Reliability Standards Regulation - Electricity Act (N.B. Reg. 2013-66)

2.8.2 Confidentiality of Complainant Identity 2.8.2 Confidentialité de l’identité d’un plaignant PART 3 ANNUAL IMPLEMENTATION PARTIE 3 MISE EN OEUVRE ANNUELLE 3.1 Annual Implementation Plan 3.1 Plans annuels de mise en oeuvre PART 4 ENFORCEMENT ACTIONS PARTIE 4 MESURES D’EXÉCUTION 4.1 Burden of Proof 4.1 Fardeau de la preuve 4.2 Notification of Potential Violation 4.2 Procès-verbal de violation potentielle

4.3 Assessment of Potential Violation 4.3 Évaluation d’une violation potentielle 124 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 4.4 Find Fix Track Process for Potential Violations 4.4 Processus trouver-fixer-suivre dans le cas d’une violation potentielle 4.4.1 Find Fix Track Process Steps 4.4.1 Étapes du processus trouver-fixer-suivre

4.5 Notification to Registered Entity of Alleged 4.5 Remise à l’entité inscrite du procès-verbal de Violation violation alléguée 4.6 Registered Entity Response 4.6 Réponse de l’entité inscrite 4.7 Reliability Hearing Process 4.7 Procédure relative aux audiences de fiabilité 4.7.1 Interventions 4.7.1 Interventions 4.7.2 Proceedings Closed to the Public 4.7.2 Demande d’audience à huis clos 4.8 Board Appeal 4.8 Appel à la Commission 4.9 Settlement Process 4.9 Procédure de règlement 4.10 Notice of Confirmed Violation 4.10 Procès-verbal de violation confirmée 4.11 Notice of Penalty 4.11 Avis de peine 4.12 Payment of Financial Penalty 4.12 Paiement d’une peine pécuniaire

4.13 Completion of Enforcement Action 4.13 Clôture des mesures d’exécution PART 5 MITIGATION OF VIOLATIONS OF PARTIE 5 ATTÉNUATION DES VIOLATIONS DES APPROVED RELIABILITY STANDARDS NORMES DE FIABILITÉ APPROUVÉES

5.1 Requirement for Submission of Mitigation 5.1 Exigence de soumettre un plan d’atténuation Plans 5.2 Contents of Mitigation Plans 5.2 Contenu du plan d’atténuation 5.3 Timetable for Completion of Mitigation Plans 5.3 Calendrier d’achèvement du plan d’atténuation 5.4 Submission of Mitigation Plans 5.4 Présentation des plans d’atténuation

5.5 Review and Acceptance or Rejection of Pro- 5.5 Examen et acceptation ou rejet du plan d’atté- posed Mitigation Plans nuation proposé

5.6 Confirmation of Implementation and Completion 5.6 Confirmation de la mise en oeuvre des plans of Mitigation Plans d’atténuation et leur achèvement

5.7 Record Keeping 5.7 Tenue des dossiers PART 6 REMEDIAL ACTION DIRECTIVES PARTIE 6 DIRECTIVES DE MESURES CORREC- TIVES PART 7 CONFIDENTIALITY AND PUBLIC DIS- PARTIE 7 CONFIDENTIALITÉ ET DIVULGATION CLOSURE AU PUBLIC 7.1 Confidentiality Agreements 7.1 Ententes de confidentialité

7.2 No Public Disclosure of Confidential Informa- 7.2 Aucune divulgation au public des renseigne- tion ments confidentiels 7.3 Critical Energy Infrastructure Information 7.3 Renseignements sur l’infrastructure énergé- tique critique 7.4 Public Disclosure of Enforcement Actions 7.4 Divulgation au public des mesures d’exécution

7.5 Right to Information and Protection of Privacy 7.5 Loi sur le droit à l’information et la protection Act de la vie privée PART 8 PROCESS FOR NON-SUBMITTAL OF PARTIE 8 PROCÉDURE APPLICABLE EN CAS DE REQUESTED DATA DÉFAUT DE SOUMISSION DES DONNÉES DEMANDÉES 2 25 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 PART 1 PARTIE 1 INTRODUCTION INTRODUCTION This New Brunswick Compliance Monitoring and Le présent Programme de surveillance de la conformité Enforcement Program (“NB CMEP”) is the program to et d’exécution du Nouveau-Brunswick (« PSCENB ») be used to monitor, assess and enforce compliance with s’applique à la surveillance, à l’évaluation et à l’exécu- Approved Reliability Standards in New Brunswick. tion de la conformité aux normes de fiabilité approuvées au Nouveau-Brunswick.

1.1 Definitions 1.1 Définitions

1.1.1 Alleged Violation: A Potential Violation for 1.1.1 Violation alléguée : Violation potentielle d’une which the Board has completed its accuracy and com- norme de fiabilité approuvée que commet une entité ins- pleteness review and has determined that evidence exists crite et à l’égard de laquelle la Commission, après avoir to indicate a Registered Entity has violated an Approved complété son évaluation d’intégralité et de précision, a Reliability Standard. conclu que des éléments de preuve existent qui porte- raient à croire à son existence.

1.1.2 Annual Audit Plan: A plan developed annually 1.1.2 Plan annuel de vérification : Plan élaboré by the Board that includes the Approved Reliability Stan- chaque année par la Commission comportant la liste des dards and Registered Entities to be audited, the schedule normes de fiabilité approuvées et des entités inscrites qui of Compliance Audits, and Compliance Audit Participant feront l’objet d’une vérification, le calendrier des vérifi- requirements for the calendar year. cations de conformité et les exigences applicables aux participants aux vérifications de conformité pour l’année civile.

1.1.3 Annual Implementation Plan: A plan devel- 1.1.3 Plan annuel de mise en oeuvre : Plan élaboré oped by the Board that identifies: (1) all Approved Reli- par la Commission qui indique : (1) toutes les normes de ability Standards to be actively monitored during the fiabilité approuvées qu’il faut surveiller activement au forthcoming year, (2) the methods to be used by the cours de la prochaine année, (2) les méthodes que doit Board for monitoring compliance with each Approved employer la Commission relativement à la surveillance Reliability Standard, and (3) the Annual Audit Plan. de la conformité à chaque norme de fiabilité approuvée et (3) le plan annuel de vérification.

1.1.4 Approved Reliability Standards: Has the same 1.1.4 Normes de fiabilité approuvées : S’entend au meaning as in the Regulation. sens du règlement.

1.1.5 Balancing Authority: Has the same meaning as 1.1.5 Autorité chargée de l’équilibrage : S’entend au in the Regulation. sens du règlement.

1.1.6 Board: Has the same meaning as in the Electric- 1.1.6 Commission : S’entend au sens de la Loi sur ity Act. l’électricité.

1.1.7 Board Staff: Technical and advisory staff of the 1.1.7 Personnel de la Commission : Les techniciens et Board, and includes any contractors, consultants and les conseillers de la Commission. Sont assimilés au per- industry subject matter experts engaged by the Board. sonnel de la Commission les entrepreneurs, les experts- conseils et les experts de domaine qu’elle engage.

1.1.8 Bulk Power System (BPS): Has the same mean- 1.1.8 Réseau de production-transport (RPT) : S’entend ing as in the Regulation. au sens du règlement.

1.1.9 Complaint: An allegation that a Registered 1.1.9 Plainte : Allégation portant qu’une entité inscrite Entity violated an Approved Reliability Standard. aurait violé une norme de fiabilité approuvée. 326 2013, c.7 Electricity Act 2013-66

1.1.10 Compliance Audit: A systematic, objective 1.1.10 Vérification de conformité : Étude et examen review and examination of records and activities to deter- systématiques et objectifs des dossiers et des activités mine whether a Registered Entity meets the requirements d’une entité inscrite visant à déterminer si elle se of applicable Approved Reliability Standards. conforme aux exigences des normes de fiabilité approu- vées qui lui sont applicables.

1.1.11 Compliance Audit Participants: A Registered 1.1.11 Participants à une vérification de conformité : Entity scheduled to be audited and the audit team mem- Les entités inscrites qui sont visées par la vérification et bers. les membres de l’équipe de vérification.

1.1.12 Compliance Body: Has the same meaning as in 1.1.12 Organisme de contrôle : S’entend au sens de la the Electricity Act. Loi sur l’électricité.

1.1.13 Compliance Investigation: A comprehensive 1.1.13 Enquête sur les violations : Enquête complète, investigation, which may include an on-site visit with avec ou sans visite des lieux et des entrevues sur place interviews of the appropriate personnel, to determine if a avec le personnel compétent, en vue de déterminer si une violation of an Approved Reliability Standard has violation d’une norme de fiabilité approuvée a été com- occurred. mise.

1.1.14 Confirmed Violation: An Alleged Violation for 1.1.14 Violation confirmée : Violation alléguée au which: (1) a Registered Entity has accepted or not con- sujet de laquelle : (1) une entité inscrite a accepté un pro- tested a Notice of Alleged Violation and the proposed cès-verbal de violation alléguée et la peine ou la sanction penalty or sanction; (2) there is a finding of a violation proposée ou ne les a pas contestés; (2) la procédure rela- through the Reliability Hearing Process and appeal; (3) tive aux audiences de fiabilité et le processus d’appel the period for requesting a hearing or an appeal has constatent l’existence d’une violation; (3) le délai de expired; or (4) a settlement agreement has been executed demande d’audience ou de demande d’appel est échu; ou in accordance with Section 4.9. (4) une entente portant règlement est signée conformé- ment à l’article 4.9.

1.1.15 Data Submittals: Modeling, studies, analyses, 1.1.15 Transmission de données : Les modèles, documents, procedures, methodologies, operating data, études, analyses, documents, procédures, méthodologies, process information or other information to demonstrate données d’exploitation, renseignements sur les processus compliance with Approved Reliability Standards and ou autre renseignements que fournit une entité inscrite à provided by Registered Entities to the Board within a la Commission, dans le délai imparti par une norme de time frame required by an Approved Reliability Standard fiabilité approuvée ou ponctuellement, afin d’établir sa or on an ad hoc basis. conformité aux normes de fiabilité approuvées.

1.1.16 Designated Contact: The person identified as 1.1.16 Personne-ressource désignée : La personne- an entity’s point of contact under paragraph 12(1)(c) of ressource d’une entité visée à l’alinéa 12(1)c) du règle- the Regulation. ment.

1.1.17 Exception Reporting: Information provided to 1.1.17 Rapport d’anomalies : Renseignements que the Board by a Registered Entity indicating that a viola- fournit une entité inscrite à la Commission portant tion of an Approved Reliability Standard has occurred qu’une violation d’une norme de fiabilité approuvée s’est (e.g., a system operating limit has been exceeded) or produite (par exemple, en cas de dépassement de la capa- enabling the Board to ascertain the Registered Entity’s cité maximale d’exploitation du réseau) ou autorisant la compliance. Commission à déterminer si l’entité inscrite s’est confor- mée à la norme.

1.1.18 Find Fix Track: A streamlined enforcement 1.1.18 Trouver-fixer-suivre : Processus de contrôle process to deal with Potential Violations that pose a simplifié pour réagir à une violation potentielle qui pose lower risk to the reliability of the BPS. un moindre risque pour la fiabilité du RPT. 4 27 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7

1.1.19 Mitigation Action: Activities undertaken by a 1.1.19 Mesure d’atténuation : Toute démarche que Registered Entity to correct and prevent recurrence of a prend une entité inscrite pour corriger une non- non-compliance, whether or not the actions are embodied conformité et pour prévenir toute récidive, qu’elle fasse in a Mitigation Plan. partie d’un plan d’atténuation ou non.

1.1.20 Mitigation Plan: An action plan, required when 1.1.20 Plan d’atténuation : Plan d’action obligatoire a Registered Entity violates an Approved Reliability dans le cas de violation d’une norme de fiabilité approu- Standard as determined by any means, including by a vée commise par une entité inscrite, déterminée par Board decision, by a settlement agreement, or otherwise, n’importe quelle méthode, notamment, par décision de la that is developed by the Registered Entity to (1) correct a Commission ou par entente portant règlement, qu’élabore violation of an Approved Reliability Standard, and (2) une entité inscrite afin de (1) rectifier une violation d’une prevent recurrence of the violation. A Mitigation Plan norme de fiabilité approuvée et (2) prévenir toute réci- may also be developed and submitted to the Board by a dive. Une entité inscrite peut aussi élaborer un plan Registered Entity on a voluntary basis at any time. d’atténuation volontairement et le présenter à la Commis- sion à n’importe quel moment.

1.1.21 NERC: Has the same meaning as in the Regula- 1.1.21 NERC : S’entend au sens du règlement. tion.

1.1.22 New Brunswick Compliance Registry: Has 1.1.22 Registre de conformité du Nouveau- the same meaning as in the Regulation. Brunswick : S’entend au sens du règlement.

1.1.23 Notice of Alleged Violation: A notice issued by 1.1.23 Procès-verbal de violation alléguée : Procès- the Board to a Registered Entity pursuant to Section 4.5. verbal que la Commission remet à une entité inscrite en vertu de l’article 4.5.

1.1.24 Notice of Completion of Enforcement Action: 1.1.24 Avis de clôture des mesures d’exécution : A notice issued by the Board to a Registered Entity, pur- Avis que remet la Commission à une entité inscrite en suant to Section 4.13, stating than an enforcement action vertu de l’article 4.13 pour indiquer la clôture des is closed. mesures d’exécution.

1.1.25 Notice of Confirmed Violation: A notice 1.1.25 Procès-verbal de violation confirmée : Procès- issued by the Board to a Registered Entity confirming the verbal que remet la Commission à une entité inscrite pour violation of one or more Approved Reliability Standards. confirmer une violation d’une ou de plusieurs normes de fiabilité approuvées.

1.1.26 Notice of Penalty: A notice issued by the Board 1.1.26 Avis de peine : Avis que remet la Commission à to a Registered Entity stating the penalty or sanction une entité inscrite fixant la peine ou la sanction infligée imposed or agreed to for a Confirmed Violation or as part en raison d’une violation confirmée ou celle convenue of a settlement agreement. par une entente portant règlement.

1.1.27 Notice of Potential Violation: A notice issued 1.1.27 Procès-verbal de violation potentielle : Pro- by the Board to a Registered Entity that: (1) states a cès-verbal que remet la Commission à une entité inscrite Potential Violation has been identified, (2) provides a qui : (1) indique qu’on a repéré une violation potentielle, brief description of the Potential Violation, including the (2) décrit brièvement la violation potentielle, les exi- Approved Reliability Standard requirement(s) and the gences de la norme de fiabilité approuvée et les dates en date(s) involved, and (3) instructs the Registered Entity question, et (3) donne la consigne à l’entité inscrite de to retain and preserve all data and records relating to the conserver et de préserver toutes les données et tous les Potential Violation. dossiers ayant trait à la violation potentielle.

