Food Safety Risk Management and Control Checklist for Tea Production

食品安全风险管控清单（茶叶生产） 说明：本清单供食品生产企业参考使用。企业可以参考本清单并结合实际开展食品安全风险分析，查找确认风险点、科学制定管控 措施、合理确定管控频次并明确责任人员，建立符合本企业实际的《食品安全风险管控清单》。 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 厂区环境保持整洁，定期 厂区环境管 符 合 GB 杂物以及废旧设备等存在 清理，避免雨后积水，降 控制度中应 厂区物品 14881 厂 虫害孳生风险，易集尘， 低外围虫害密度，不堆积 明确检查频 存放 区环境的 给生产过程带来污染。 废旧设备及杂物，并定期 次，建议每 要求 检查。 周进行 厂区环境管 茶叶 生产 绿 化 整 控制度中明 厂区 厂区内绿化定期进行维 及相 1401 场所 厂区绿化未定期维护，有 洁、无大 确管控频 环境 厂区绿化 护，定期检查绿化区域虫 关制 茶叶 环境 虫害孳生。 量虫害孳 次，建议根 管理 害发生情况。 品 管理 生 据季节制定 频次 厂区环境管 符合企业 建立生产和生活垃圾的运 控制度中明 厂内垃圾清理不彻底、不 厂区内外 厂区垃圾 输、暂存、清除实施管理 确管控频 及时，造成虫害孳生。 环境管理 措施并有效执行。 次，建议每 要求 日进行 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 1.地面、墙面、屋顶根据 车间内部环 车间地面 清洁度要求采用不同频次 境管控制度 墙 面 设 地面不平整、排水系统设 进行定期清洁。 符合企业 中明确地面 计 、 施 工 计不合理，生产过程中或 2.门窗、墙壁、顶棚、地 内部环境 清洁频次， 及 清 洁 卫 清洗后出现积水。 面及施工缝隙密闭，清洁 管理要求 建议每日或 生 作业区的窗户宜与内墙面 每班次进行 齐平，避免平台积尘。 厂房和车间内部结构材料 未采用适当的耐用材料建 车间内部环 更换车间内不适当的建筑 建筑采用 造导致不易清洁、破损； 境管控制度 内部结构 材料；定期检查车间通向 适宜；通 车间 车间通向外界的管路、门 中明确管控 材料 外界的管路、门窗、通风 风及相关 内部 窗、通风道等有空隙，窗 频次，建议 道及防护网完好性。 设施完好 环境 户、通风口、风机开口防 每月进行 管理 护网破损。 车间内部环 车 间 地 破损处不易清洁，容易造 符合企业 境管控制度 面 、 墙 车间破损地面、墙面、屋 成孳生微生物，破损易掉 内部管理 中明确管控 面、屋顶 顶应及时修补。 落造成异物污染。 要求 频次，建议 破损 每月进行 车间内部环 有温度、湿度控制要求的 1.根据食品生产的特点， 符合企业 境管控制度 温 度 、 湿 区 域 ， 未 配 备 适 宜 的 温 配备适宜的温度、湿度控 内 部 温 中明确监控 度管控 度、湿度控制设施以及用 制 设 施 以 及 用 于 监 控 温 度、湿度 频次，建议 于 监 控 温 度 、 湿 度 的 设 度、湿度的设施。 要求 每日进行

食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 施，导致温度、湿度不能 2.定期校准温度、湿度控 达到企业内部标准要求。 制 设 施 以 及 用 于 监 控 温 度、湿度的设施。 清洗消毒制 清洁作业区环境、设备、 符合区域 度中明确消 清 洁 作 业 人员以及进入该区域的原 清洁作业区应定期进行环 管理的标 毒和微生物 区 消 毒 管 辅材料等未经有效消毒、 境消毒，并定期开展微生 准作业程 监测频次， 理 造成清洁作业区微生物污 物监测。 序要求 建议每周进 染。 行 清洗消毒制 度中明确清 符合各区 洁和验证频 未进行清洁消毒效果验 清洁消毒 及时验证清洁消毒效果， 域的清洁 次，建议按 证，不能保证清洁消毒有 效果验证 发现问题及时纠正。 