Food Safety Risk Management and Control Checklist (Production of Canned Livestock, Poultry and Aquatic Products)

食品安全风险管控清单（畜禽水产罐头生产） 说明：本清单供食品生产企业参考使用。企业可以参考本清单并结合实际开展食品安全风险分析，查找确认风险点、科学制定管控 措施、合理确定管控频次并明确责任人员，建立符合本企业实际的《食品安全风险管控清单》。 食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 厂区环境 厂区环境应保持整洁，定 符 合 GB 管控制度 期清理，避免雨后积水， 厂 区 存 放 杂物堆放孳生虫害、产生积 14881 厂 中应明确 降低外围虫害密度，定期 物品 尘，给生产过程带来污染。 区环境的 检查频 开展卫生排查等工作，并 要求 次，建议 实施检查。 每周进行 厂 厂区环境 0901 生产 区 厂区树木、绿地等易吸引啮 工厂园区内绿植应选取不 管控制度 畜禽 场所 环 符 合 GB 罐头 齿类动物、鸟类、昆虫等取 易吸引动物的植物品种， 中明确管 水产 环境 境 14881 厂 厂区绿化 食，造成生产环节带入虫害 并对绿化区域定期进行清 控频次， 罐头 管理 管 区环境的 风险。 理。 建议根据 理 要求 季节制定 频次 符合企业 厂区环境 建立生产和生活垃圾的运 厂内垃圾清理不彻底、不及 厂区内外 管控制度 厂区垃圾 输、暂存、清除实施管理 时，造成虫害孳生。 环境管理 中明确管 措施并监督执行。 要求 控频次， 食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 建议每日 进行 车间内部 1.地面、墙面、屋顶根据 环境管控 车间地面 清洁度要求采用不同频次 制度中明 墙 面 设 进行定期清洁。 符合企业 地面设计不平整造成生产过 确地面清 计、施工 2.门窗、墙壁、顶棚、地 内部环境 程中或清洗后出现积水。 洁频次， 及清洁卫 面及施工缝隙密闭，清洁 管理要求 建议每日 生 作业区的窗户宜与内墙面 或每班次 车 齐平，避免平台积尘。 进行 间 车间内部 内 车 间 窗 破损处孳生微生物，不易清 环境管控 部 户 、 地 车间破损风幕、皮帘、门 符合企业 洁，破损掉落产生异物。 制度中明 环 面 、 墙 窗、地面、墙面、屋顶应 内部管理 窗户门窗不密闭造成虫害进 确管控频 境 面、屋顶 及时修补。 要求 入。 次，建议 管 破损 每月进行 理 1.根据食品生产的特点， 有温度、湿度控制要求的区 车间内部 配备适宜的温度、湿度控 域，未配备适宜的温度、湿 符合企业 环境管控 制设施以及用于监控温 温 度 、 湿 度控制设施以及用于监控温 内 部 温 制度中明 度、湿度的设施。 度管控 度、湿度 的设施 ，导 致 温 度、湿度 确监控频 2.定期校准温度、湿度控 度、湿度不能达到企业内部 要求 次，建议 制设施以及用于监控温 标准要求。 每日进行 度、湿度的设施。

食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 清洗消毒 制度中明 清洁作业区环境、设备、人 符合区域 清洁作业 清洁作业区应定期进行环 确消毒和 员以及进入该区域的原辅材 管理的标 区消毒管 境消毒，并定期开展微生 微生物监 料等未经有效消毒、造成清 准作业程 理 物监测。 测频次， 洁作业区微生物污染。 序要求 建议每周 进行 清洗消毒 制度中明 确清洁和 符合各区 验证频 清 洁 消 毒 未进行清洁消毒效果验证， 工厂环境清洁及清洁效果 域的清洁 次，建议 效果验证 不能保证清洁消毒有效。 验证。 消毒效果 按照不同 要求 区域每次 清洁消毒 后清洁验 证 对外部开放门加装风幕、 虫鼠害管 虫 门帘、伸缩皮帘等，窗户 控制度中 害 设施 安装纱窗等，地漏安装防 符合企业 明确防虫 控 虫鼠害侵入生产环境，造成 设备 虫害侵入 鼠网等防虫防鼠设施并定 虫害控制 防鼠设施 制 污染风险。 管理 期维护。 计划目标 维护频 设 合理布局，确保虫鼠害诱 率，建议 施 捕设备有效。 