1.1.28 Potential Violation: The identification by the 1.1.28 Violation potentielle : Défaut possible d’une Board of a possible failure by a Registered Entity to com- entité inscrite de se conformer à une norme de fiabilité ply with an Approved Reliability Standard that is appli- qui s’applique et qui est repéré par la Commission. cable to the Registered Entity. 528 2013, c.7 Electricity Act 2013-66

1.1.29 Registered Entity: Has the same meaning as in 1.1.29 Entité inscrite : S’entend au sens du règlement. the Regulation.

1.1.30 Regulation: The Reliability Standards Regula- 1.1.30 Règlement : Le Règlement sur les normes de tion under the Electricity Act. fiabilité pris en vertu de la Loi sur l’électricité.

1.1.31 Reliability Coordinator: Has the same mean- 1.1.31 Coordinateur de la fiabilité : S’entend au sens ing as in the Regulation. du règlement.

1.1.32 Reliability Hearing Process: A hearing proce- 1.1.32 Procédure relative aux audiences de fiabilité : dure established by the Board to render decisions where a Toute procédure relative aux audiences qu’établit la Registered Entity may contest a Board finding of an Commission pour rendre une décision dans les cas où une Alleged Violation, proposed penalty or sanction or reme- entité inscrite s’oppose à sa constatation d’une violation dial action, or a proposed Mitigation Plan. alléguée, à une peine, à une sanction ou à une mesure corrective proposée ou à un plan d’atténuation proposé.

1.1.33 Remedial Action Directive: A notice issued by 1.1.33 Directive de mesures correctives : Avis que the Board requiring a Registered Entity to take a speci- remet la Commission enjoignant une entité inscrite de fied action (other than a penalty or sanction) in order to prendre des mesures spécifiées (autres qu’une peine ou bring the Registered Entity into compliance with an une sanction) pour se conformer à une norme de fiabilité Approved Reliability Standard or to avoid an Approved approuvée ou pour prévenir la violation d’une norme de Reliability Standard violation, and which is immediately fiabilité approuvée et qui sont nécessaires, de façon necessary to protect the reliability of the BPS from an immédiate, pour protéger la fiabilité du RPT contre une imminent or actual threat. menace imminente ou réelle.

1.1.34 Required Date: The date given to a Registered 1.1.34 Date limite : Délai imparti par la Commission Entity in a notice from the Board by which some action dans l’avis remis à une entité inscrite pour que celle-ci by the Registered Entity is required. prenne des mesures.

1.1.35 Self-Certification: Attestation by a Registered 1.1.35 Autocertification : Attestation préparée par une Entity in respect of an Approved Reliability Standard for entité inscrite elle-même par rapport à une norme de fia- which Self-Certification is required by the Board and that bilité approuvée pour laquelle la Commission exige une is included for monitoring in the Annual Implementation autocertification et qui fait partie de la surveillance pré- Plan. The attestation may state: compliance or non-com- vue dans le plan annuel de mise en oeuvre. L’attestation pliance of the Registered Entity with a requirement of an peut constater que l’entité inscrite : se conforme ou non à Approved Reliability Standard; or that it does not own une exigence d’une norme de fiabilité approuvée; ne pos- facilities that are subject to a requirement of an Approved sède pas d’installations assujetties à une exigence d’une Reliability Standard; or that a requirement of an norme de fiabilité approuvée ou; n’est pas visée par une Approved Reliability Standard is not applicable to the exigence d’une norme de fiabilité approuvée. Registered Entity.

1.1.36 Self-Reporting (Self-Report): A report by a 1.1.36 Autodéclaration : Rapport qu’établit une entité Registered Entity stating (1) that the Registered Entity inscrite elle-même : (1) d’une violation d’une norme de believes it has violated an Approved Reliability Standard, fiabilité approuvée qu’elle croit avoir commise et (2) des and (2) the actions that have been taken or will be taken mesures prises ou à prendre pour y faire face. to resolve the violation.

1.1.37 Spot Check: A process in which the Board 1.1.37 Contrôle ponctuel : Procédure par laquelle la requests a Registered Entity to provide information (1) to Commission demande à une entité inscrite de fournir des support the Registered Entity’s Self-Certification, Self- renseignements (1) pour appuyer une autocertification, Reporting, or periodic Data Submittal and to assess une autodéclaration ou une transmission périodique de whether the Registered Entity complies with Approved données et pour déterminer qu’elle se conforme aux Reliability Standards, or (2) as a random check, or (3) in normes de fiabilité approuvées, ou (2) comme contrôle 6 29 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 response to events, as described in the Approved Reli- aléatoire, ou (3) en réponse à un événement déterminé, ability Standards, or based on operating problems or sys- dans les cas visés par les normes de fiabilité approuvées tem events. ou à la suite de problèmes d’exploitation ou d’incidents du réseau.

1.1.38 Transmission Operator: Has the same mean- 1.1.38 Exploitant d’un réseau de transport : S’entend ing as in the Regulation. au sens du règlement. PART 2 PARTIE 2 COMPLIANCE MONITORING SURVEILLANCE DE LA CONFORMITÉ The Board will monitor and assess compliance with La Commission surveille et évalue la conformité aux Approved Reliability Standards using the compliance normes de fiabilité approuvées en utilisant les outils que monitoring processes described in this Part to collect prévoit la présente partie afin de recueillir les renseigne- information in order to make assessments of compliance. ments nécessaires à son évaluation. This NB CMEP requires data from Registered Entities to Le présent PSCENB ne peut permettre un contrôle effi- effectively monitor compliance with Approved Reliabil- cace de conformité avec les normes de fiabilité approu- ity Standards. All Registered Entities responsible for vées que si les entités inscrites transmettent des données. complying with Approved Reliability Standards shall Toute entité inscrite tenue de se conformer aux normes submit timely and accurate information when requested de fiabilité approuvées doit soumettre, en temps utile, des by the Board. If data, information or other reports to renseignements précis à la demande de la Commission. determine compliance requested from a Registered Entity Si les entités inscrites ne transmettent pas les données, les are not received by the Required Date, the Board may renseignements et les autres rapports nécessaires à ce execute the steps described in PART 8. contrôle avant la date limite, la Commission peut recourir aux mesures décrites à la PARTIE 8. Parties engaged in the process described in this Part Les parties qui prennent part au processus décrit dans la should consult with each other on the data and informa- présente partie devraient se consulter au sujet des don- tion that would be appropriate for effectively addressing nées et des renseignements pertinents qui permettront de this Part’s process requirements. If a party believes that a satisfaire aux exigences procédurales de la présente par- request for data or information is unreasonable, the party tie. La partie qui estime qu’une demande de données ou may request a written determination from the Board. de renseignements est déraisonnable peut demander à la Commission de trancher la question par écrit. Any report or other information required by the Board to Tous les rapports ou autres renseignements exigés par la be submitted by a Registered Entity shall be signed by an Commission de la part d’une entité inscrite doivent être officer or equivalent representative of the Registered signés par un dirigeant ou un représentant équivalent de Entity. Electronic signatures may be acceptable if filed in l’entité inscrite. Sont acceptables les signatures électro- accordance with processes established by the Board. niques soumises conformément à la procédure établie par la Commission.

2.1 Compliance Audits 2.1 Vérifications de conformité All Registered Entities are subject to audit for compli- Toutes les entités inscrites sont soumises à vérification ance with all Approved Reliability Standards applicable pour contrôler la conformité de leurs opérations avec les to the functions in respect of which the Registered Entity normes de fiabilité approuvées qui s’appliquent aux fonc- is registered. For other BPS owners, operators and users tions pour lesquelles elles sont inscrites. Les vérifications on the New Brunswick Compliance Registry, Compli- de conformité des propriétaires, exploitants et utilisateurs ance Audits shall be performed on a schedule as estab- du RPT inscrits au registre de la conformité du Nouveau- lished by the Board. Brunswick s’exécutent selon le calendrier établi par la Commission. 730 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 To assist the audited Registered Entity, a set of approved Un jeu de feuilles de travail relatives à la vérification des reliability standard audit worksheets are distributed as normes de fiabilité approuvées accompagnent les docu- part of the pre-audit package. The worksheets describe ments préalables de vérification, et ce, dans le but d’aider the information that the audit team would expect to be l’entité inscrite assujettie à la vérification. Ces feuilles de presented to them by the Registered Entity to demon- travail décrivent les renseignements que l’équipe de véri- strate compliance with a specific requirement. fication s’attend à recevoir de l’entité inscrite pour faire preuve de sa conformité à une exigence spécifique.

2.1.1 Annual Audit Plan and Schedule 2.1.1 Plan annuel de vérification et calendrier de vérification Prior to the year covered by the Annual Audit Plan, the Avant l’année visée par le plan annuel de vérification, la Board shall notify Registered Entities subject to Compli- Commission avise les entités inscrites assujetties à une ance Audits during the upcoming year of the Compliance vérification de conformité pendant l’année à venir du Audit schedules, methods and data requirements for the calendrier de vérification, des méthodes qu’elle utilise et Compliance Audit. The Board will give due consider- des données dont elle a besoin pour la vérification de ation to any schedule changes requested by Registered conformité. La Commission prend en compte les Entities to avoid unnecessary burdens. demandes de modification du calendrier provenant des entités inscrites afin d’éviter des inconvénients inutiles. The Registered Entity will be notified in a timely manner L’entité inscrite est informée en temps utile, normale- (normally 60 days in advance) of changes or revisions to ment soixante jours à l’avance, des modifications ou des scheduled Compliance Audit dates. révisions aux dates prévues pour la vérification de conformité.

2.1.2 Compliance Audit Process Steps 2.1.2 Étapes de la procédure de vérification de conformité The process steps for a Compliance Audit are as follows: Les étapes de la procédure de vérification de conformité sont les suivantes : a) The Board will distribute the Annual Audit Plan a) La Commission distribuera le plan annuel de véri- to the Compliance Audit Participants. Before the fication aux participants à la vérification de confor- Compliance Audit, the Board will inform the Regis- mité. Avant la vérification de conformité, la tered Entity of the Approved Reliability Standards to Commission communiquera à l’entité inscrite les be evaluated. normes de fiabilité approuvées qui feront l’objet de la vérification. b) At least 60 days before the commencement of a b) Au moins soixante jours avant le début d’une regularly scheduled Compliance Audit, the Board will vérification de conformité régulière, la Commission notify the Registered Entity of the Compliance Audit, avise l’entité inscrite de la tenue de la vérification de identify the Compliance Audit team members and pro- conformité, nomme les membres de l’équipe de vérifi- vide each team member’s curriculum vitae to the Reg- cation de conformité et donne à l’entité inscrite le cur- istered Entity and will request data, including a riculum vitae des membres de l’équipe. De plus, la completed pre-Compliance Audit questionnaire. If the Commission demande la transmission des données Compliance Audit team members change from the nécessaires, notamment le questionnaire préalable à la time of the original notification, the Board will vérification de conformité dûment rempli. En cas de promptly notify the Registered Entity of the change changement parmi les membres de l’équipe de vérifi- and will allow time for the Registered Entity to object cation après que l’avis initial a été envoyé, la Commis- to the new Compliance Audit team member(s) (see sion en informe sans délai l’entité inscrite et lui Section 2.1.5). accorde un délai pour lui permettre de s’opposer à la nomination d’un membre (voir l’article 2.1.5). 8 31 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 c) The Registered Entity will provide to the Board c) L’entité inscrite transmet à la Commission les the required information in the format and by the renseignements demandés, en la forme précisée dans Required Date specified in the request. la demande et avant la date limite y impartie. d) The Compliance Audit team will review the sub- d) L’équipe de vérification de conformité étudie les mitted information for conformance with the require- renseignements transmis pour en contrôler la confor- ments of the Approved Reliability Standards. mité avec les exigences des normes de fiabilité approuvées. e) The Compliance Audit team will conduct an exit e) L’équipe de vérification de conformité tient une briefing with the Registered Entity, provide for a entrevue de sortie avec l’entité inscrite, lui permet review of the Compliance Audit report with the Regis- d’examiner le projet de rapport de vérification de tered Entity before it is finalized and complete a Com- conformité et prépare un rapport de vérification de pliance Audit report in accordance with Section 2.1.6. conformité conformément à l’article 2.1.6. f) If the Board believes there is a reasonable basis f) Si elle estime qu’il existe un motif raisonnable de for a finding of a Potential Violation, it shall initiate constater une violation potentielle, la Commission the enforcement process set out in PART 4. entame le processus d’exécution que prévoit la PAR- TIE 4. g) The Board will provide the final Compliance g) La Commission présente le rapport final de vérifi- Audit report to the Registered Entity. cation de conformité à l’entité inscrite. h) Reasonable efforts will be made to complete this h) La Commission fait des efforts raisonnables pour process within 60 days after the completion of the on- achever le processus dans les soixante jours qui site Compliance Audit work at the Registered Entity’s suivent l’achèvement des travaux relatifs à la vérifica- site. tion de conformité aux locaux de l’entité inscrite.

2.1.3 Frequency of Compliance Audits 2.1.3 Fréquence des vérifications de conformité The Board will perform comprehensive Compliance La Commission procède à des vérifications de confor- Audits as required by this Part. mité compréhensives aussi souvent que la présente partie l’exige. For a Registered Entity registered as a Balancing Author- Une entité inscrite à titre d’autorité chargée de l’équili- ity, Reliability Coordinator or Transmission Operator, brage, de coordinateur de la fiabilité ou d’exploitant d’un the Compliance Audit will be performed at least once réseau de transport subit une vérification de conformité every three years and will include a component at the au moins tous les trois ans. Celle-ci se déroule en partie audited Registered Entity’s site. aux locaux de l’entité inscrite vérifiée. An unscheduled Compliance Audit of any Registered La Commission peut procéder à une vérification de Entity may be initiated at any time by the Board if it is conformité spéciale d’une entité inscrite en tout temps determined by the Board to be necessary to ensure com- s’il est déterminé qu’elle est nécessaire pour contrôler la pliance with Approved Reliability Standards. conformité des activités de l’entité inscrite avec normes de fiabilité approuvées.

2.1.4 Scope of Compliance Audits 2.1.4 Portée des vérifications de conformité

2.1.4.1 Approved Reliability Standards 2.1.4.1 Normes de fiabilité approuvées A Compliance Audit shall include those Approved Reli- La vérification de conformité contrôle le respect par ability Standards applicable to the Registered Entity that l’entité inscrite des normes de fiabilité approuvées qui are identified in the Annual Implementation Plan for the s’appliquent à elle et qui sont visées par le plan annuel de 932 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 current year, and may include any other Approved Reli- mise en oeuvre de l’année courante. La vérification peut ability Standards that are applicable to the Registered également porter sur toute autre norme de fiabilité Entity. approuvée qui lui est applicable.