消毒效果 照不同区域 效。 要求 每次清洁消 毒后清洁验 证 虫鼠害管控 车间及仓库未配备有效的 虫害 生产车间及仓库安装的防 制度明确虫 设施 虫害控制措施（如纱帘、 符合企业 控制 虫害设施（如纱帘、纱 害控制设施 设备 虫害发生 纱网、防鼠板、防蝇灯、 虫害控制 设施 网、防鼠板、防蝇灯、风 维护频率， 管理 风幕等）、虫害控制措施 计划目标 管理 幕等）定期检查并维护。 建议每周/ 破损。 月进行 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 1.有适宜的自然通风或人 工通风措施，以避免空气 从清洁度要求低的作业区 域流向清洁度要求高的作 业区域。 2.合理设置进气口位置， 进、排气口和户外垃圾存 设施设备管 因通风、除尘设施布局不 放装置等污染源保持适宜 符 合 GB 控制度中明 合理、损坏或长时间未清 的距离和角度。进、排气 通风、除 14881 通 确通风设施 洁等原因导致车间空气被 口装有防止虫害侵入的网 尘设施 风设施要 管控频次， 污染、产生虫害侵入风 罩等设施。 辅助 求 建议每日检 险。 3.根据生产需要安装除尘 设施 查 设施。 管理 4.关注空调系统清洁度， 若生产过程需要对空气进 行过滤净化处理，应加装 空气过滤装置并定期清 洁；空气过滤系统的过滤 网应定期清洗、更换。 1.多介质过滤器、活性炭 符 合 GB 设备维护保 水处理管理不到位，导致 过滤器、精密过滤器、超 14881 供 养制度中明 清洗用水不能有效清洁设 供水设施 滤系统等定期清洗更换。 水设施要 确设备维保 备，食品加工用水不符合 2. 当 涉 及 到 以 上 过 滤 器 求，生产 频次，根据 规定，污染食品。 时，对储水罐进行清洗及 用水符合 使用情况确

食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 效果验证，蓄水池每半年 GB 5749 定，建议每 清理。 的要求 日/半年/每 3.水质每年送检。 年进行 设备维护保 1.定期对排水设备进行维 养制度中明 护和保养。 符 合 GB 排水设施破损，排水不 确设备维保 2.排水系统入口安装带水 14881 排 排水设施 畅，固体废弃物易进入及 频次，根据 封的地漏等装置。 水设施要 浊气逸出，虫害侵入。 使用情况确 3.排水系统出口有适当措 求 定，建议每 施降低虫害风险。 日进行 1.配备设计合理、防止渗 1.废弃物存放设施配备不 漏、易于清洁的废弃物专 设施设备管 足，或设计不合理，废弃 用存放设施。 符 合 GB 控制度中明 物溢出或渗漏导致微生物 2.车间内存放废弃物的设 废弃物存 14881 废 确废弃物存 及虫害孳生等风险。 施和容器应标识清晰。 放设施 弃物存放 放设施管控 2.废弃物存放设施未专区 3.必要时应在适当地点设 设施要求 频次，建议 存放或标识不到位，存在 置废弃物临时存放设施， 每日检查 误用的风险。 并依废弃物特性分类存 放。 1.根据需要设置卫生间， 符 合 GB 设施设备管 1.个人卫生设施设计不合 卫生间的结构、设施与内 个人卫生 14881 个 控制度中明 理，数量不足导致食品微 部材质应易于保持清洁； 设施 人卫生设 确卫生间管 生物污染。 卫生间内的适当位置应设 施要求 控要求，建 置洗手设施。 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 2.卫生间设置不合理，清 2. 卫 生 间 不 得 与 食 品 生 议每日清洁 洁不到位，有交叉污染的 产、包装或贮存等区域直 并检查 风险。 接连通，不得对生产区域 产生影响。 计量设备管 车间温度、湿度、流速、 符合计量 理制度中明 计量设备 计量 计量器具未进行有效检定 压力、称、天平、计时器 法和企业 确检定/校 的计量管 管理 或校准。 等设备应定期外部检定或 内部管理 准频次，建 理 校准和内部校准。 要求 议每年外部 检定或校准 1.制定设备维保计划并按 照计划实施。 