每月进行 食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 配 备 1.有适宜的自然通风或人 工通风措施，以避免空气 从清洁度要求低的作业区 域流向清洁度要求高的作 业区域。 2.合理设置进气口位置， 设施设备 辅 进、排气口和户外垃圾存 管控制度 助 因通风、除尘设施布局不合 符 合 GB 放装置等污染源保持适宜 中明确通 设 通 风 、 除 理、损坏或长时间未清洁等 14881 通 的距离和角度。进、排气 风设施管 施 尘设施 原因导致车间空气被污染、 风设施要 口装有防止虫害侵入的网 控频次， 管 产生虫害侵入风险。 求 罩等设施。 建议每日 理 3.根据生产需要安装除尘 检查 设施。 4.关注空调系统清洁度， 若生产过程需要对空气进 行过滤净化处理，应加装 空气过滤装置并定期清

食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 洁；空气过滤系统的过滤 网应定期清洗、更换。 设备维护 多介质过滤器、活性炭过 保养制度 滤器、保安过滤器、超滤 中明确设 水处理设施管理不到位，导 生产用水 系统等定期清洗更换。 备维保频 致清洗用水不能有效清洁设 符 合 GB 供水设施 （涉及到以上过滤器 次，根据 备，原料用水直接污染产品 5749 的要 时），储水罐清洗及效果 使用情况 导致产品不合格。 求 验证，蓄水池每半年清 确定，建 理，水质每年送检。 议每日进 行 设备维护 保养制度 1.定期对排水设备进行维 中明确设 护和保养。 符 合 GB 排水设施破损，排水不畅， 备维保频 2.排水系统入口安装带水 14881 排 排水设施 固体废弃 物进入 及浊 气逸 次，根据 封的地漏等装置。 水设施要 出，虫害侵入。 使用情况 3.排水系统出口有适当措 求 确定，建 施降低虫害风险。 议每日进 行 1.废弃物 存放设 施配 备不 符 合 GB 设施设备 1.配备设计合理、防止渗 废 弃 物 存 足，或设计不合理，废弃物 14881 废 管控制度 漏、易于清洁的废弃物专 放设施 溢出或渗漏导致微生物及虫 弃物存放 中明确废 用存放设施。 害孳生等风险。 设施要求 弃物存放 食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 2.废弃物存放设施未专区存 2.车间内存放废弃物的设 设施管控 放或无标识，存在误用的风 施和容器应标识清晰。 频次，建 险。 3.必要时应在适当地点设 议每日检 置废弃物临时存放设施， 查 并依废弃物特性分类存 放。 1.根据需要设置卫生间 ， 卫生间的结构、设施与内 设施设备 1.个人卫 生设施 设计 不合 部材质应易于保持清洁； 管控制度 理，数量不足导致食品微生 符 合 GB 卫生间内的适当位置应设 中明确卫 个 人 卫 生 物污染。 14881 个 置洗手设施。 生间管控 设施 2.卫生间设置不合理，未保 人卫生设 2. 卫 生 间 不 得 与 食 品 生 要求，建 持清洁， 有交叉 污染 的风 施要求 产、包装或贮存等区域直 议每日清 险。 接连通，不得对生产区域 洁并检查 产生影响。 计量设备 管理制度 车间温度计、流速计、压 计 符合计量 中明确检 计量设备 力表、秤、天平、计时器 量 计量器具未进行有效检定或 法和企业 定/校准频 的计量管 等设备应定期外部检定或 管 校准。 内部管理 次，建议 理 校准，定期进行内部校 理 要求 每年外部 准。 检定/校 准。

食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 设备维护 保养制度 生产使用 竹木工 器具 和容 及时发现并清除车间内的 中明确设 生产用工 器。使用纤维类材质的工器 竹木工器具；尽量不使用 符合企业 备维保频 器具材质 具，如棉纱手套，布质的过 纤维类材质的工器具，必 生产设备 次，根据 不符合要 滤袋、网，清洁抹布等，且 须 使 用 时 ， 做 好 防 控 措 管理要求 使用情况 求 未能有效控制异物，污染产 施。 确定，建 品。 议每日进 行 1.制定设备维保计划并按 设 无维保计划，设备超负荷工 照计划实施。 设备维护 备 作，导致设备故障；设计缺 2.