2.1.4.2 Period Covered 2.1.4.2 Période couverte The Board will indicate the beginning and end date of the La Commission stipule le début et la fin de la période audit period in its notice of the Compliance Audit. couverte par la vérification dans son avis de vérification de conformité. The Registered Entity will be expected to demonstrate On s’attend à ce que l’entité inscrite puisse démontrer sa compliance for the entire audit period described above. conformité pour toute la période couverte par la vérifica- tion décrite ci-dessus. If an Approved Reliability Standard does not require Si une norme de fiabilité approuvée quelconque n’exige retention of data for the full period of the Compliance pas la rétention de données pour la période couverte par Audit, the audit will be applicable to the data retention la vérification de conformité au complet, la vérification period specified in the Approved Reliability Standard. s’applique à la période de rétention des données prévue par la norme de fiabilité approuvée.

2.1.4.3 Mitigation Plans 2.1.4.3 Plans d’atténuation The Compliance Audit will include a review of any Miti- La vérification de conformité comprend l’examen de tout gation Plan(s) that the Registered Entity has not yet com- plan d’atténuation que l’entité inscrite n’a pas encore pleted, for the purpose of determining whether the achevé afin de déterminer si elle a réalisé des progrès Registered Entity is making adequate progress towards satisfaisants en vue de son achèvement. completion of the Mitigation Plan(s).

2.1.5 Conduct of Compliance Audits 2.1.5 Déroulement des vérifications de conformité

2.1.5.1 Composition of Compliance Audit Teams 2.1.5.1 Composition des équipes de vérification de conformité The Compliance Audit team shall be composed of staff L’équipe de vérification de conformité est composée des from the Board and may include contractors and industry membres du personnel de la Commission et, au besoin, subject matter experts as appropriate to make up a suffi- des entrepreneurs et des experts de domaine pertinents cient Compliance Audit team. The Compliance Audit pour former une équipe complète. Le chef de l’équipe de team leader is responsible for the conduct of the Compli- vérification de conformité est responsable du déroule- ance Audit and preparation of the Compliance Audit ment de la vérification de conformité et de la préparation report. At the discretion of the Board, any participant du rapport de vérification de conformité. À l’appréciation may participate on the audit team either as an observer or de la Commission, n’importe quel participant peut se as an audit team member. joindre à l’équipe de vérification soit à titre d’observa- teur, soit à titre de membre de l’équipe.

2.1.5.2 Requirements for Compliance Audit Team 2.1.5.2 Exigences relatives aux membres d’une Members équipe de vérification de conformité Each Compliance Audit team member must: Les membres de l’équipe de vérification de conformité : a) be free of conflicts of interest, real or perceived. a) ne peuvent être en situation de conflit d’intérêts For example, employees or contractors of the Regis- réel ou apparent. Par exemple, les employés ou les tered Entity being audited shall not be allowed to par- entrepreneurs de l’entité inscrite visée par la vérifica- 10 33 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 ticipate as auditors in the Compliance Audit of the tion ne peuvent agir à titre de vérificateur lors de la Registered Entity, vérification; b) have either signed appropriate confidentiality b) doivent signer soit une entente de confidentialité agreements or acknowledgements that the confidenti- pertinente, soit une reconnaissance que l’entente de ality agreement signed by the Board is applicable, and confidentialité signée par la Commission s’applique à eux; c) successfully complete all NERC or NERC- c) doivent compléter avec succès les programmes de approved auditor training applicable to the Compli- formation de vérificateur d’entités inscrites que donne ance Audit. le NERC ou qu’il approuve et qui s’appliquent à la vérification de conformité. Before the Compliance Audit, the Board shall provide Avant le début de la vérification de conformité, la Com- confirmation to the Registered Entity that all Compliance mission confirme à l’entité inscrite que tous les membres Audit team members have executed confidentiality de l’équipe de vérification de conformité ont signé une agreements or acknowledgements. entente de confidentialité ou une reconnaissance.

2.1.5.3 Registered Entity Objections to Compliance 2.1.5.3 Opposition de l’entité inscrite à l’équipe de Audit Team or Spot Check Team vérification de conformité ou à l’équipe de contrôle ponctuel A Registered Entity subject to an audit or Spot Check L’entité inscrite visée par une vérification ou par un may object to any member of the audit team or Spot contrôle ponctuel peut s’opposer à la présence de tout Check team on grounds of a conflict of interest or the membre de l’équipe de vérification ou de l’équipe de existence of other circumstances that could interfere with contrôle ponctuel en raison d’un conflit d’intérêts ou the team member’s impartial performance of his or her d’autres circonstances qui pourraient nuire à l’exécution duties. For Compliance Audits, such objections must be impartiale de ses fonctions. Dans le cas d’une vérification provided in writing to the Board not less than 15 days de conformité, l’opposition est faite par écrit et remise à before the start of on-site audit work. The Board will la Commission au plus tard quinze jours avant le début make a determination as to whether the member will par- des travaux de vérification sur place. La Commission ticipate in the audit or Spot Check of the Registered décide si le membre en question participera ou non à la Entity. vérification ou au contrôle ponctuel de l’entité inscrite.

2.1.6 Compliance Audit Reports 2.1.6 Rapports de vérification de conformité The Compliance Audit team shall develop a draft Com- L’équipe de vérification de conformité prépare un projet pliance Audit report that shall: de rapport de vérification de conformité qui : a) include a description of the objective, scope and a) décrit l’objectif, la portée et la méthodologie de la methodology of the Compliance Audit, vérification de conformité; b) identify any evidence of possible non-compliance b) indique les éléments de preuve de non-conformité with Approved Reliability Standards by the Registered possible aux normes de fiabilité approuvées de la part Entity found by the Compliance Audit team, de l’entité inscrite qui ont été identifiés par l’équipe de vérification; c) identify any Mitigation Plans or Remedial Action c) indique les plans d’atténuation ou les directives de Directives completed or pending in the year of the mesures correctives achevés ou entrepris pendant Compliance Audit, and l’année de la vérification de conformité; 11 34 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 d) identify the nature of any confidential information d) décrit la nature des renseignements confidentiels redacted. expurgés. A separate document may be prepared that contains rec- L’équipe de vérification de conformité peut consigner ses ommendations of the Compliance Audit team. Any rec- recommandations dans un document à part, lesquelles ommendations contained in that document will be sont considérées comme non contraignantes. considered non-binding. The draft report will be provided to the Registered Entity Le projet de rapport est remis à l’entité inscrite pour for comment. The Compliance Audit team will consider qu’elle puisse faire ses observations. L’équipe de vérifi- corrections based on comments of the Registered Entity cation de conformité étudie les corrections à apporter, and provide the final Compliance Audit report to the selon les observations remises par l’entité inscrite et Board, which will review the report and assess compli- remet le rapport final de vérification de conformité à la ance with the Approved Reliability Standards and pro- Commission. Cette dernière l’étudie et détermine si vide the Registered Entity with a copy of the final report. l’entité inscrite s’est conformée aux normes de fiabilité The Registered Entity shall receive the final Compliance approuvées et lui remet une copie du rapport final. Audit report at least five business days before the release L’entité inscrite doit recevoir le rapport final de vérifica- of the report to the public. tion de conformité au moins cinq jours ouvrables avant qu’il ne soit communiqué au public. In the event the Compliance Audit report identifies any Si le rapport de vérification de conformité fait état de vio- Potential Violations of one or more Approved Reliability lations potentielles d’une ou de plusieurs normes de fia- Standards, the final Compliance Audit report, or the per- bilité approuvées, le rapport final de vérification de tinent part of it identifying the Potential Violations, shall conformité ou les passages du rapport qui traitent des not be released to the public until (i) the Potential Viola- violation potentielles ne peuvent être rendus publics tion is determined not to be a violation, or (ii) the Board avant que (i) la Commission décide que la violation determines that the Potential Violation is a Confirmed potentielle n’est pas une violation, (ii) elle décide que la Violation, or (iii) the Registered Entity admits to a viola- violation potentielle est une violation confirmée, ou (iii) tion or enters into a settlement agreement with the Board l’entité inscrite reconnaît sa violation ou signe une pursuant to Section 4.9. entente portant règlement avec la Commission conformé- ment à l’article 4.9. Information considered by the Board or the Registered Tout renseignement qui, selon la Commission ou l’entité Entity to be critical energy infrastructure information or inscrite, porte sur l’infrastructure énergétique critique ou confidential information shall be redacted from any pub- constitue un renseignement confidentiel est expurgé des lic reports. rapports publics.

2.2 Self-Certification 2.2 Autocertification The Board may require Registered Entities to self-certify La Commission peut exiger des entités inscrites qu’elles their compliance with Approved Reliability Standards. certifient elles-mêmes la conformité de leurs activités aux normes de fiabilité approuvées.

2.2.1 Self-Certification Process Steps 2.2.1 Étapes du processus d’autocertification The process steps for the Self-Certification process are as L’autocertification se déroule comme suit : follows: a) The Board posts and updates the reporting sched- a) La Commission affiche et met à jour le calendrier ule containing the applicable reporting periods and de remise des rapports qui comprend les périodes de informs Registered Entities. The Board ensures that déclaration applicables et en informe les entités ins- the appropriate Approved Reliability Standards, com- crites. La Commission veille à ce que les normes de pliance procedures and required submittal forms for fiabilité approuvées pertinentes, les procédures de 12 35 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 the Approved Reliability Standards being evaluated conformité et les formulaires nécessaires pour chaque are maintained and available electronically. norme de fiabilité approuvée évaluée soient à jour et disponibles sous forme électronique. b) The Board requests in writing that the Registered b) La Commission demande par écrit à l’entité ins- Entity make a Self-Certification within the advance crite de procéder à une autocertification au cours de la notice period specified by the Approved Reliability période de préavis prévue par la norme de fiabilité Standard. If the Approved Reliability Standard does approuvée. Si la norme de fiabilité approuvée n’en not specify the advance notice period, this request will précise aucune, la demande est formulée en temps be issued in a timely manner (at least 30 days in utile, au moins trente jours à l’avance. advance). c) The Registered Entity provides the required infor- c) L’entité inscrite fournit les renseignements requis mation to the Board. à la Commission. d) The Board reviews information to determine d) La Commission étudie les renseignements pour compliance with the Approved Reliability Standards déterminer la conformité des activités de l’entité ins- and may request additional data and/or information if crite avec les normes de fiabilité approuvées et peut necessary. demander des renseignements ou des données supplé- mentaires si nécessaire. e) If the Board concludes that a reasonable basis e) Si elle estime qu’il existe des motifs raisonnables exists for a finding of a Potential Violation, it will ini- de croire qu’une violation d’une norme de fiabilité tiate the enforcement process set out in PART 4. approuvée a eu lieu, la Commission entame le proces- sus d’exécution que prévoit la PARTIE 4. f) If no Potential Violations are found, the Self-Cer- f) Si elle ne constate aucune violation potentielle, la tification process is to be completed within 60 days Commission doit achever le processus d’autocertifica- after the receipt of data by the Board. tion dans les soixante jours ouvrables qui suivent la réception des données.

2.3 Spot Checks 2.3 Contrôle ponctuel Spot Checks may be initiated by the Board at any time to La Commission peut procéder à un contrôle ponctuel en verify or confirm Self-Certifications, Self-Reporting and tout temps pour vérifier ou confirmer une autocertifica- periodic Data Submittals. Spot Checks may also be ran- tion, une autodéclaration ou des transmissions pério- dom or may be initiated in response to events as diques de données. Le contrôle ponctuel peut aussi se described in the Approved Reliability Standards, to oper- faire au hasard ou en réponse à un événement précis ating problems or to system events. décrit dans les normes de fiabilité approuvées ou en rai- son de problèmes d’exploitation ou d’incidents de réseau.

2.3.1 Spot Check Process Steps 2.3.1 Étapes du processus de contrôle ponctuel The process steps for Spot Checks are as follows: Le contrôle ponctuel se déroule comme suit : a) The Board notifies the Registered Entity in writ- a) La Commission avertit l’entité inscrite par écrit ing that a Spot Check will be performed and the reason qu’un contrôle ponctuel sera effectué et lui en donne for the Spot Check within the advance notice period les motifs au cours de la période de préavis que prévoit specified by the Approved Reliability Standard. If the la norme de fiabilité approuvée. Si la norme de fiabi- Approved Reliability Standard does not specify an lité approuvée n’en précise aucune, toute demande de advance notice period, any information submittal renseignements de la Commission est faite de façon à request made by the Board will allow at least 20 days accorder à l’entité inscrite un délai d’au moins vingt 136 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 for the Registered Entity to submit the information or jours pour faire parvenir les renseignements ou les make it available for review. mettre à disposition pour examen. b) The Board, during the advance notice period, pro- b) Pendant la période de préavis, la Commission vides the Registered Entity with the names and curri- fournit à l’entité inscrite les noms des personnes qui cula vitae of the persons who will be conducting the procéderont au contrôle ponctuel, accompagnés de Spot Check. The Registered Entity may object to leur curricula vitae. L’entité inscrite peut s’opposer à inclusion of any individual on the Spot Check team in la présence d’une personne en particulier à titre de accordance with Section 2.1.5.3. Any such objections membre de l’équipe de contrôle ponctuel conformé- must be submitted by the later of (i) five business days ment à l’article 2.1.5.3, (i) cinq jours ouvrables avant before the information being requested by the Board is la transmission des renseignements demandés par la submitted, and (ii) five business days after the Regis- Commission ou (ii) cinq jours ouvrables après qu’on tered Entity is notified of the persons on the Spot lui communique la composition de l’équipe de Check team. contrôle ponctuel, la dernière date étant à retenir. c) The Board may require submission of data, docu- c) La Commission peut exiger la transmission de mentation or possibly an on-site review. renseignements ou de documents ou possiblement un examen sur place. d) The Registered Entity provides the required infor- d) L’entité inscrite transmet les renseignements mation to the Board in the format specified in the demandés en la forme que la Commission précise dans request. la demande. e) The Board reviews the information to determine e) La Commission étudie les renseignements pour compliance with the Approved Reliability Standard déterminer si les activités de l’entité inscrite sont and may request additional data and/or information if conformes à la norme de fiabilité approuvée et peut necessary for a complete assessment of compliance. demander des données et/ou renseignements supplé- mentaires, s’ils sont nécessaires pour permettre l’éva- luation complète de la conformité. f) The Board reviews its draft assessment of the Registered Entity’s compliance with the Registered f) La Commission passe en revue son projet d’éva- Entity and provides an opportunity for the Registered luation de conformité de l’entité inscrite avec celle-ci Entity to comment on the draft assessment. et lui accorde la possibilité de présenter ses observa- tions sur le projet. g) The Board completes and documents the assess- g) La Commission complète son évaluation de ment of the Registered Entity for compliance with the conformité de l’entité inscrite et y joint les documents Approved Reliability Standard and provides a report probants nécessaires. Elle remet copie du rapport à to the Registered Entity indicating the results of the l’entité inscrite portant sur les conclusions du contrôle Spot Check. ponctuel. h) If the Board concludes that a reasonable basis h) Si elle estime qu’il existe des motifs raisonnables exists for a finding of a Potential Violation, it will ini- de croire qu’une violation potentielle a eu lieu, la tiate the enforcement process set out in PART 4. Commission entame le processus d’exécution que pré- voit la PARTIE 4. i) If no Potential Violations are found, this process is i) Si elle ne constate aucune violation potentielle, to be completed within 90 days after the receipt of data elle doit achever le processus dans les quatre-vingt-dix by the Board. jours ouvrables qui suivent la réception des renseigne- ments. 14 37 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7

2.4 Compliance Investigations 2.4 Enquêtes sur les violations A Compliance Investigation may be initiated at any time La Commission peut entamer une enquête sur les viola- by the Board or in response to a system disturbance, tions en tout temps ou en réponse à une perturbation du Complaint or any potential non-compliance with an réseau, à une plainte ou au défaut de conformité potentiel Approved Reliability Standard identified by any other à une norme de fiabilité approuvée repéré de toute autre means. façon. Compliance Investigations are confidential and may be Une enquête sur les violations est confidentielle et il faut conducted in accordance with appropriate confidentiality la mener conformément aux ententes de confidentialité agreements. Confirmed Violations resulting from a Com- pertinentes. Les violations confirmées qui en résultent pliance Investigation will be made public. sont rendues publiques.

