоисправления (вопросы 64-68) Недостаточные механизмы самоисправления могут содержать особенные риски, если дополнительно был зарегистрирован отрицатель- ный ответ по разделу «ответственность и контроль»