对工厂所有泵、阀、接 按照维保 保养制度 管 陷，导致清洗消毒失效影响 口等的密封圈定期拆卸检 计 划 执 中明确设 理 设备的维 产品质量；设备能力下降， 查并根据需要及时更换。 行，保证 备维保频 护保养 导致设备运转过程存在故障 3.自制自用生产氮气的设 设备运转 次，建议 或者生产过程中故有能力损 备 ， 应 有 适 当 的 防 护 设 正常 每月/年进 失，影响产品质量。 施，并设置氮气纯度指示 行 装置，定期检查记录氮气 纯度。 清洗消毒 建立并实施清洗标准操作 清洗消毒 效果符合 设备的清 设备清洗消毒不彻底，有导 流程（SOP），定期对设备 制度中明 内部标准 洗、消毒 致产品微生物超标的风险。 进行清洗和消毒，并验证 确清洗消 作业程序 清洗和消毒效果。 毒频次， 要求 食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 建议每批 次进行 食品原料在养殖过程中，受 生长环境，如大气、水源、 土壤等污染，使重金属等污 染物在食品原料中富集，以 确保每批 原辅料进 及食品原料在生长过程中通 原料的污 货查验制 过代谢或生物合成而产生的 制定并落实原料污染物监 染物含量 度中明确 污 染 物 超 有毒化合物。 控计划，确保受污染的原 符 合 GB 管控频 限量 企业的原料采购验收不严， 料不进入生产环节。 2762 规定 次，建议 原 或原料在储存、运输过程中 的限量要 每批次进 原辅 辅 受到污染（如豆类或果仁的 求 行 料控 料 运输储存 条件不 足导 致霉 制 控 变），企业的进货查验不到 制 位，导致污染物超限量的原 料进入生产加工环节。 原辅料进 食品原料在养殖过程中，农 确保每批 货查验制 业投入品（农药、肥料、兽 制定并落实原料农药兽药 原料的农 度中明确 农 药 兽 药 药、饲料和饲料添加剂等） 残留监控计划，确保受污 药兽药残 管控频 残留超标 滥用兽药，或养殖的水受污 染 的 原 料 不 进 入 生 产 环 留符合规 次，建议 染，造成原料中兽药残留超 节。 定的限量 每批次进 标。企业 的进货 查验 不到 要求 行

食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 位，导致兽残超标原料进入 生产加工环节。 罐头食品所使用包装容器的 材质、内涂料、接缝补涂料 原辅料进 包 及密封胶应符合相关安全标 货查验制 装 选用不含锡的空罐，或合 准要求。罐头食品使用镀锡 确保包装 度中明确 材 污染物超 理选择包装材料，制定并 薄钢板制成的空罐。酸性原 材料符合 管控频 料 限量 落实包装材料锡的监控计 料的作用、使用的水中含硝 标准要求 次，建议 控 划。 酸根多，都会造成罐壁及焊 每批次进 制 锡的异常溶出，使罐内食品 行 含锡量增加导致锡超标。 1.超范围使用甜味剂，如糖 精钠，或未严格控制甜味剂 添加量； 2.超范围使用的防腐剂主要 生产工艺 是苯甲酸、山梨酸、脱氢乙 配 食品添加 企业加强学习 GB 2760 的 规程中明 生产 酸等； 产品的食 料 剂超范围 要求，严格审核产品配 确管控频 过程 3.超范围或超量使用焦亚硫 品添加剂 投 或超量添 方，确保产品的食品添加 次，建议 控制 酸钾、焦 亚硫酸 钠等 漂白 符合要求 料 加 剂符合要求。 每次投料 剂； 进行 4.超范围或超量使用乙二胺 四乙酸二钠； 5.超范围或超量使用着色剂 （色素）。 食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 装 生产工艺 严格执行产品工艺规程， 罐 装 罐 或 灌 未按工艺规程装罐，最大装 规程中明 控制最大装罐量、pH、顶 符合工艺 或 装 不 符 合 罐量、pH、顶隙、装罐温 确管控频 隙、装罐温度等，并保持 规程 灌 规程 度控制不足。 次，建议 封口处的清洁。 装 每日进行 生产工艺 严格按工艺要求控制封罐 规程中明 密 封罐内容物的温度、封口真 符合工艺 密封不足 内容物的温度、封口真空 确管控频 封 空度不符合工艺规程要求。 规程 度等。 次，建议 每日进行 1.企业制 定杀菌 工艺 规程 时，缺乏 对杀菌 设备 的类 生产工艺 别、食品的特性、罐头容器 规程中明 根据杀菌设备的类别、食 类型及大小、技术及卫生条 确管控频 品的特性、罐头容器类型 件、水分活度、最低初温及 杀菌工艺 次，建议 杀菌工艺 及大小、技术及卫生条 杀 临界因子等热力杀菌关键因 规 程 合 首次确认 制定不合 件、水分活度、最低初温 菌 子进行充分研究。 理，确保 生产工 理 及临界因子等热力杀菌关 2.杀菌不足会导致罐头中可 杀菌效果 艺，以及 键因子，制定杀菌工艺规 能存在的致病菌、产毒菌、 工艺发生 程。 腐败菌等微生物再次生长繁 变化时进 殖，在室温条件下贮藏会出 行 现产品败坏的风险。