2.4.1 Compliance Investigation Process Steps 2.4.1 Étapes du processus d’enquête sur les viola- tions The process steps for a Compliance Investigation are as L’enquête sur une violation se déroule comme suit : follows: a) The Board is notified or becomes aware of cir- a) La Commission est informée de circonstances qui cumstances indicating an Approved Reliability Stan- indiquent la violation ou la violation possible d’une dard may have been or is being violated and norme de fiabilité approuvée ou s’en rend compte et determines whether a Compliance Investigation is décide s’il y a matière à enquête. Si elle décide warranted. On deciding to initiate a Compliance Inves- d’ouvrir une enquête sur une violation, la Commission tigation, the Board notifies the Registered Entity of the avertit l’entité inscrite de l’ouverture de l’enquête, de initiation and initial scope of the Compliance Investi- sa portée initiale, de l’obligation de conserver tous les gation, the requirements to preserve all records and documents et les renseignements pertinents et, s’il y a information relevant to the Compliance Investigation lieu, des motifs de l’enquête. La Commission peut and, where appropriate, the reasons for the Compli- élargir sa portée initiale selon les renseignements ance Investigation. The Compliance Investigation may qu’elle obtient après son ouverture. be expanded beyond the initial scope based on infor- mation obtained by the Board after initiation of the Compliance Investigation. b) The Board requests data or documentation and b) La Commission demande des données ou des provides to the Registered Entity a list of individuals documents et fournit à l’entité inscrite les noms des on the Compliance Investigation team and their curri- personnes qui procéderont à l’enquête sur une viola- cula vitae. If the Approved Reliability Standard does tion, accompagnés de leur curricula vitae. Si la norme not specify the advance notice period, a request will be de fiabilité approuvée ne prévoit pas la période de pré- issued in writing with not less than 20 days’ advance avis, il faut envoyer la demande écrite avec un préavis notice. d’au moins vingt jours. c) Within ten business days after receiving the noti- c) Dans les dix jours ouvrables qui suivent la récep- fication of a Compliance Investigation, a Registered tion de l’avis d’une enquête sur une violation, l’entité Entity subject to a Compliance Investigation may inscrite visée peut s’opposer à la présence d’une per- object to any member of the Compliance Investigation sonne quelconque dans l’équipe d’enquête pour des team on grounds of a conflict of interest or the exis- motifs de conflit d’intérêts ou en raison de toute autre tence of other circumstances that could interfere with circonstance qui pourrait nuire à l’exécution impartiale the team member’s impartial performance of his or her de ses fonctions. L’opposition est faite par écrit et duties. Such objections must be provided in writing to remise à la Commission avant l’expiration de cette the Board within the above-mentioned ten business période de dix jours ouvrables. La Commission déter- 15 38 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 day period. The Board will make a determination as to mine si le membre en question participera ou non à whether the individual will participate in the Compli- l’enquête. ance Investigation of the Registered Entity. d) The Registered Entity provides the required d) L’entité inscrite transmet les renseignements information to the Board in the format specified in the demandés à la Commission en la forme qu’elle a pré- request. cisée dans la demande. e) If necessary, the Compliance Investigation may e) Si nécessaire, l’enquête sur une violation com- include an on-site visit with interviews of the appro- prend une visite sur place et des entrevues avec des priate personnel and review of data. membres du personnel compétent, ainsi que l’examen des données. f) The Board may require the Registered Entity to f) La Commission peut exiger l’entité inscrite, par le provide verification under oath by an officer, recours à ses dirigeants, employés, avocats ou autres employee, attorney or other authorized representative représentants autorisés, d’attester, sous serment, que of the Registered Entity attesting to the accuracy, com- les réponses fournies à ses demandes de renseigne- pleteness and truth of the Registered Entity’s ments sont exactes, exhaustives et véridiques. responses to the Board’s requests for information. g) The Board may require the Registered Entity to g) La Commission peut obliger l’entité inscrite à produce one or more officers, employees or other présenter l’un ou plusieurs de ses dirigeants, employés authorized representatives of the Registered Entity ou autres représentants autorisés qui sont au courant who are familiar with the subject matter of the Com- de la situation pour répondre à des questions sur pliance Investigation to answer questions concerning l’objet de l’enquête. the matters under investigation. h) The Board reviews information to determine h) La Commission étudie les renseignements pour compliance with the Approved Reliability Standard. déterminer si les activités de l’entité inscrite sont The Board may request additional data and/or infor- conformes avec la norme de fiabilité approuvée. Elle mation if necessary for a complete assessment or to peut, si nécessaire, demander qu’on lui fournisse des demonstrate compliance. données et/ou renseignements supplémentaires pour compléter son évaluation ou pour établir la conformité avec les normes. i) The Board completes the assessment of compli- i) La Commission complète son évaluation de la ance with the Approved Reliability Standard and conformité avec la norme de fiabilité approuvée ou approval of the Mitigation Plan, if applicable, and pro- accorde son approbation du plan d’atténuation, le cas vides the Registered Entity with a copy of the report. échéant, et remet copie du rapport à l’entité inscrite. j) If the Board concludes that a reasonable basis j) Si elle estime qu’il existe des motifs raisonnables exists for a finding of a Potential Violation, it will ini- de croire qu’une violation potentielle a eu lieu, la tiate the enforcement process set out in PART 4. Commission entame le processus d’exécution que pré- voit la PARTIE 4. k) If no Potential Violations are found, this process k) Si elle ne constate aucune violation potentielle, la is to be completed within 60 days following the deci- Commission doit achever le processus dans les sion to initiate a Compliance Investigation. soixante jours ouvrables qui suivent sa décision d’ouvrir une enquête sur une violation. 16 39 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7

2.5 Self-Reporting 2.5 Autodéclaration Self-Reporting is encouraged at the time a Registered L’autodéclaration est encouragée chaque fois qu’une Entity becomes aware that it has or may have violated an entité inscrite se rend compte qu’elle a violé une norme Approved Reliability Standard, or becomes aware of a de fiabilité approuvée ou aurait pu l’avoir violée ou que change in the violation severity level of a previously le niveau de gravité d’une violation déjà signalée a reported violation. Self-Reporting of a violation of an changé. L’autodéclaration d’une violation d’une norme Approved Reliability Standard is encouraged even when de fiabilité approuvée est encouragée même si la norme the Approved Reliability Standard requires reporting on a de fiabilité approuvée exige des rapports à des échéances predefined schedule and the violation is determined out- normalement prévues et que la violation a été commise à side the predefined reporting schedule. If possible, and l’extérieur du calendrier de rapports prévus. Dans la without delaying the Self-Report, a Self-Report may mesure du possible et sans la retarder, l’autodéclaration include the actions that have been taken or will be taken peut porter sur les mesures déjà prises, ou qui seront to resolve the violation or possible violation. prises, pour mettre fin à une violation ou à une violation possible.

2.5.1 Self-Reporting Process Steps 2.5.1 Étapes du processus d’autodéclaration The process steps for Self-Reporting are as follows: L’autodéclaration se déroule comme suit : a) The Board posts the Self-Reporting submittal a) La Commission affiche les formulaires d’autodé- forms and ensures they are maintained and available claration sur son site Web et veille à ce qu’ils on its website. demeurent à jour et disponibles. b) The Registered Entity provides the Self-Reporting b) L’entité inscrite transmet les renseignements information to the Board. d’autodéclaration à la Commission. c) The Board reviews the information to determine c) La Commission étudie les renseignements pour compliance with the Approved Reliability Standard déterminer la conformité des activités de l’entité ins- and may request that the Registered Entity provide crite avec les normes de fiabilité approuvées et peut clarification or additional data and/or information. demander à l’entité inscrite de lui fournir des éclaircis- sements ou des données et/ou renseignements supplé- mentaires. d) The Board completes the assessment of the Regis- d) La Commission termine l’évaluation de la confor- tered Entity for compliance with the Approved Reli- mité des activités de l’entité inscrite avec la norme de ability Standard and any Mitigation Plan, if applicable, fiabilité approuvée et avec, s’il y a lieu, son plan and notifies the Registered Entity. d’atténuation et notifie l’entité inscrite. e) If the Board concludes that a reasonable basis e) Si elle estime qu’il existe des motifs raisonnables exists for a finding of a Potential Violation, it will ini- de croire qu’une violation potentielle a eu lieu, la tiate the enforcement process set out in PART 4. Commission entame le processus d’exécution que pré- voit la PARTIE 4. f) The Self-Reporting process is to be completed f) Il faut achever le processus d’autodéclaration dans within 60 days after the receipt of data by the Board. les soixante jours qui suivent la réception des données par la Commission.

2.6 Periodic Data Submittals 2.6 Transmission périodique de données The Board requires periodic Data Submittals in accor- La Commission exige la transmission périodique de don- dance with the schedule stated in the applicable nées selon le calendrier intégré dans la norme de fiabilité Approved Reliability Standard, as established by the approuvée applicable ou celui qu’elle établit ou encore au 17 40 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 Board, or on an as needed basis. Requests for Data Sub- besoin. La Commission fait parvenir les demandes de mittals will be issued by the Board to Registered Entities données aux entités inscrites au plus tard avant le délai de with at least the minimum advance notice period speci- préavis prévu par la norme de fiabilité approuvée appli- fied by the applicable Approved Reliability Standard. If cable. Si la norme de fiabilité approuvée n’en prévoit the Approved Reliability Standard does not specify an aucun, la demande écrite est envoyée au moins vingt advance notice period, the request will be issued in writ- jours à l’avance. ing with not less than 20 days’ advance notice. Receipt of a periodic Data Submittal by the Board shall La réception d’une transmission périodique des données not be construed as a finding by the Board that the Regis- par la Commission ne doit pas être interprétée comme tered Entity is compliant with, not compliant with, sub- une constatation par celle-ci que l’entité inscrite se ject to, or not subject to, the requirement of an Approved conforme ou non à une exigence d’une norme de fiabilité Reliability Standard. approuvée ou qu’elle y est assujettie ou non.

2.6.1 Periodic Data Submittals Process Steps 2.6.1 Étapes du processus de transmission pério- dique des données The process steps for periodic Data Submittal are as fol- La transmission périodique des données se déroule lows: comme suit : a) The Board posts the current data reporting sched- a) La Commission affiche sur son site Web le calen- ule on its website and keeps Registered Entities drier actuel de transmission des données et informe les informed of changes and updates. The Board ensures entités inscrites de toute modification et mise à jour. that the appropriate Approved Reliability Standard Elle s’assure également que toutes les procédures de compliance procedures and the required submittal contrôle de conformité applicables à chaque norme de forms for the Approved Reliability Standard being fiabilité approuvée et tous les formulaires nécessaires evaluated are maintained and available via its website. pour chaque norme évaluée soient à jour et disponibles sur son site Web. b) The Board makes a request for a periodic Data b) La Commission demande la transmission pério- Submittal. dique des données. c) The Registered Entity provides the required infor- c) L’entité inscrite transmet les données demandées mation to the Board in the format specified in the en la forme que précise la Commission dans sa request. demande. d) The Board reviews the Data Submittal to deter- d) La Commission étudie les données transmises mine compliance with the Approved Reliability Stan- pour déterminer la conformité des activités de l’entité dard and may request additional data and/or inscrite avec la norme de fiabilité approuvée et peut information for a complete assessment or to demon- demander qu’on lui fournisse des renseignements et/ou strate compliance. données supplémentaires pour compléter son évalua- tion ou pour établir la conformité avec la norme. e) If the Board’s assessment of the Registered e) Si l’évaluation de la conformité des activités de Entity’s compliance indicates there may be a Potential l’entité inscrite à laquelle a procédé la Commission Violation, the Board provides an opportunity for the indique la possibilité d’une violation potentielle, elle Registered Entity to comment on the assessment donne à l’entité inscrite l’occasion de formuler des before it is finalized. commentaires relativement à l’évaluation avant qu’elle ne l’achève. 18 41 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 f) If the Board concludes that a reasonable basis f) Si elle estime qu’il existe des motifs raisonnables exists for a finding of a Potential Violation, it will ini- de croire qu’une violation potentielle a eu lieu, la tiate the enforcement process set out in PART 4. Commission entame le processus d’exécution que pré- voit la PARTIE 4. g) If no Potential Violations are found, this process g) Si elle ne constate aucune violation potentielle, la is to be completed within ten business days after Commission doit achever le processus dans les dix receipt of data by the Board. jours ouvrables qui suivent la réception des données.

2.7 Exception Reporting 2.7 Rapports d’anomalies Some Approved Reliability Standards require reporting Certaines normes de fiabilité approuvées exigent des rap- of exceptions to compliance with the Approved Reliabil- ports d’anomalies de conformité. La Commission exige ity Standard as a form of compliance monitoring. The que les entités inscrites lui fournissent des rapports fai- Board will require Registered Entities to provide reports sant état de toute anomalie, dans la mesure que prévoit la identifying any exceptions to the extent required by any norme de fiabilité approuvée. Approved Reliability Standard. The Board will also require Registered Entities to con- La Commission exige aussi que les entités inscrites lui firm the number of exceptions that have occurred in a confirment le nombre d’anomalies survenues au cours given time period, even if the number of exceptions is d’une période donnée, même si aucune n’est survenue. zero. The reporting of an exception shall not be considered to Le rapport d’anomalies ne représente pas une violation be a violation of an Approved Reliability Standard unless d’une norme de fiabilité approuvée tant que l’anomalie it becomes a Confirmed Violation. ne constitue pas une violation confirmée.