1.无维保计划，设备超负 2.对工厂所有泵、阀、接 设备维护保 按照维保 荷工作导致设备故障，影 口等的密封圈定期拆卸检 养制度中明 计 划 执 设 备 的 维 响产品质量。 查并根据需要及时更换。 确设备维保 行，保证 护保养 2.未按照维保计划开展维 3.自制自用生产氮气的设 频次，建议 设备运转 设备 保，导致设备运转过程存 备，应有适当的防护设 每月/年进 正常 管理 在故障，影响产品质量。 施，并设置氮气纯度指示 行 装置，定期检查记录氮气 纯度。 1.设备班前和班后 CIP 和/ 设备保持 设备清洁消 设备清洗消毒不彻底、或 设备清洁 或 COP 清洗和 SIP 和 SOP 完整、清 毒制度中明 者死角未清洁彻底都会导 和消毒 消毒，并验证清洗和消毒 洁，无异 确清洁消毒 致产品微生物超标。 效果。 物残留 频次，建议

食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 2. 建 立 并 实 施 CIP 清 洗 每班次或停 SSOP ， 控 制 CIP 清 洗 流 产复产前进 程、清洗频次、酸液/碱液 行 的浓度、温度、循环时 间，清洗水/蒸汽的温度、 循环时间，最终清洗水的 pH 或电导率值。 3.新设备投入使用前，应 彻底清洗、消毒，并进行 验证和确认，不因使用新 设备影响产品安全质量。 铅残留管控措施： 1.自有茶园/基地种植过程 1.茶在种植过程中使用肥 中管控使用的肥料。 料不当易导致原料茶中铅 符 合 GB 2.外购鲜叶/原料的，对供 含量超标。 2762 、 原辅料进货 应商进行审核/评价；向供 原辅 2.茶在种植过程中使用农 GB 查验制度中 原料 应商索取供货商许可证和 料控 原料查验 药不当易导致原料茶中农 2763 、 明确管控频 验收 产品检验报告。 制 药超标。 GB 次，建议每 3.鲜叶、原料委托检验或 3.茶的种植地点土壤含氟 19965 要 批次进行 自行检验。 量高，易对原料茶造成污 求 农药残留管控措施： 染（例如砖茶）。 1.自有茶园/基地种植过程 中管控使用的农药。 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 2.向原料供应商索取供货 商许可证和检验报告；委 托检验或自行检验；不定 期对供应商进行评价/审 核。 氟残留管控措施（砖 茶）： 1.向鲜叶、毛茶供应商索 取供货商许可证和检验报 告；委托检验或自行检 验；不定期对供应商进行 评价/审核。 2.控制拼配过程，按照不 同产地原料茶（含氟）情 况进行拼配。 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 进货查验制 度中明确向 供应商索取 检验报告频 生物危害 辅料 次，建议每 （有毒有 验 批次进行； 害菌类、 1. 按 照 产 品 标 准 进 行 验 收： 检验管理制 真 菌 种 收，向供应商索取供货商 糯米 糯米中生物危害、化学危 度中明确管 子）、化 许可证和检验报告。 符合相应 （珠 害超标导致产品安全问 控频次，建 学 危 害 2.委托检验或自行检验； 标准要求 茶、 题。 议每年或需 （ 重 金 不定期对供应商进行评价/ 眉 要时进行； 属、农药 审核。 茶） 供应商管理 残留、真 验收 制度明确供 菌毒素） 应商审核/ 评价频次， 建议每年进 行 进货查验制 物 理 危 1. 按 照 产 品 标 准 进 行 验 度中明确向 食品 害 ： 异 收，向供应商索取供货商 供应商索取 相关 物 、 化 学 各种危害超标导致终产品 许可证和检验报告。 符合相应 检验报告频 产品 危 害 物 出现质量和安全问题。 2.委托检验或自行检验； 标准要求 次，建议每 验收 （ 重 金 不定期对供应商进行评价/ 批次进行； 属、迁移 审核。 检验管理制