食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 1.杀菌设备安装后为定期进 定期对杀菌设备进行热分 行热分布测试，热量分布不 布测试，在保证热量供给 生产工艺 均导致杀 菌效果 不满 足要 杀菌设备 和传热介质通畅的前提 规程中明 求。 热分布测 不能满足 下，每三年至少进行一次 确管控频 2.杀菌不足会导致罐头中可 试符合要 杀菌工艺 热分布测试。如该设备结 次，建议 能存在的致病菌、产毒菌、 求 要求 构、管道、阀门、程序等 每 3 年进 腐败菌等微生物再次生长繁 发生变化及必要时应重新 行 殖，在室温条件下贮藏会出 进行热分布测试。 现产品败坏的风险。 异物管控 对工厂所有易碎品进行点 制度中明 易碎品带 检管理，包括玻璃、硬质 符合内部 确易碎品 车间易碎品带入异物风险。 入异物 塑料工具容器、易碎灯具 管理要求 管控频 异 等。 次，建议 物 每日进行 控 人员操作 规范设备设施生产过程中 制 管控制度 操 作 不 当 生产过程中设施设备落地存 的 存 放 ， 如 不 得 落 地 存 符合内部 中明确管 导 致 异 物 放或存放位置不当导致异物 放、落地垫板或落地筐需 管理要求 控频次， 带入 带入。 要保持接触面的清洁、工 建议每日 器具应定位存放等。 进行 符合食品 《食品安 人员 人 从事接触直接入口食品工作 1.建立并执行从业人员健 健康证明 安全法律 全法》中 管理 员 的人员不 具备有 效健 康证 康管理制度。 法规要求 明确健康 食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 健 明，有传播病菌，污染食品 2.从事接触直接入口食品 证明管控 康 安全的风险。 工作的食品生产经营人员 要求，须 应当每年进行健康检查， 每年办理 取得健康证明后方可上岗 工作。 3. 对 患 有 下 列 病 症 之 一 者，不得从事接触直接入 口食品的工作： a.痢疾（细菌性痢疾和痢 疾带菌者）、伤寒（肠伤 寒和肠伤寒带菌者）、肝 炎（病毒性肝炎和带毒 者）等消化道传染病（包 括病原携带者） b.活动性肺结核 c.化脓性或渗出性皮肤病 d.其他有碍食品安全的疾 病或疾患的人员。 1.工作服不洁对食品造成交 人员卫生 服 叉污染。 1.制定工作服的清洗保洁 进入清洁 符 合 GB 管控制度 装 2.工作服粘扣不粘，内部私 制度，定制服装要求腰部 作业区服 14881 的 中明确工 管 服外露；工作服破损、腰部 以上无口袋，每班清洗消 装管理 要求 作服管控 理 以上有口袋，内容物或扣件 毒。 频次，建 掉落污染食品。

食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 2.每次清洗前后应检查服 议每日进 装的纽扣、线头、拉链 行 等。 1.车间入口处建立有更衣 1.工作人员不更衣或更衣不 室，工衣、个人衣物分开 人员卫生 规范进入生产车间生产，个 放置，工作人员穿戴洁净 符 合 GB 管控制度 人 人用品等与生产不相关物品 工作衣帽。更衣室入口有 14881 对 中明确更 员 更衣及消 与工作服混放，造成交叉污 换鞋（穿戴鞋套）设施或 个人卫生 衣洗手消 管 毒不足 染的风险。 工作鞋靴消毒设施。 设施等有 毒管控频 理 2.洗手消毒执行不到位，造 2.在清洁作业区入口设置 关要求 次，建议 成微生物污染风险。 与员工数量匹配的洗手、 每日进行 干手和消毒设施。 具备与自检项目相适应的 实验室的检验能力不足，不 检验管理 检验能力，能力涵盖人机 检 验 能 力 能及时发现半成品、产品指 制度中明 产 料法环等方面，并定期参 检测结果 及计量 标异常，导致不合格产品出 确管控频 品 加能力验证，检验设备按 准确 厂。 