2.8 Complaints 2.8 Plaintes The Board may receive Complaints alleging violations of La Commission peut recevoir des plaintes qui allèguent an Approved Reliability Standard. The Board will con- la violation d’une norme de fiabilité approuvée. Elle étu- duct a review of each Complaint it receives to determine die chaque plainte reçue pour déterminer s’il y a lieu if the Complaint provides sufficient basis for initiating d’entamer un autre processus de surveillance de la another compliance monitoring and enforcement process. conformité et d’exécution.

2.8.1 Complaints Process Steps 2.8.1 Étapes du processus d’examen des plaintes The detailed process steps for the Complaint process are L’étude des plaintes se déroule comme suit : as follows: a) A link to the Complaint reporting form will be a) La Commission affiche un hyperlien au formu- posted on the Board’s website. The complainant noti- laire de plainte sur son site Web. Le plaignant avertit fies the Board using the Complaint reporting form or la Commission au moyen de ce formulaire de plainte by other means. The Complaint must include suffi- ou de toute autre façon. La plainte doit être suffisam- cient information to enable the Board to make an ment détaillée pour permettre à la Commission de assessment regarding whether the initiation of another déterminer s’il y a lieu d’entamer un autre processus compliance monitoring or enforcement process is war- de surveillance de la conformité ou d’exécution. À son ranted. At its discretion, the Board may choose not to appréciation, la Commission peut choisir de ne pas act on a Complaint if the Complaint is incomplete or donner suite à une plainte incomplète ou qui ne fournit does not include sufficient information. pas assez de renseignements. 19 42 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 b) If the Board determines that initiation of another b) La Commission entame le processus de surveil- compliance monitoring or enforcement process is war- lance de la conformité ou d’exécution conformément ranted, it initiates the compliance monitoring or aux dispositions pertinentes du présent PSCENB si enforcement process in accordance with the applicable elle estime que la plainte le justifie. La Commission sections of this NB CMEP. The Board notifies the avise l’entité inscrite et le plaignant que le processus Registered Entity and the complainant of the initiation de surveillance de la conformité ou d’exécution a été of the compliance monitoring or enforcement process. entamé. c) If the Board determines that initiation of another c) Si elle détermine que le lancement d’un autre pro- compliance monitoring or enforcement process is not cessus de surveillance de la conformité ou d’exécution warranted, it will notify the Registered Entity and the n’est pas justifié, la Commission avise l’entité inscrite complainant that no further action will be taken. et le plaignant qu’aucune autre mesure ne sera prise. d) The Board fully documents the Complaint and the d) La Commission tient un dossier détaillé par rap- Complaint review, and whether another compliance port à la plainte et à l’étude qu’elle en fait et indique monitoring or enforcement process is warranted. les motifs pour lesquels le lancement d’un autre pro- cessus de surveillance de la conformité ou d’exécution est justifié ou non. e) If no Potential Violations are found, this process e) Si elle ne constate aucune violation potentielle, il is to be completed within 60 days following receipt of faut achever ce processus dans les soixante jours qui the Complaint. suivent la réception de la plainte.

2.8.2 Confidentiality of Complainant Identity 2.8.2 Confidentialité de l’identité d’un plaignant The identity of a complainant who provides information L’identité d’un plaignant qui fournit des renseignements alleging violations of an Approved Reliability Standard alléguant des violations d’une norme de fiabilité approu- shall remain confidential to the extent permitted by law. vée demeure confidentielle dans la mesure où la loi le permet. PART 3 PARTIE 3 ANNUAL IMPLEMENTATION MISE EN OEUVRE ANNUELLE

3.1 Annual Implementation Plan 3.1 Plans annuels de mise en oeuvre The Board will develop an Annual Implementation Plan La Commission élabore un plan annuel de mise en before the beginning of the year covered by the plan. The oeuvre avant le début de l’année visée par le plan. Le Annual Implementation Plan will specify a subset of the plan annuel de mise en oeuvre précise la liste des normes Approved Reliability Standards that will be actively de fiabilité approuvées que la Commission compte sur- monitored by the Board and will require the Registered veiller activement et enjoint à l’entité inscrite de lui faire Entity to report to the Board to provide verification of rapport pour permettre la vérification de conformité par compliance through one of the monitoring methods l’une des méthodes de surveillance prévues par le présent described in this NB CMEP. The Board will provide PSCENB. La Commission offre aux entités inscrites Registered Entities with an opportunity to provide input l’occasion de se prononcer par rapport au plan. La Com- into the plan. The Board will post the Annual Implemen- mission affiche le plan annuel de mise en oeuvre sur son tation Plan on its website. site Web. PART 4 PARTIE 4 ENFORCEMENT ACTIONS MESURES D’EXÉCUTION The Board shall determine whether there have been vio- La Commission détermine si des violations de normes de lations of Approved Reliability Standards by Registered fiabilité approuvées par des entités inscrites ont eu lieu et Entities, and may consider, in accordance with this NB peut considérer, conformément au présent PSCENB et à 20 43 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 CMEP and section 17 of the Regulation, what penalties l’article 17 du règlement, quelles peines et sanctions and sanctions should be imposed. Registered Entities devraient être infligées. Une entité inscrite dont la viola- found in violation of an Approved Reliability Standard tion d’une norme de fiabilité approuvée est constatée est will be required to mitigate the violation regardless of tenue de l’atténuer, peu importe la prise de mesures any enforcement actions taken. d’exécution. Parties engaged in the process described in this Part Les parties concernées par la procédure visée à la pré- should consult with each other on the data and informa- sente partie devraient se consulter concernant les rensei- tion that would be appropriate for effectively addressing gnements et données à échanger pour mieux atteindre les this Part’s process requirements. If a party believes that a exigences procédurales de cette partie. Si une partie request for data or information is unreasonable, the party estime qu’une demande de données ou de renseigne- may request a written determination from the Board. ments est déraisonnable, elle peut demander à la Com- mission de trancher l’affaire par écrit. The following enforcement process is undertaken by the La Commission entame la procédure d’exécution qui suit Board after the identification, through one of the compli- si elle constate, par le biais d’un outil de surveillance de ance monitoring processes set out in PART 2, or by any la conformité prévu à la PARTIE 2 ou par tout autre other means, of evidence of non-compliance with an moyen, des éléments de preuve de non-conformité à une Approved Reliability Standard by a Registered Entity. norme de fiabilité approuvée de la part d’une entité ins- crite. The imposition and acceptance of penalties and sanctions L’infliction de peines et de sanctions et leur acceptation shall not be considered an acceptable alternative to any ne libèrent aucunement une entité inscrite de son obliga- Registered Entity’s continuing obligation to comply with tion continue de se conformer aux normes de fiabilité the Approved Reliability Standards. approuvées.

4.1 Burden of Proof 4.1 Fardeau de la preuve The burden of proof is on Board Staff when alleging non- Le fardeau de la preuve incombe au personnel de la Com- compliance with an Approved Reliability Standard, pro- mission lorsque l’on allègue la non-conformité avec une posing a penalty, opposing a Registered Entity’s Mitiga- norme de fiabilité approuvée, recommande certaines tion Plan or requiring a Registered Entity to comply with peines, s’oppose au plan d’atténuation d’une entité ins- a Remedial Action Directive. crite ou enjoint à celle-ci de se conformer à une directive de mesures correctives.

4.2 Notification of Potential Violation 4.2 Procès-verbal de violation potentielle If the Board concludes that a reasonable basis exists for a Si elle estime qu’il existe des motifs raisonnables de finding of a Potential Violation, the Board will issue a croire qu’une violation potentielle a eu lieu, la Commis- Notice of Potential Violation to the Registered Entity. sion remet à l’entité inscrite un procès-verbal de violation The Notice of Potential Violation shall: potentielle qui : a) state that a Potential Violation by the Registered a) indique qu’une violation potentielle de la part Entity has been identified; l’entité inscrite a été repérée; b) provide a brief description of the Potential Viola- b) décrit brièvement la violation potentielle, notam- tion, including the Approved Reliability Standard ment les exigences que comporte la norme de fiabilité requirement(s) and date(s) involved; and approuvée et les dates en question; c) instruct the Registered Entity to retain and pre- c) enjoint à l’entité inscrite de retenir et de préserver serve all data and records relating to the Potential Vio- toutes les données et tous les dossiers ayant trait à la lation. violation potentielle. 21 44 2013, c.7 Electricity Act 2013-66

4.3 Assessment of Potential Violation 4.3 Évaluation d’une violation potentielle a) After issuing a Notice of Potential Violation, the a) Ayant remis le procès-verbal de violation poten- Board shall conduct an assessment of the facts and cir- tielle, la Commission examine les faits et les circons- cumstances surrounding the Potential Violation to tances entourant la violation potentielle afin de determine whether evidence exists to indicate that the déterminer s’il existe des éléments de preuve qui Registered Entity has or has not violated the Approved appuient ou non la constatation que l’entité inscrite a Reliability Standard requirement(s) identified in the violé l’exigence que comporte toute norme de fiabilité Notice of Potential Violation. The Board may consider approuvée visée par le procès-verbal de violation any additional information to demonstrate that the potentielle. La Commission peut tenir compte d’autres Potential Violation is or is not a violation or whether it renseignements pour démontrer que la violation poten- should be modified. If, in the Board’s judgment, the tielle constitue ou non une violation ou qu’il faut violation that is the subject of the Potential Violation modifier la violation potentielle. Si, de l’avis de la poses a lower risk to the reliability of the BPS, the Commission, la violation visée par la violation poten- Board may proceed to implement the Find Fix Track tielle pose un moindre risque à la fiabilité du RPT, la process set out in Section 4.4; otherwise it will pro- Commission peut mettre en oeuvre le processus trou- ceed with the alleged violation process set out in Sec- ver-fixer-suivre énoncé à l’article 4.4; autrement, elle tion 4.5. entame la procédure relative à une violation alléguée que prévoit l’article 4.5. b) If the Board makes a decision to proceed with the b) Si elle décide d’entamer la procédure relative à alleged violation process, it will notify the Reliability une violation alléguée, la Commission avertit le coor- Coordinator regarding its assessment of the Potential dinateur de la fiabilité de son évaluation par rapport à Violation. la violation potentielle. c) If the Board determines that a Potential Violation c) Si elle décide que la violation potentielle ne is not a violation, it will notify the Registered Entity constitue pas une violation, la Commission avertit and include a release of any data retention directives l’entité inscrite et met fin à toute directive de rétention that were previously issued to the Registered Entity in des données déjà remise à l’entité inscrite par rapport à connection with the matter. l’affaire.

4.4 Find Fix Track Process for Potential Violations 4.4 Processus trouver-fixer-suivre dans le cas d’une violation potentielle a) The Board may implement a Find Fix Track pro- a) La Commission peut mettre en oeuvre le proces- cess for Potential Violations that are determined by the sus trouver-fixer-suivre dans le cas d’une violation Board to pose a lower risk to the BPS. potentielle qui, à son avis, pose un moindre risque au RPT. b) The Board will take into consideration such fac- b) Afin de décider s’il faut appliquer le processus tors as the Approved Reliability Standard and require- trouver-fixer-suivre, la Commission tient compte de ment(s) involved, violation risk factors and violation facteurs tels la norme de fiabilité approuvée et les exi- severity levels, the potential and actual degree of risk gences en question, les facteurs de risque de violation, the violation that is the subject of the Potential Viola- le degré de gravité de la violation, le niveau de risque tion poses to the BPS and the Registered Entity’s com- potentiel et réel de la violation visée par la violation pliance program and compliance history in potentielle pour le RPT, le programme de conformité determining the application of the Find Fix Track pro- de l’entité inscrite ainsi que ses antécédents de confor- cess. mité. c) A Potential Violation that is fully mitigated under c) Sous réserve d’une vérification effectuée par la the Find Fix Track process, subject to verification by Commission, une violation potentielle pleinement the Board, will be deemed to be a remediated issue. atténuée par le processus trouver-fixer-suivre est répu- 22 45 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 Remediated issues will not be subject to sanctions or tée avoir été corrigée. Un problème résolu n’est pas penalties but will be documented as part of the Regis- assujetti à des sanctions ou à des peines, mais est tered Entity’s compliance history. consigné dans les antécédents de conformité de l’entité inscrite.

4.4.1 Find Fix Track Process Steps 4.4.1 Étapes du processus trouver-fixer-suivre The process steps for Find Fix Track are as follows: Le processus trouver-fixer-suivre se déroule comme suit : a) The Board conducts a reliability risk assessment a) La Commission évalue les risques à la fiabilité afin to determine if the Potential Violation qualifies for de déterminer si le processus trouver-fixer-suivre Find Fix Track treatment. If additional information is convient à la violation potentielle. Si elle a besoin necessary to support the Find Fix Track process, the d’autres renseignements à l’appui du processus trouver- Board may issue a request for information to the Reg- fixer-suivre, la Commission peut envoyer une istered Entity. The Board will document the facts and demande de renseignements à l’entité inscrite. La rationale used to determine if the Potential Violation Commission documente les faits et le raisonnement qualifies for Find Fix Track treatment. utilisés pour déterminer si le processus trouver-fixer- suivre convient à la violation potentielle. b) If the Board concludes there is a basis to proceed b) Si elle estime que la mise en oeuvre du processus with the Find Fix Track process, the Board will evalu- trouver-fixer-suivre est fondée, elle évalue les mesures ate the Registered Entity’s Mitigation Action, if it has d’atténuation prises par l’entité inscrite, si elles ont été been provided, to determine if it will fix the violation communiquées, pour déterminer si elles pourront cor- and prevent its recurrence. If the Registered Entity has riger une violation et prévenir toute récidive. Si not provided its Mitigation Action, the Board will l’entité inscrite n’a pas communiqué les mesures notify the Registered Entity of the option for a Find d’atténuation prises, la Commission informe l’entité Fix Track treatment, pending the submittal of a Miti- inscrite que l’option du processus trouver-fixer-suivre gation Action plan. existe, en attendant la soumission d’un plan de mesures d’atténuation. c) If the Board concludes the Mitigation Action is c) Si elle estime que les mesures d’atténuation sont acceptable, it will issue to the Registered Entity a acceptables, la Commission délivre à l’entité inscrite notice of Find Fix Track processing. un avis du processus trouver-fixer-suivre. d) The Registered Entity provides a written confir- d) L’entité inscrite confirme par écrit à la Commis- mation to the Board on conclusion of the Mitigation sion que les mesures d’atténuation prises ont été ache- Action. The Board may require additional evidence vées. La Commission peut exiger que l’entité inscrite from the Registered Entity to verify the Mitigation lui fournisse d’autres éléments de preuve pour vérifier Action has been completed. leur achèvement. e) The Board completes the Find Fix Track process e) La Commission achève le processus trouver-fixer- by issuing a notice of completion of the Find Fix suivre en délivrant un avis d’achèvement à l’entité ins- Track process to the Registered Entity. crite.