食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 物、溶剂 度中明确管 残留等） 控频次，建 议每年或需 要时进行； 供应商管理 制度明确供 应商审核/ 评价频次， 建议每年进 行 1.应按照 GB 14881 的规 定，制定仓库管理制度， 仓库管理制 确定专人管理库房。 度中明确温 2.库房内应整洁、干燥、 度、湿度检 无异味。地面应有防潮、 查频次，建 生产 原料 原料茶贮存温度、湿度不 防火、防鼠、防虫、防尘 贮 存 温 符合工艺 议库房每月 过程 茶贮 适宜导致原料茶发霉、变 设施。 度、湿度 要求 应检查 1 控制 存 质。 3. 库 房 内 应 有 通 风 、 散 次、多雨季 热、除湿设施，必要时增 节实时检 加冷藏设备。定时检查仓 查，每天不 库温度、湿度、货垛的底 少于 1 次 层和表面水分含量变化情 况及包装件是否有味、串 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 味、污染及其他感官质量 问题。 1.建立水处理过程控制制 度。 2.按照设备工艺定期更换 生产过程控 水处理设备；定期监控压 制明确管控 差、电导率、pH 等指标， 加工 频次。建议 定期对微生物指标进行验 用水 压差、电导 加工用水控制不当导致产 证；委托第三方检验机构 符 合 GB （蒸 加工用水 率、pH 等 品污染。 进行检验。 5749 要求 青工 指标每日进 3.供水管道采用符合要求 艺） 行，每年委 的材料制成；储水设施采 托第三方机 用无毒、易清洗的材料制 构进行检验 成，定期清洗；使用自备 水源应设置净化、消毒设 施。 1.干燥/提 香过程工艺 建立干燥/提香过程工艺规 规程明确温 干燥/ 干燥/提香温度、时间不 程，温度、时间监控装置 符合工艺 干燥/提香 度、时间监 提香 适宜导致产品水分超标。 定期进行检定/校准，定期 要求 控频次，建 验证工艺稳定性。 议实时管 控。

食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 2.监控设备 管理制度中 明确检定/ 校准频次， 建议每年进 行 生产工艺规 程中明确封 封 口 完 好 产品包装封口密封不良导 进 行 包 装 封 口 密 封 性 检 符合工艺 包装 口密封性检 性 致水分超标、变质。 查。 要求 查频次，建 议每日进行 1.建立化学品清单并定期 进行核对，保证识别全 面，依据化学品安全技术 说 明 书 （ MSDS ） 、 明 确 存储位置、用途、使用区 化学品管控 符合管理 化学 未建立化学品清单，化学 域。 制度中明确 化学品存 制度及相 品管 品未分开贮存、无明确标 2. 清 洗 剂 、 消 毒 剂 、 油 管控频次， 储 关法规要 理 识，导致交叉污染。 墨、润滑剂等存储在专用 建议每周进 求 化学品库房，并做好通风 行 和日常检查。 3.采用双人双锁管理，制 定使用记录，使用应有详 细记录，包括使用人、使 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 用目的、使用区域、使用 量、使用及购买时间、配 制浓度等。 设备维护保 生产设备上可能直接或间 养制度中明 可能与食品接触的润滑部 接接触食品的活动部件若 润滑剂 符合设备 确润滑油管 位使用非食品级润滑剂易 需润滑，应使用食用油脂 维保要求 控频次，建 导致污染。 或能保证食品安全的其他 议每次使用 油脂。 前后进行 1.根据易碎品的特性进行 分类，明确标识（包括标 签、图标、警示标志 等），标识应包括相关信 息，如物品名称、特殊处 异物管控制 异物 理要求、储存要求等，确 易 碎 品 带 车间易碎品易带入物理危 保员工了解易碎品的性质 符合工艺 度中明确易 综合 碎品管控频 入异物 害。 和处理方法。 要求 管理 次，建议每 2.设立易碎品专职管理人 日进行 员，制定严格的操作规 程，包括用具的使用、操 作步骤、防护措施等，确 保员工按照规程进行操 作。