次，建议 检验 检 期检定或校准，确保检测 每年进行 控制 验 结果的准确性。 环 对委托检 委托有资质的检验机构 进 检验管理 第三方检 节 测 机 构 的 委托的食品检测机构能力不 行检验；有能力的企业 定 制度中明 测机构检 选 择 与 管 足而导致不合格产品出厂。 期查阅检测原始记录，并 确管控频 测结果准 理 进行实验室结果进行比 次，建议 确 对。 每年进行 食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 检验管理 检验方法依据食品安全国 检 验 方 法 检验方法选择错误导致的检 家标准规定方法、产品标 使用现行 制度中明 的选择 测结果不准确。 有效检验 确管控频 准允许使用方法进行检 方法 次，建议 验。 每次进行 1.出厂检验报告应与生产 记录、产品入库记录的批 次相一致。 2.出厂检验报告中的检验 结果应有相对应的原始检 验记录。 1.出厂检验报告不规范（如 检验管理 3.企业出厂检验报告及原 生产日期、取样日期、检验 检测报告 制度中明 始记录应真实、完整、清 检测记录 日期混淆，缺少检验依 真实、准 确管控频 晰。 据）。 确、完整 次，建议 4.出厂检验报告一般应注 2.缺少出厂检验原始记录。 每次进行 明产品名称、规格、数 量、生产日期、生产批 号、执行标准、检验结 论、检验合格证号或检验 报告编号、检验时间等基 本信息。 贮 1.做好物料标识。 仓储管控 贮 1.物料存放及管理不当导致 符合内部 存、 存放管理 2.仓库确保物料的先进先 制度中明 存 出现物料混放等。 管理要求 运输 出，离墙离地存放，墙 确管控频

食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 与交 环 2.未按照储存标准要求进行 距、柱距确保人员能够进 次，建议 付控 节 物料储存导致产品出现交叉 入 进 行 检 查 、 清 洁 等 操 每日进行 制 污染的质量风险。 作。 仓储管控 温度、湿 常温库房按照库房的温 制度中明 常 温 库 房 常温库房湿度过大，孳生微 度符合内 度、湿度、通风要求进行 确管控频 的管理 生物，污染食品。 控指标要 管理并监测记录。 次，建议 求 每日进行 仓储管控 原料存放时易吸引虫鼠害， 定期检查仓库基础设施密 基础设施 制度中明 仓库密封 仓库密封性不足导致虫鼠害 封性，如墙面、地面、门 密闭性良 确管控频 性 侵入。 窗等。 好 次，建议 每日进行 仓储管控 冷 藏 冷藏（冻）库房实时记录 冷藏（冻）库房的温度不符 符合冷藏 制度中明 （冻）库 并管控温度，温度异常及 合标准要求，易造成原料及 （冻）温 确管控频 房温度控 时恢复，并对内部产品进 产品发生质量风险。 度要求 次，建议 制 行评估后处理。 每日进行 清洁消毒 清洁效果 制度中明 库 房 的 清 冷藏库房清洁不到位，有孳 定期对冷藏库进行清洁和 符合内控 确管控频 洁 生嗜冷菌污染产品的风险。 消毒。 标准要求 次，建议 每月进行 食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 仓储管控 冷 冻 库 房 冷冻库房的温度不符合标准 制度中明 冷冻库定期除霜，确保冷 符合冷冻 的 制 冷 效 要求，易造成原料及产品发 确管控频 冻温度达标。 温度要求 果 生质量风险。 次，建议 每月进行 仓储管控 不合格品、待检产品、合 不 同 类 别 不合格品、待检品、合格品 符 合 GB 制度中明 格品应设立单独存放区域 产 品 存 放 等未按区存放或缺少明确标 14881 仓 确管控频 并且明确标识，避免误 管理 识，容易导致误用。 储要求 次，建议 用。 每日进行 仓储管控 食品添加剂应单独存放， 符 合 GB 制度中明 食 品 添 加 食品添加剂与原料混放，未 有 明 显 标 识 ； 有 专 人 管 14881 仓 确管控频 剂的贮存 进行专人专区管理。 理，定期检查质量和卫生 储要求 次，建议 情况。 每日进行 产品交付 支 管理制度 产品不能及时进入库房，在 产 品 验 收 合 格 后 及 时 入 付 卸货及入 符合内部 中明确管 平台暴晒较长时间导致产品 库，避免产品在夏日阳光 环 库 管理要求 控频次， 变质或保质期缩短。 或高温下暴晒。 节 建议每批 次进行 不合 不 不合格原料、半成品、成品 严格执行不合格品管理制 符合不合 不合格品 不合格品 格品 合 未分区存放并有效管理导致 度，在库房设置不合格品 格品管理 管理制度 误用 管理 格 误用。 存放区并严格管理。 制度 中明确管