4.5 Notification to Registered Entity of Alleged Vio- 4.5 Remise à l’entité inscrite du procès-verbal de lation violation alléguée If the Board determines, based on an assessment of the Si elle constate, après une évaluation des faits et des cir- facts and circumstances surrounding a Potential Viola- constances qui entourent une violation potentielle, qu’il tion, that evidence exists to indicate a Registered Entity existe des éléments de preuve pour indiquer qu’une entité has violated an Approved Reliability Standard, and the inscrite a violé une norme de fiabilité approuvée et que la Board and Registered Entity have not entered into settle- Commission et l’entité inscrite n’ont pas entamé des ment negotiations pursuant to Section 4.9, the Board will négociations en vue de règlement conformément à 23 46 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 issue to the Registered Entity (CEO or equivalent and l’article 4.9, la Commission délivre à l’entité inscrite (à Designated Contact) a Notice of Alleged Violation. The son PDG, ou à son équivalent, et à la personne-ressource Notice of Alleged Violation shall, at a minimum: désignée) un procès-verbal de violation alléguée qui, au minimum : a) identify the Approved Reliability Standard and a) indique la norme de fiabilité approuvée et celles the requirement(s) of it that the Registered Entity has de ses exigences qui font l’objet de la violation allé- allegedly violated, guée; b) identify the date and time the Alleged Violation b) indique la date et l’heure de la violation alléguée; occurred (or is occurring), c) state the facts the Board believes demonstrate or c) énonce les faits qui, de l’avis de la Commission, constitute the Alleged Violation, démontrent l’existence de la violation alléguée ou la constituent; d) state the proposed penalty or sanction, if any, d) énonce la peine ou la sanction proposée, s’il en determined by the Board to be applicable to the est, que la Commission juge applicable à la violation Alleged Violation in accordance with section 122 of alléguée conformément à l’article 122 de la Loi sur the Electricity Act, section 17 of the Regulation, and l’électricité, à l’article 17 du règlement et au présent this NB CMEP, including an explanation of the basis PSCENB, ainsi qu’une explication des motifs qui l’ont on which the particular penalty or sanction was deter- amené à cette conclusion; mined to be applicable, e) provide notice that the Registered Entity shall, e) prévient l’entité inscrite que celle-ci doit, dans les within 30 days, elect one of the following options or trente jours qui suivent sa réception, choisir l’une des the Board will consider the Registered Entity to have options suivantes, à défaut de quoi la Commission accepted the Board’s determination of violation and estimera qu’elle a accepté sa décision portant sur la proposed penalty or sanction: violation et la peine ou la sanction proposée : 1. agree with the Alleged Violation and proposed 1. soit reconnaître l’existence de la violation allé- penalty or sanction, and agree to submit and imple- guée et accepter la peine ou la sanction proposée et ment a Mitigation Plan to correct the violation and s’engager à présenter et à mettre en oeuvre un plan its underlying causes, and may provide a response d’atténuation visant à corriger la violation et ses in accordance with Section 4.6, or causes, avec la possibilité de répondre conformé- ment à l’article 4.6, 2. agree with the Alleged Violation and agree to 2. soit reconnaître l’existence de la violation allé- submit and implement a Mitigation Plan to elimi- guée et s’engager à présenter et à mettre en œuvre nate the violation and its underlying causes, but un plan d’atténuation visant à corriger la violation contest the proposed penalty or sanction, and may et ses causes, mais contester la peine ou la sanction provide a response in accordance with Section 4.6, proposée, avec la possibilité de répondre conformé- or ment à l’article 4.6, 3. contest both the Alleged Violation and pro- 3. soit contester à la fois la violation alléguée et la posed penalty or sanction, peine ou la sanction proposée; f) provide notice that the Registered Entity may elect f) prévient l’entité inscrite que celle-ci peut proposer to submit a Mitigation Plan while contesting the un plan d’atténuation même si elle conteste la viola- Alleged Violation and/or the proposed penalty or tion alléguée et la peine ou la sanction proposée, ou 24 47 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 sanction, and that submission of a Mitigation Plan will l’une d’elles, sans qu’il soit alors porté atteinte à son not waive the Registered Entity’s right to contest the droit de les contester; Alleged Violation and/or the proposed penalty or sanction, g) provide notice that if the Registered Entity elects g) prévient l’entité inscrite que si celle-ci choisit de to contest the Alleged Violation and/or the proposed contester la violation alléguée et la peine ou la sanc- penalty or sanction, the Registered Entity may elect to tion proposée, ou l’une d’elles, elle peut choisir have a hearing conducted pursuant to Board hearing qu’une audience soit tenue conformément à la procé- procedure, and dure de la Commission relative aux audiences; h) identify the required procedures to submit the h) identifie la procédure applicable à la soumission Registered Entity’s Mitigation Plan. du plan d’atténuation de l’entité inscrite.

4.6 Registered Entity Response 4.6 Réponse de l’entité inscrite a) If the Registered Entity agrees with, does not con- a) Si l’entité inscrite accepte le procès-verbal de vio- test or does not respond to the Notice of Alleged Vio- lation alléguée, si elle ne le conteste pas ou qu’elle n’y lation within 30 days, it shall be deemed to have répond pas dans les trente jours qui suivent sa récep- accepted the Board determination of violation and tion, l’entité inscrite est réputée avoir accepté la déci- penalty or sanction, in which case the Board will issue sion de la Commission portant sur la violation et la a Notice of Confirmed Violation to the Registered peine ou la sanction. Dans ce cas, la Commission Entity. At the time of issuing the Notice of Confirmed délivre un procès-verbal de violation confirmée à Violation to the Registered Entity, the Board will also l’entité inscrite et, en même temps, la prévient qu’elle provide notice to the Registered Entity that the Regis- peut soumettre une explication écrite qui accompa- tered Entity may provide a written explanatory state- gnera l’affichage public de la violation confirmée. ment to accompany the public posting of the L’explication de l’entité inscrite doit comprendre le Confirmed Violation. The Registered Entity’s state- nom, le titre et la signature de l’un de ses dirigeants, ment must include the name, title and signature of an employés, avocats ou autres représentants autorisés. officer, employee, attorney or other authorized repre- sentative of the Registered Entity. b) If the Registered Entity contests the Notice of b) Si elle conteste le procès-verbal de violation allé- Alleged Violation or the proposed penalty or sanction, guée ou la peine ou la sanction proposée, l’entité ins- the Registered Entity shall submit to the Board within crite doit soumettre à la Commission dans les trente 30 days a response explaining its position, signed by jours qui suivent sa réception une explication de sa an officer or equivalent representative, together with position, signée par un dirigeant ou un représentant any supporting information and documents. The Board équivalent, avec tous les renseignements et les docu- shall schedule a conference with the Registered Entity ments à l’appui. La Commission prévoit une réunion within ten business days after receipt of the response. avec l’entité inscrite dans les dix jours ouvrables qui suivent la réception de cette réponse. c) If the Board and the Registered Entity are unable c) Si la Commission et l’entité inscrite ne peuvent to resolve all issues within 40 days after the Registered régler toutes les questions dans les quarante jours qui Entity’s response, the Registered Entity may request a suivent la réponse de l’entité inscrite, celle-ci peut Reliability Hearing Process. The Board and the Regis- demander que soit entamée la procédure relative aux tered Entity may agree in writing to extend the 40-day audiences de fiabilité. La Commission et l’entité ins- period. crite peuvent convenir par écrit de prolonger la période de quarante jours. 25 48 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 If no request for a Reliability Hearing Process is made Si aucune demande portant sur la procédure relative aux before the end of the 40-day period, the Board will issue audiences de fiabilité n’est faite dans le délai de quarante a Notice of Confirmed Violation to the Registered Entity. jours, la Commission délivre à l’entité inscrite un procès- If a Reliability Hearing Process is requested, the Board verbal de violation confirmée. À la demande de l’entité shall initiate the hearing process. inscrite, la Commission entame la procédure relative aux audiences de fiabilité.

4.7 Reliability Hearing Process 4.7 Procédure relative aux audiences de fiabilité At the conclusion of the Reliability Hearing Process, the Une fois terminée la procédure relative aux audiences de Board will, by written decision, make a determination on fiabilité, la Commission rend, par écrit, une décision por- proceeding with enforcement action. tant sur les mesures d’exécution.

4.7.1 Interventions 4.7.1 Interventions a) The Registered Entity, Board Staff and such tech- a) L’entité inscrite et le personnel de la Commission, nical experts or advisers as either of them considers ainsi que les conseillers ou les experts techniques que appropriate shall be participants in the proceeding. ceux-ci estiment pertinents au cas, participent à la pro- Unless otherwise authorized by the Board, no other cédure. Sans l’autorisation de la Commission, per- persons shall be permitted to intervene or otherwise sonne d’autre ne peut intervenir ou y participer become a participant in the proceeding. autrement. b) The Board may allow a person to intervene only if b) La Commission peut seulement permettre une the Board determines that the person seeking interven- intervention si elle estime que la personne qui désire tion has a direct and substantial interest in the outcome intervenir a un intérêt direct et important dans le résul- of the Alleged Violation, proposed penalty or sanc- tat de la violation alléguée, la peine ou la sanction pro- tion, Mitigation Plan, or Remedial Action Directive posée, le plan d’atténuation ou la directive de mesures that is the subject of the proceeding. correctives faisant l’objet de la procédure.

4.7.2 Proceedings Closed to the Public 4.7.2 Demande d’audience à huis clos Any participant in a hearing, oral argument or meeting of Tout participant à une audience, à une plaidoirie ou à une the Board in respect of non-compliance or an allegation réunion de la Commission portant sur une non-conformité of non-compliance with an Approved Reliability Stan- ou une allégation de non-conformité à une norme de fia- dard, and at which a Registered Entity or the Board, as bilité approuvée dans le cadre de laquelle une entité ins- the case may be, is proposing a penalty, opposing a Reg- crite ou la Commission, selon le cas, propose une peine, istered Entity’s Mitigation Plan, or requiring compliance s’oppose au plan d’atténuation d’une entité inscrite ou with a Remedial Action Directive, may request that the exige la conformité à une directive de mesures correc- hearing, oral argument or meeting not be open to the pub- tives peut demander qu’elle soit à huit clos. Le partici- lic, and may further request that no notice, ruling, order pant peut aussi demander que tout avis, toute décision, or any other issuance of the Board, or any transcript toute ordonnance ou tout document de la Commission, made in any such proceeding be publicly released. The ou toute transcription découlant d’une procédure, ne soit granting of any such request shall be at the discretion of divulgué au public. L’acquiescement de la demande est the Board. laissé à l’appréciation de la Commission.

4.8 Board Appeal 4.8 Appel à la Commission A Registered Entity may appeal enforcement action, Une entité inscrite peut interjeter appel à la Commission including any order or decision of the Board made as a d’une mesure d’exécution, notamment toute ordonnance result of the Reliability Hearing Process, to the Board by ou décision de la Commission découlant de la procédure filing a notice of appeal with the Board not later than 21 relative aux audiences de fiabilité, en déposant un avis days after issuance of the order or decision being d’appel auprès de la Commission dans les vingt-et-un 26 49 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 appealed. The decision of the Board as a result of the jours qui suivent la date de l’ordonnance ou de la déci- appeal process shall be final. sion portée en appel. La décision de la Commission dans le cadre de ce processus d’appel est définitive.

4.9 Settlement Process 4.9 Procédure de règlement a) The Registered Entity can request settlement a) L’entité inscrite peut demander la tenue de négo- negotiations with Board Staff at any time before the ciations en vue de règlement avec le personnel de la Board issues a Notice of Confirmed Violation. Commission en tout temps avant que la Commission ne délivre un procès-verbal de violation confirmée. b) Either party may decline to engage in or to con- b) L’une ou l’autre partie peut refuser d’entamer ou tinue settlement negotiations after a Potential Viola- de poursuivre des négociations en vue de règlement tion or Alleged Violation becomes a Confirmed lorsqu’une violation potentielle ou alléguée devient Violation in accordance with Section 4.6. une violation confirmée conformément à l’article 4.6. c) Settlement negotiations may be terminated by c) L’une ou l’autre partie peut, en tout temps, mettre either party at any time. fin à des négociations en vue de règlement. d) Where settlement negotiations have been initi- d) Si des négociations en vue de règlement sont ated, the running of the time period specified in Sec- entamées, le délai imparti à l’article 4.6 dans lequel tion 4.6 for the Registered Entity to respond to the l’entité inscrite doit répondre au procès-verbal de vio- notification of Alleged Violation is suspended until lation alléguée est mis en suspens jusqu’à l’achève- settlement negotiations are concluded or terminated. ment ou l’arrêt des négociations en vue de règlement. e) All settlement negotiations will be conducted in e) Les négociations en vue de règlement se déroulent accordance with appropriate confidentiality agree- conformément aux ententes de confidentialité perti- ments and will be confidential until such time as the nentes et demeurent confidentielles tant que le règle- settlement is approved by the Board. For all settlement ment n’est pas approuvé par la Commission. Pour les discussions, the Board will require the Registered négociations, la Commission exige que l’entité inscrite Entity to designate one or more individuals authorized désigne une ou plusieurs personnes autorisées à titre to negotiate on its behalf. de négociateur. f) All relevant facts will be considered in settlement f) Les négociations en vue de règlement tiennent negotiations. A settlement agreement must ensure that compte de tous faits pertinents. Une entente portant the reliability of the BPS will not be compromised by règlement doit assurer que le règlement ne compro- the settlement and that a violation of an Approved mette pas la fiabilité du RPT et n’entraîne aucune vio- Reliability Standard will not occur as a result of the lation d’une norme de fiabilité approuvée. Toute settlement. All settlement agreements must provide for entente portant règlement doit comporter la renoncia- waiver of the Registered Entity’s right to further hear- tion, par l’entité inscrite, à ses droits à une audience ou ings and appeal. à un appel. g) The Registered Entity may submit an explanatory g) L’entité inscrite peut soumettre une explication statement, conforming to the requirements set out in conforme aux exigences de l’alinéa 4.6a) qui fera par- Paragraph 4.6(a), to be included in the settlement tie de l’entente portant règlement et sera sujette au agreement and which shall be subject to consent of the consentement de la Commission dans le cadre de Board as part of the Board accepted settlement agree- l’entente portant règlement acceptée par celle-ci. ment. h) The settlement agreement may state that the Reg- h) L’entente portant règlement peut stipuler que istered Entity (i) admits the Alleged Violation, or (ii) l’entité inscrite (i) reconnaît la violation alléguée ou does not contest the Alleged Violation, or (iii) neither (ii) ne la conteste pas ou (iii) ne la reconnaît pas ni ne 27 50 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 admits nor denies the Alleged Violation, but may not la nie pas. Or, l’entente ne peut pas stipuler que state that the Registered Entity denies the Alleged l’entité inscrite nie la violation alléguée. Violation. i) The Board and the Registered Entity will execute i) La Commission et l’entité inscrite signent une a settlement agreement setting forth the final settle- entente portant règlement qui énonce toutes les moda- ment terms, including all penalties, sanctions and miti- lités finales du règlement, y compris toutes les peines, gation requirements provided for in the final les sanctions et les exigences d’atténuation du règle- settlement, and the Board will issue a notice of the set- ment final, et la Commission délivre un avis de règle- tlement. ment. j) The Board shall, subject to any confidentiality j) Sous réserve de toutes exigences en matière de requirements, publicly post the violation settled confidentialité, la Commission affiche publiquement (regardless of whether the settlement includes or does la violation réglée − que le règlement comprenne un not include an admission of a violation) and the result- aveu de la violation ou non − ainsi que la peine ou la ing penalty or sanction provided for in the settlement. sanction prévue dans le règlement. Le document affi- This posting shall include a copy of the settlement ché comprend une copie de l’entente portant règle- agreement or a description of the terms of the settle- ment ou une description de ses modalités, ainsi qu’une ment, and a copy of any Mitigation Plan that is agreed copie de tout plan d’atténuation accepté dans le cadre to as part of the settlement. du règlement.