食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 规范设备设施生产过程中 人员操作管 操 作 不 当 生产过程中设施设备落地 的 存 放 ， 如 不 得 落 地 存 控制度中明 导 致 异 物 存放或存放位置不当导致 放、落地垫板或落地筐需 符合内部 确管控频 带入 异物带入。 管理要求 要保持接触面的清洁、工 次，建议每 器具应定位存放等。 日进行 1.建立并执行从业人员健 康管理制度。 2.从事接触直接入口食品 工作的食品生产经营人员 应当每年进行健康检查， 取得健康证明后方可上岗 工作。 人员卫生管 从事接触直接入口食品工 3. 对 患 有 下 列 病 症 之 一 控制度中明 符合食品 人员 人员 作的人员不具备有效健康 者，不得从事接触直接入 确健康证明 健康证 安全法律 管理 健康 证明，有传播病菌，污染 口食品的工作： 管控要求， 法规要求 食品安全的风险。 a.痢疾（细菌性痢疾和痢 建议每年办 疾带菌者）、伤寒（肠伤 理 寒和肠伤寒带菌者）、肝 炎（病毒性肝炎和带毒 者）等消化道传染病（包 括病原携带者） b.活动性肺结核 c.化脓性或渗出性皮肤病 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 d.其他有碍食品安全的疾 病或疾患的人员 1.制定工作服的清洗保洁 1.工作服清洗不彻底或未 制度，定制服装要求腰部 人员卫生管 定期清洗，有对产品造成 进入清洁 以上无口袋，每班清洗消 符 合 GB 控制度中明 服装 交叉污染风险。 作业区服 毒。 14881 的 确工作服管 管理 2.工作服破损，腰部以上 装管理 2.每次清洗前后应检查服 要求 控频次，建 有口袋，内容物或扣件掉 装的纽扣、线头、拉链 议每日进行 落污染食品。 等。 1. 车 间 入 口 处 设 有 更 衣 室，工衣、个人衣物分开 人员卫生管 放置，工作人员穿戴洁净 1.个人用品等与生产不相 控制度中明 工作衣帽。更衣室入口有 关物品与工作服混放，造 符 合 GB 确更衣洗手 更衣及消 换鞋（穿戴鞋套）设施或 成交叉污染的风险。 14881 的 消毒管控频 毒 工作鞋靴消毒设施。 2.洗手消毒执行不到位， 要求 次，建议每 人员 2.在清洁作业区入口设置 造成微生物污染。 日、每月进 管理 与员工数量匹配的洗手消 行 毒及更衣设施、人员进入 清洁作业区应佩戴口罩。 员工及来访人员的笔、首 符 合 GB 人员卫生管 笔 、 首 未对笔、首饰、钥匙等易 饰、钥匙等易脱落物品严 14881 食 控制度中明 饰 、 钥 匙 脱落物品进行管控，导致 格管控，此类易脱落物品 品加工人 确管控频 等异物 污染产品。 不得进入车间，或进行出 员及来访 次，建议每

食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 入车间登记复核；发网必 者管理要 日、每班次 须遮盖所有头发。 求 进行 1. 严 格 落 实 出 厂 检 验 制 度。 2.根据产品特性和检验要 求匹配相应数量的检验人 1.检验人员资质、配备不 员。 足，培训不到位。 3.积极开展岗位培训，在 2.检验设备设施与所检项 岗期间定期开展业务培训 检验人员 目不匹配、布局不合理、 和考核。 满足检验 未定期检定、校准和维 4.按产品标准进行检验， 能力或培 检验管理制 产品 护。 检验 对采用快速检测方法的， 训考核通 度中明确管 检验 检验能力 3.使用的检测试剂不齐全 控制 应定期与国标方法进行比 过；检验 控频次，建 环节 或不符合要求，如相关化 对，确保检验结果的准确 仪器设备 议每年进行 学试剂过期。 性。 按期检定 4.检验能力不足或与生产 5.定期对产品进行全项自 /校准 不匹配，无法及时发现生 检或送检，取得产品合格 产过程中存在的问题，易 的全项报告。 导致不合格产品出厂。 6.检验室应当布局合理， 按期检定或校准，检验设 备的数量、性能、精度应 当满足相应的检验需求。 