食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 与食 品 控频次， 品安 管 建议每批 全事 理 次进行 故处 食 置 品 建立食品安全事故处置制 食品安全 安 食 品 安 全 食品安全事故处置方案制定 度，包括食品召回制度， 事故处置 完善的制 全 事 故 处 置 不合理，未定期检查本企业 建立追溯体系，并对食品 制度中明 度体系及 事 方 案 的 制 各项食品安全风险防范措施 安全应急处置、召回及追 确演练频 演练记录 故 定和落实 的落实情况。 溯实施定期模拟演练，及 次，建议 处 时消除事故隐患 每年进行 置 新产品开 产 发管理程 研 发 过 程 研发过程中未充分考虑产品 产品研发过程中应当充分 品 序中明确 中 未 充 分 原料、生产过程和成品的质 识别供应商原料风险，充 研 达到产品 管控频 产品 识 别 质 量 量安全控制点，产品正式生 分识别工艺过程中产品的 发 标准要求 次，建议 研发 安 全 管 控 产时，有出现质量及食品安 质量安全控制点，充分识 管 每个新产 和法 点 全问题的风险。 别设备风险等。 理 品量产前 规标 进行 准管 合规性管 理 法 未全部收集已更新和新发布 及时关注和更新国家法律 符合相关 理程序中 规 标 准 的 识 的产品相关法规标准，或者 法规和标准的变化，定期 法规标准 明确管控 标 别 对法规标准的解读不准确带 组织相关人员（包括但不 要求 要求，建 准 来的风险。 限于食品安全管理人员、 议每月法 食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 管 专业技术人员等）培训， 规标准跟 理 充分理解法规标准。 踪查新， 每季度适 时调整培 训计划。 标 1.对企业人员进行食品标 签 合规性管 标 签标识相关法律法规和国 符合相应 、 1.标签、说明书内容涉及疾 理程序中 签、 标签/说明 家标准的培训。 的法律法 说 病预防、治疗、保健功能。 明确管控 说明 书内容不 2.严格按照相关法律法规 规和食品 明 2. 不 符 合 GB 7718 、 GB 要求，建 书管 规范 和 GB 7718、GB 28050 等 安全国家 书 28050 等法律法规的要求。 议每年/必 理 标准进行标识。 标准 管 要时进行 理 被 委 委托加工 托 1.对委托企业的准入审核 管理程序 方 被 委 托 方 未对被委托企业进行准入审 及 生 产 过 程 进 行 有 效 监 符合终产 中明确监 委托 的 的 食 品 安 核及生产过程有效监督，合 督。 品法规、 督频次， 加工 食 全 管 控 能 同签署过程中未明确食品安 2.在签定合同过程中明确 监管及客 建议委托 管理 品 力 全责任。 委 托 双 方 的 食 品 安 全 责 户要求 前、生产 安 任。 过程中每 全 周进行 管 控

食品 类别 风险控制 责任 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 类别 名称 环节 人 能 力 食 品 1.严格落实自查制度，及 生 时对证照进行延续和变 产 更，确保资质在有效期 许 合规性管 内。 可 理程序中 营业执照、食品生产许可证 2.提升食品安全主体责任 证 明确管控 超过有效期仍进行生产；超 意识，加强食品安全法律 符合《食 生产 的 不符合食 频次，建 出生产许可范围生产，主要 法规的学习。 品生产许 者资 延 品生产许 议每年/发 生产设备、设备布局和工艺 3.依法组织生产，严格按 可管理办 质 续 可规定 生变更时/ 流程等生产条件发生变化未 照规定在许可范围内从事 法》 、 新增类别 按规定进行变更等。 食品生产活动。 变 品种时进 4.主要生产设备、设备布 更 行 局、工艺流程发生变化时 、 应及时向审批部门申请变 增 更。 项 等