4.10 Notice of Confirmed Violation 4.10 Procès-verbal de violation confirmée The Board will issue a Notice of Confirmed Violation to La Commission remet un procès-verbal de violation con- a Registered Entity pursuant to Section 4.6 and this Sec- firmée à une entité inscrite conformément à l’article 4.6 et tion. The Notice of Confirmed Violation will include a au présent article. Celui-ci comprend un énoncé détaillé detailed record of the enforcement action, including the des mesures d’exécution, y compris les faits et les cir- facts and circumstances analyzed and the information on constances analysés et les renseignements sur lesquels which the Board relied in determining a penalty or sanc- s’est fondée la Commission pour fixer la peine ou la tion. sanction.

4.11 Notice of Penalty 4.11 Avis de peine If applicable, the Board will issue a Notice of Penalty to a Le cas échéant, la Commission remet à une entité inscrite Registered Entity setting forth a penalty or sanction. un avis de peine indiquant la peine ou la sanction. The penalty or sanction will be effective on the expira- La peine ou la sanction prend effet une fois écoulée la tion of the 30-day period that follows the issuing of the période de trente jours qui suit la remise de l’avis de la Notice of Penalty, or if the Registered Entity requests an peine ou, si l’entité inscrite fait appel à la Commission, à appeal to the Board, on the final determination of the la date de la décision définitive de celle-ci. Board.

4.12 Payment of Financial Penalty 4.12 Paiement d’une peine pécuniaire For financial penalties, the Board will issue a payment Dans le cas d’une peine pécuniaire, la Commission remet due notice as soon as practicable after the thirtieth day un avis de paiement échu dès que possible après le tren- following the issuance of a Notice of Penalty, or if the tième jour après la remise de l’avis de peine. Si l’entité Registered Entity has requested an appeal, the Board will inscrite fait appel à la Commission, l’avis de paiement issue the payment due notice as soon as practicable after échu est alors remis dès que possible après la date de la the final determination by the Board. The payment due décision définitive de celle-ci. L’avis de paiement échu et notice and invoice shall state the payment due date, la facture stipulent une date d’échéance de trente jours which shall be 30 days from the date of the payment due après la date de l’avis de paiement échu et de la facture. notice and invoice. 28 51 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 On payment of financial penalties by the Registered Sur versement de la peine pécuniaire par l’entité inscrite Entity to the Board, the Board will issue a notice to the à la Commission, celle-ci lui remet une confirmation du Registered Entity confirming the payment, and will remit paiement et remet le montant de la peine pécuniaire per- the amount of the financial penalties collected to the New çue au ministre des Finances du Nouveau-Brunswick. Brunswick Minister of Finance.

4.13 Completion of Enforcement Action 4.13 Clôture des mesures d’exécution Following the completion by the Registered Entity of all Lorsqu’une entité inscrite a satisfait aux exigences pré- requirements set forth in the Notice of Penalty and any vues par l’avis de peine et par toute entente portant règle- settlement agreement, the Board will issue to the Regis- ment, la Commission lui remet un avis de clôture des tered Entity a Notice of Completion of Enforcement mesures d’exécution. Action. If the Board determines that a Potential Violation or Si elle décide qu’une violation potentielle ou une viola- Alleged Violation is not a violation, the Board shall issue tion alléguée ne constitue pas une violation, la Commis- a Notice of Completion of Enforcement Action to the sion remet à l’entité inscrite un avis de clôture des Registered Entity. mesures d’exécution. The Notice of Completion of Enforcement Action shall L’avis de clôture des mesures d’exécution annule toute include a release of any data retention directives that directive sur la rétention des données qu’avait reçue were previously issued to the Registered Entity in con- l’entité inscrite dans le cadre de l’affaire. nection with the matter. On the issuance of a Notice of Completion of Enforce- Sur remise de l’avis de clôture des mesures d’exécution, ment Action, tracking of the violation is completed, and le suivi de la violation s’achève et les mesures d’exécu- the enforcement action shall be closed. tion prennent fin. PART 5 PARTIE 5 MITIGATION OF VIOLATIONS OF APPROVED ATTÉNUATION DES VIOLATIONS RELIABILITY STANDARDS DES NORMES DE FIABILITÉ APPROUVÉES Parties engaged in the process described in this Part Les parties concernées par la procédure visée à la pré- should consult with each other on the data and informa- sente partie devraient se consulter concernant les données tion that is appropriate for effectively addressing this et renseignements pertinents à échanger pour mieux Part’s process requirements. If a Registered Entity atteindre ses exigences procédurales. Si elle estime believes that a request for data or information is unrea- qu’une demande de données ou de renseignements est sonable, the Registered Entity may request a written déraisonnable, l’entité inscrite peut demander à la Com- determination from the Board, which will make a final mission de trancher la question de façon définitive par determination on the matter. écrit.

5.1 Requirement for Submission of Mitigation Plans 5.1 Exigence de soumettre un plan d’atténuation A Registered Entity found to be in violation of an L’entité inscrite reconnue en violation d’une norme de Approved Reliability Standard shall submit to the Board: fiabilité approuvée soumet à la Commission (i) un projet (i) a proposed Mitigation Plan to correct the violation, or de plan d’atténuation pour corriger les conséquences de (ii) a description of how the violation has been mitigated, la violation, ou (ii) une description des mesures prises and any requests for extensions of Mitigation Plans or a pour les atténuer et toute demande de prolongation des report of completed mitigation. A Registered Entity may délais d’élaboration d’un plan d’atténuation ou d’un rap- also submit a proposed Mitigation Plan at any other time, port des mesures d’atténuation achevées. L’entité inscrite including with a Self-Report or, without admitting it has peut également soumettre un projet de plan d’atténuation 29 52 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 committed a violation, in response to a Notice of Poten- en tout temps, y compris avec une autodéclaration ou, tial Violation or Notice of Alleged Violation. sans reconnaître la violation, en réponse à un procès- verbal de violation potentielle ou à un procès-verbal de violation alléguée.

5.2 Contents of Mitigation Plans 5.2 Contenu du plan d’atténuation A Mitigation Plan shall include the following informa- Le plan d’atténuation comporte notamment les rensei- tion: gnements suivants : · The Registered Entity’s point of contact for the Mit- · le nom d’une personne-ressource chez l’entité ins- igation Plan, who shall be a person (i) responsible crite qui (i) est responsable du dépôt du plan d’atté- for filing the Mitigation Plan, (ii) technically nuation, (ii) est compétente sur le plan technique à knowledgeable regarding the Mitigation Plan, and l’égard du plan d’atténuation, et (iii) est autorisée et (iii) authorized and competent to respond to ques- capable de répondre aux questions qui portent sur le tions regarding the status of the Mitigation Plan; plan d’atténuation; · The Potential, Alleged or Confirmed Violation(s) of · la violation potentielle, alléguée ou confirmée Approved Reliability Standard(s) the Mitigation d’une norme de fiabilité approuvée visée par le plan Plan will correct; d’atténuation; · The cause of the Potential, Alleged or Confirmed · la cause de la violation potentielle, alléguée ou Violation(s); confirmée; · The Registered Entity’s action plan to correct the · le plan d’action de l’entité inscrite pour corriger la Potential, Alleged or Confirmed Violation(s); violation potentielle, alléguée ou confirmée; · The Registered Entity’s action plan to correct the · le plan d’action de l’entité inscrite pour corriger la cause of the Potential, Alleged or Confirmed Viola- cause de la violation potentielle, alléguée ou confir- tion(s); mée; · The Registered Entity’s action plan to prevent · le plan d’action de l’entité inscrite pour empêcher recurrence of the Potential, Alleged or Confirmed que la violation potentielle, alléguée ou confirmée Violation(s); ne se reproduise; · The anticipated impact of the Mitigation Plan on the · l’impact prévu du plan d’atténuation sur la fiabilité BPS reliability and an action plan to mitigate any du RPT et un plan d’action pour atténuer toute aug- increased risk to the reliability of the BPS while the mentation des risques de diminution de fiabilité du Mitigation Plan is being implemented; RPT pendant la mise en oeuvre du plan d’atténua- tion; · A timetable for completion of the Mitigation Plan, · le calendrier de mise en oeuvre du plan d’atténua- including the completion date by which the Mitiga- tion donnant notamment la date d’achèvement à tion Plan will be fully implemented and the Poten- laquelle le plan d’atténuation aura été entièrement tial, Alleged or Confirmed Violation(s) corrected; mis en oeuvre et la violation potentielle, alléguée ou confirmée, corrigée; · Implementation milestones no more than three · les échéances périodiques de mise en oeuvre sont months apart for Mitigation Plans with expected éloignées l’une de l’autre d’au plus trois mois, dans completion dates more than three months from the le cas d’un plan d’atténuation dont la date prévue date of submission. Additional violations could be d’achèvement est postérieure à la période de trois 30 53 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 determined for not completing work associated with mois qui suit la date de soumission; des violations accepted milestones; and supplémentaires pourraient être constatées en cas de non-achèvement des travaux liés à des échéances acceptées; · Any other information deemed necessary or appro- · tous autres renseignements jugés nécessaires ou priate. pertinents. The Mitigation Plan shall be signed by an officer or Le plan d’atténuation est signé par un dirigeant ou un equivalent representative of the Registered Entity who représentant équivalent de l’entité inscrite. Dans la should, if possible, be the person that signed the Self- mesure du possible, il doit s’agir du signataire de l’auto- Certification or Self-Reporting submittals. certification ou de l’autodéclaration soumise.

5.3 Timetable for Completion of Mitigation Plans 5.3 Calendrier d’achèvement du plan d’atténuation a) The Mitigation Plan shall be completed in accor- a) Le plan d’atténuation doit être terminé selon ses dance with its terms and in time to have a reasonable modalités et en temps utile pour pouvoir raisonnable- potential to correct all of the violations before the next ment permettre de corriger les conséquences de toutes applicable compliance reporting/assessment period les violations avant la prochaine période de déclara- after occurrence of the violation for which the Mitiga- tion ou d’évaluation de la conformité applicable après tion Plan is submitted. In all cases the Mitigation Plan qu’a eu lieu la violation visée par le plan d’atténuation should be completed without delay, and should soumis par l’entité inscrite. Dans tous les cas, il doit encompass actions necessary to prevent a recurring être terminé dans les meilleurs délais et doit com- violation of the Approved Reliability Standard prendre toutes les mesures requises pour éviter que ce requirements underlying the Potential, Alleged or reproduise une violation des exigences de la norme de Confirmed Violation(s). fiabilité visée par la violation potentielle, alléguée ou confirmée. b) The Board will expect full compliance with the b) La Commission s’attend à ce que l’entité inscrite Approved Reliability Standard(s) to which the Mitiga- se conforme complètement à la norme de fiabilité tion Plan is applicable at the next report or assessment approuvée visée par le plan d’atténuation lors du pro- of the Registered Entity. chain rapport ou de la prochaine évaluation. c) At the Board’s discretion, the completion deadline c) À son appréciation, la Commission peut reporter may be extended for good cause including: (i) short la date d’achèvement pour un motif valable, notam- assessment periods (i.e., event driven or monthly ment (i) une période d’évaluation courte (par assessments), and (ii) construction requirements in the exemple : lorsque l’évaluation dépend de la situation Mitigation Plan that extend beyond the next assess- ou quand il s’agit d’évaluations mensuelles) et (ii) des ment period or other extenuating circumstances. travaux de construction prévus par le plan d’atténua- tion qui se prolongent au-delà du commencement de la prochaine période d’évaluation ou d’autres circons- tances exceptionnelles. d) If the Mitigation Plan extends beyond the next d) Si la mise en oeuvre du plan d’atténuation se pro- applicable reporting/assessment period, sanctions for longe au-delà du commencement de la prochaine any violation of the applicable Approved Reliability période de déclaration ou d’évaluation, les sanctions Standard(s) occurring during the implementation relatives aux violations de la norme de fiabilité period will be held in abeyance and will be waived if approuvée applicable qui surviennent au cours de la the Mitigation Plan is satisfactorily completed. période de mise en oeuvre sont suspendues et seront effacées si le plan d’atténuation est achevé de façon satisfaisante. 31 54 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 e) Any violations assessed during the period of time e) Toute violation repérée pendant la période de the Mitigation Plan is being implemented will be mise en oeuvre du plan d’atténuation est consignée par recorded by the Board. The Board will determine la Commission. Le cas échéant, la Commission décide which, if any, associated penalties or sanctions may be si une peine ou une sanction associée devrait être held in abeyance until completion of the Mitigation tenue en suspens jusqu’à l’achèvement du plan d’atté- Plan. On completion of the Mitigation Plan in accor- nuation. Une fois le plan d’atténuation achevé confor- dance with Section 5.6, the Board may notify the Reg- mément à l’article 5.6, la Commission peut aviser istered Entity that any findings of violations of the l’entité inscrite que toute violation de la norme de fia- applicable Approved Reliability Standard during the bilité approuvée applicable au cours de la période de period that the accepted Mitigation Plan was being mise en oeuvre du plan d’atténuation accepté a été implemented have been waived and no penalties or annulée et qu’aucune peine ou sanction ne s’applique. sanctions will apply. f) A request for an extension of any milestone or the f) Une demande de prolongation des échéances completion date of the Mitigation Plan by a Registered périodiques ou de report de la date d’achèvement d’un Entity must be received by the Board at least five busi- plan d’atténuation par une entité inscrite doit être ness days before the original milestone or completion reçue par la Commission au moins cinq jours date. The Board may approve an extension or modifi- ouvrables à l’avance. La Commission peut approuver cation of a Mitigation Plan if the Board determines the la prolongation ou la modification d’un plan d’atté- request is justified. nuation si elle estime que la demande est justifiée. g) If a Mitigation Plan submitted by a Registered g) Si le plan d’atténuation que présente une entité Entity is rejected by the Board or the Reliability Hear- inscrite est rejeté par la Commission ou dans le cadre ing Process in accordance with Section 5.5, the Board de la procédure relative aux audiences de fiabilité may subject the Registered Entity to any findings of conformément à l’article 5.5, la Commission peut violation of the applicable Approved Reliability Stan- confirmer les violations des normes de fiabilité dard(s) during the period the Mitigation Plan was approuvées survenues alors que le plan était sous under consideration and may impose penalties or sanc- étude et infliger les peines ou les sanctions relatives à tions for such violations. la violation.