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 委托检验管 对委托检 委托有资质的检验机构进 理制度中明 检验报告 测 机 构 的 委外实验室能力不足而导 行检验，如实验室必须有 确检验机构 符合相应 选 择 与 管 致不合格产品出厂。 CMA 资质认定，优先选择 能力资质查 标准要求 理 有 CNAS 认可的实验室。 验频次，建 议每年进行 检验方法依据食品安全国 检验管理制 未按照标准要求选择检验 使用现行 检验方法 家标准规定方法、产品标 度中明确管 方法，造成检测结果不准 有效检验 的选择 准允许使用方法或客户认 控频次，建 确。 方法 可方法进行检验。 议每次进行 1.出厂检验报告应与生产 记录、产品入库记录的批 次相一致。 2.出厂检验报告中的检验 1. 出 厂 检 验 报 告 不 规 范 结果应有相对应的原始检 （ 如 生 产 日 期 、 取 样 日 验记录。 检验管理制 检测报告 期、检验日期混淆，缺少 3.企业出厂检验报告及原 度中明确管 检测记录 真实、准 检验依据）。 始记录应真实、完整、清 控频次，建 确、完整 2. 缺 少 出 厂 检 验 原 始 记 晰。 议每次进行 录。 4.出厂检验报告一般应注 明产品名称、规格、数 量、生产日期、生产批 号、执行标准、检验结 论、检验合格证号或检验

食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 报告编号、检验时间等基 本信息。 仓库保证先进先出，离墙 仓储管控制 仓储管控不到位，导致产 离地存放，离墙距离确保 符合内部 度中明确管 存放管理 品在存储过程中受尘土、 人员能够进入进行检查、 管理要求 控频次，建 虫害等的污染。 清洁等操作。 议每日进行 温度、湿 仓储管控制 常温库房按照库房的温 常温库房 常温库房湿度过大，易孳 度符合内 度中明确管 度、湿度、通风要求进行 的管理 生微生物，污染食品。 控指标要 控频次，建 管理并监测记录。 求 议每日进行 贮 仓储管控制 定期检查仓库基础设施密 基础设施 存、 仓库密封 仓库密封性不足导致虫鼠 度中明确管 封性，如墙面、地面、门 密闭性良 运输 贮存 性 害侵入。 控频次，建 窗等。 好 与交 环节 议每日进行 付控 冷藏（冻）库房实时记录 制 冷 藏 并管控温度，温度异常及 仓储管控制 冷藏（冻）库房的温度不 符合冷藏 （冻）库 时恢复，并对内部产品进 度中明确管 符合标准要求，易造成原 （冻）温 房温度控 行评估后处理。 控频次，建 料及产品发生质量风险。 度要求 制 冷冻库定期除霜，确保冷 议每日进行 冻温度达标。 清洁消毒制 冷藏库房清洁不到位，有 清洁效果 库房的清 定期对冷藏库进行清洁和 度中明确管 孳生嗜冷菌污染产品的风 符合内控 洁 消毒。 控频次，建 险。 标准要求 议每月进行 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 不合格品、待检产品、合 仓储管控制 不 同 类 别 不合格品、待检品、合格 符 合 GB 格品应设立单独存放区域 度中明确管 产 品 存 放 品等未按区存放或缺少明 14881 仓 并且明确标识，避免误 控频次，建 管理 确标识，容易导致误用。 储要求 用。 议每日进行 食品添加剂应单独存放， 仓储管控制 符 合 GB 食 品 添 加 食品添加剂与原料混放， 有 明 显 标 识 ； 有 专 人 管 度中明确管 14881 仓 剂的贮存 未进行专人专区管理。 理，定期检查质量和卫生 控频次，建 储要求 情况。 议每日进行 产品交付管 产品不能及时进入库房， 产 品 验 收 合 格 后 及 时 入 理制度中明 交付 卸货及入 符合内部 在平台暴晒较长时间导致 库，避免产品在夏日阳光 确管控频 环节 库 管理要求 产品变质或保质期缩短。 或高温下暴晒。 次，建议每 批次进行 建立不合格品管理制度， 不合格品管 在库房设置不合格品区， 不合 不合 符合不合 理制度中明 误 用 不 合 不合格半成品、成品未分 严格对不合格品、不合格 格品 格品 格品管理 确管控频 格品 区存放导致误用或发货。 半成品进行风险评估，根 管理 管理 要求 次，建议每 据风险评估结果选择返 与食 批次进行 工、销毁等处理方式。 品安 全事 制定食品安全事故处置方 食品安全事 食品 食品安全 食品安全事故处置方案制 故处 案，定期检查本企业各项 符合《食 故处置制度 安全 事故处置 定不合理，未定期检查本 置 食品安全风险防范措施的 品 安 全 中明确演练 事故 方案的制 企业各项食品安全风险防 落实情况，及时消除事故 法》要求 频次，建议 处置 定和落实 范措施的落实情况。 隐患。 每年进行

食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 新产品开发 研发过程 研发过程中未充分考虑产 产品研发过程中应当充分 管理程序中 产品 中未充分 品原料、生产过程和成品 识别供应商原料风险，充 达到产品 明确管控频 研发 识别质量 的质量安全控制点，产品 分识别工艺过程中产品的 标准要求 次，建议每 产品 管理 安全管控 正式生产时，有出现质量 质量安全控制点，充分识 个新产品量 研发 点 及食品安全问题的风险。 别设备风险等。 产前进行 和法 合规性管理 规标 及时关注和更新国家法律 程序中明确 准管 未全部收集已更新和新发 法规和标准的变化，定期 管控要求， 理 法规 符合相关 标 准 的 识 布的产品相关法规标准， 组织相关人员（包括但不 建议每月法 标准 法规标准 别 或者对法规标准的解读不 限于食品安全管理人员、 规标准跟踪 管理 要求 准确带来的风险。 专业技术人员等）培训， 查新，每季 充分理解法规标准。 度适时调整 培训计划 1.未经验证标注保质期或 1.加强企业人员食品标签 保质期与产品实际不符。 标识相关法律法规和国家 2.伪造或冒用认证标志、 符合相关 标 标 标准的培训，严格依法标 合规性管理 名优标志等质量标志、产 法律法规 签、 签、 标签/说明 注标签内容。 制度中明确 地或对其他反映商品质 和 GB 说明 说明 书内容不 2. 加 强 对 标 签 标 识 的 管 管控要求， 量、信誉状况的各种因素 7718 及产 书管 书管 规范 理，必要时可委托有资质 建议每年/ 作不真实的标注夸大产品 品执行标 理 理 的机构对标签进行检验。 必要时进行 宣传等，不符合 GB 7718 准的要求 3.避免主观故意违法违规 要求的各种标签标识风 行为。 险。

食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 委托加工管 被委托方 理制度中明 未对委托企业进行准入审 1.对委托企业进行准入审 符合终产 生产和食 确监督频 核及生产过程有效监督， 核及生产过程有效监督。 品法规、 委托加工管理 品 安 全 管 次，建议委 合同签署过程中未明确食 2.合同签署过程中明确食 监管及客 理能力不 托前、生产 品安全责任。 品安全责任。 户要求 足 过程中每周 进行 1.严格落实自查制度，及 时对证照进行延续和变 更，确保资质在有效期 1.营业执照、食品生产许 内。 可证超过有效期仍进行生 2.对新产品或新工艺进行 产。 评估，确定其是否在生产 合规性管理 不 符 合 2.未对新产品或者新工艺 许可范围内，若不在现有 程序中明确 符合《食 《食品生 进行评估，未确定其是否 生产许可范围内，及时办 管控频次， 品生产许 生产者资质 产许可管 在现有的生产许可范围 理扩项。 建议每年/ 可管理办 理办法》 内。 3.提升食品安全主体责任 发生变更时 法》 的规定 3.主要设备布局和工艺流 意识，加强食品安全法律 /新增类别 程与准予生产许可时生产 法规的学习，依法组织生 品种时进行 条件发生变化未及时变更 产，严格按照规定在许可 等违法行为。 范围内从事食品生产活 动。 4.主要生产设备、设备布 局、工艺流程发生变化时 食品 类别 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 类别 名称 应及时向原发证部门申请 变更。