5.4 Submission of Mitigation Plans 5.4 Présentation des plans d’atténuation a) A Mitigation Plan may be submitted at any time a) Un plan d’atténuation peut être présenté en tout but shall be submitted by the Registered Entity to the temps. Cependant, l’entité inscrite à qui un procès- Board within 30 days after being served the Notice of verbal de violation alléguée a été signifié est tenue Alleged Violation, if the Registered Entity does not d’en présenter un dans les trente jours qui suivent la contest the Alleged Violation and penalty or sanction. signification si elle ne conteste pas la violation allé- If the Registered Entity disputes the Notice of Alleged guée et la peine ou la sanction. Si l’entité inscrite Violation or the penalty or sanction, the Registered conteste le procès-verbal de violation alléguée, la Entity shall submit its Mitigation Plan within ten busi- peine ou la sanction, l’entité inscrite est tenue de pré- ness days following issuance of the written decision senter son plan d’atténuation dans les dix jours resulting from the Reliability Hearing Process, unless ouvrables qui suivent la délivrance de la décision the Registered Entity elects to appeal the Reliability écrite dans le cadre de la procédure relative aux Hearing Process to the Board. audiences de fiabilité, sauf si l’entité inscrite décide d’en interjeter appel à la Commission. b) The Registered Entity may choose to submit a b) L’entité inscrite peut choisir de présenter un plan Mitigation Plan while it contests an Alleged Violation d’atténuation pendant qu’elle conteste une violation or penalty or sanction or in response to a Notice of alléguée, une peine ou une sanction, ou en réponse à Potential Violation; the submission shall not be un procès-verbal de violation potentielle. Une telle deemed to be an admission of a violation or the appro- présentation ne constitue pas une admission de culpa- priateness of a penalty or sanction. If the Registered bilité ou une acceptation de la peine ou de la sanction. Entity has not yet submitted a Mitigation Plan, or the À défaut de présentation du plan ou si le plan présenté 32 55 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 Registered Entity submits a Mitigation Plan but it is est rejeté dans le cadre de la procédure prévue à rejected under the process in Section 5.5, any subse- l’article 5.5, les violations d’une norme de fiabilité quent violations of the applicable Approved Reliabil- approuvée identifiées avant la décision définitive ne ity Standard(s) identified before a final decision may pourraient pas être mises en suspens et pourraient not be held in abeyance and may be considered by the constituer des récidives. Board as repeat violations of the Approved Reliability Standard(s).

5.5 Review and Acceptance or Rejection of Pro- 5.5 Examen et acceptation ou rejet du plan d’atté- posed Mitigation Plans nuation proposé a) Unless the time period is extended by the Board, a) Sauf si elle proroge le délai, la Commission étudie the Board will complete its review of the Mitigation le plan d’atténuation et déclare par écrit si elle Plan, and will issue a written statement accepting or l’accepte ou le rejette dans les trente jours qui suivent rejecting the Mitigation Plan within 30 days after sa réception. receipt. b) In order to extend the initial or an extended period b) Afin de prolonger la période d’étude initiale ou for review of the Mitigation Plan, the Board shall, celle qui a déjà été prolongée, la Commission avise within the initial or extended review period, notify the l’entité inscrite, au cours de la période en question, Registered Entity that the review period is being que celle-ci est prolongée et indique la date à laquelle extended and identify the date by which the Board will elle doit compléter son étude du plan d’atténuation. complete its review of the Mitigation Plan. c) If the Board rejects a Mitigation Plan, the Board c) Si elle rejette le plan d’atténuation, la Commis- will provide the Registered Entity with a written state- sion informe l’entité inscrite par écrit de ses motifs de ment describing the reasons for the rejection, and may rejet. Elle peut indiquer les modifications au plan state the changes to the Mitigation Plan that would d’atténuation qui assureraient son approbation. result in approval by the Board. The Registered Entity L’entité inscrite doit soumettre un plan d’atténuation will be required to submit a revised Mitigation Plan by révisé avant la date limite. the Required Date. d) The Board will notify the Registered Entity d) La Commission informe l’entité inscrite de sa within ten business days after receipt of a revised Mit- décision d’accepter ou de rejeter un plan d’atténuation igation Plan whether the Board will accept or reject révisé dans les dix jours ouvrables qui suivent sa the revised Mitigation Plan and will, in the event of réception. En cas de rejet, elle informe, par écrit, rejection, provide a written statement describing the l’entité inscrite de ses motifs et lui fixe une nouvelle reasons for rejection and the Required Date for the date limite pour présenter une deuxième révision de second revised Mitigation Plan. son plan d’atténuation. e) If the second review results in rejection of the e) Si le deuxième examen a comme résultat le rejet Mitigation Plan, the Registered Entity may request a du plan d’atténuation, l’entité inscrite peut, par écrit, hearing in accordance with the Reliability Hearing demander à la Commission de tenir une audience Process, by submitting to the Board a written request conformément à la procédure relative aux audiences for a hearing, including an explanation as to why the de fiabilité, en y indiquant pourquoi son plan d’atté- Mitigation Plan should be accepted. After the hearing nuation devrait être accepté. L’audience terminée, la is completed, the Board will issue a written decision Commission rend une décision écrite par rapport au on the Mitigation Plan. The Registered Entity may fur- plan d’atténuation. L’entité inscrite peut interjeter ther appeal the decision resulting from the Reliability appel de cette décision à la Commission conformé- Hearing Process to the Board in accordance with Sec- ment à l’article 4.8. tion 4.8. 33 56 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 f) Within five business days after the Board accepts f) Dans les cinq jours ouvrables qui suivent son a Mitigation Plan, the Board will notify the Registered acceptation d’un plan d’atténuation, la Commission en Entity of the acceptance of the Mitigation Plan. avise l’entité inscrite. g) The Registered Entity shall not be subject to find- g) L’entité inscrite n’est pas sujette à la constatation ings of violations of the specific requirements of d’une violation des exigences spécifiques des normes Approved Reliability Standards that are the subject of de fiabilité approuvées faisant l’objet du plan d’atté- the Mitigation Plan or to imposition of penalties or nuation ou à des peines ou à des sanctions relatives à sanctions for such violations with respect to the period de telles violations survenues pendant que la Commis- of time the Mitigation Plan was under consideration sion étudiait le plan d’atténuation ou pendant une by the Board and for a reasonable period following the période raisonnable après son rejet, pourvu qu’elle Board’s rejection of the Mitigation Plan, so long as the soumette dans les plus brefs délais un plan d’atténua- Registered Entity promptly submits a modified Miti- tion modifié répondant aux préoccupations de la Com- gation Plan that addresses the concerns identified by mission. the Board. h) If a Registered Entity submits a Mitigation Plan h) Si une entité inscrite présente un plan d’atténua- before the issuance of a Notice of Confirmed Viola- tion avant la remise d’un procès-verbal de violation tion or entry into a settlement, such as with a Self- confirmée ou la conclusion d’un règlement, comme Report or in response to a Notice of Potential Viola- dans le cas d’une autodéclaration ou en réponse à un tion, the Board may provisionally accept the proposed procès-verbal de violation potentielle, la Commission Mitigation Plan. peut accepter le plan d’atténuation proposé de façon provisoire. i) If the Board subsequently determines, on complet- i) Si elle détermine, à la suite de son évaluation de la ing its assessment of the Potential Violation, that the violation potentielle, que les faits et les circonstances facts and circumstances are different from those on diffèrent de ceux et celles sur lesquels était fondé le which the accepted Mitigation Plan was based, the plan d’atténuation accepté, la Commission peut, par Board may, by notice to the Registered Entity, require avis, exiger que l’entité inscrite soumette un plan the Registered Entity to submit a revised Mitigation d’atténuation révisé qui répond pleinement aux faits et Plan that fully addresses the facts and circumstances aux circonstances de la violation. L’avis de la Com- of the violation. The Board’s notice shall state the mission énonce les faits et les circonstances supplé- additional or different facts and circumstances that mentaires ou différents qui doivent faire l’objet du need to be addressed in the revised Mitigation Plan. plan d’atténuation révisé. L’entité inscrite doit sou- The Registered Entity shall submit a revised Mitiga- mettre un plan d’atténuation révisé en réponse à l’avis tion Plan in response to the notice within 30 days after dans les trente jours qui suivent la date de l’avis, sauf the date of the notice, unless the Board specifies or si la Commission stipule ou permet un délai plus long. allows a longer time period. j) The Registered Entity’s revised Mitigation Plan j) La Commission étudie le plan d’atténuation révisé shall be subject to review and acceptance or rejection de l’entité inscrite et l’accepte ou le rejette conformé- by the Board in accordance with this Section. ment au présent article. k) If the Board issues a Notice of Confirmed Viola- k) Si elle remet un procès-verbal de violation confir- tion or approves a settlement agreement between the mée ou approuve une entente portant règlement entre Board and the Registered Entity and does not request elle et l’entité inscrite et ne demande aucune modifica- modifications to the provisionally-accepted Mitigation tion du plan d’atténuation accepté provisoirement en Plan based on additional or different facts and circum- raison des faits ou des circonstances supplémentaires stances, the Board shall issue a notice to the Regis- ou différents, la Commission remet un avis à l’entité tered Entity stating that the provisional nature of the inscrite indiquant que la nature provisoire de l’accep- acceptance is terminated and the acceptance is final. tation prend fin et que l’acceptation est dorénavant The Board shall issue such notice within five business définitive. La Commission remet l’avis dans les cinq 34 57 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 days after the issuance by the Board of the Notice of jours ouvrables qui suivent la date à laquelle elle a Confirmed Violation or the approval by the Board of a remis le procès-verbal de violation confirmée ou a settlement agreement. approuvé une entente portant règlement. l) The Board shall, subject to any confidentiality l) Sous réserve des exigences en matière de confi- requirements, publicly post the approved Mitigation dentialité, la Commission affiche publiquement le plan Plan as part of the public posting of the related settle- d’atténuation approuvé dans le cadre de l’affichage ment agreement or Confirmed Violation in accordance public de l’entente portant règlement ou de la violation with PART 7. confirmée conformément à la PARTIE 7. m) The Board, in reviewing a Mitigation Plan under m) En étudiant un plan d’atténuation conformément this Section, shall consult with the Reliability Coordi- au présent article, la Commission doit consulter le nator where the Mitigation Plan is in response to an coordinateur de la fiabilité, dans le cas où le plan est actual or imminent threat to reliability, to ensure that élaboré en réponse à une menace imminente ou réelle the Mitigation Plan effectively addresses the threat. à la fiabilité, pour assurer que le plan répond efficace- ment à cette menace.

5.6 Confirmation of Implementation and Comple- 5.6 Confirmation de la mise en oeuvre des plans tion of Mitigation Plans d’atténuation et leur achèvement a) The Registered Entity shall provide updates at a) Au moins une fois tous les trois mois, l’entité ins- least quarterly to the Board on the progress of a Miti- crite remet un rapport de l’état d’avancement de la gation Plan. The Board will track the Mitigation Plan mise en oeuvre du plan d’atténuation à la Commission. to completion and may conduct on-site visits and Celle-ci surveille la mise en oeuvre jusqu’à son achè- review the status during a Compliance Audit to moni- vement et peut procéder à des visites des lieux et à des tor Mitigation Plan implementation. examens à l’occasion des vérifications de l’achève- ment du plan d’atténuation. b) On completion of the Mitigation Plan, the Regis- b) Une fois la mise en oeuvre du plan d’atténuation tered Entity shall provide to the Board a certification, terminée, l’entité inscrite remet à la Commission un signed by an officer or equivalent representative of the certificat d’achèvement, signé par un dirigeant ou un Registered Entity, that all required actions described in représentant équivalent de l’entité inscrite, portant que the Mitigation Plan have been completed and shall toutes les mesures prévues par le plan d’atténuation include data or information sufficient for the Board to ont été réalisées. Elle fournit aussi les renseignements verify completion. The Board will request such data or ou données nécessaires pour permettre à la Commis- information and conduct follow-up assessments, on- sion de contrôler l’achèvement. La Commission prend site or other Spot Checks, or Compliance Audits as it les mesures qu’elle juge nécessaires – demandes de considers necessary to verify that all required actions renseignements ou de données, évaluation de suivi, in the Mitigation Plan have been completed and the visite des lieux, contrôles ponctuels et vérification de Registered Entity is in compliance with the subject conformité – pour vérifier si toutes les mesures pré- Approved Reliability Standard requirement(s). vues par le plan d’atténuation ont été mises en oeuvre et si les activités de l’entité inscrite sont conformes aux exigences de la norme de fiabilité approuvée en question. c) In the event that all required actions in the Mitiga- c) Si la réalisation de toutes les mesures prévues par tion Plan are not completed within the applicable le plan d’atténuation n’est pas terminée avant l’expira- deadline, including any extensions of the original tion du délai fixé au départ et de toute prolongation qui deadline granted under Section 5.3, any violation(s) of peut être accordée en vertu de l’article 5.3, toutes les an Approved Reliability Standard subject to the Miti- violations d’une norme de fiabilité approuvée visée gation Plan that occurred during the originally sched- par le plan d’atténuation qui ont été commises pendant uled time period for completion will be enforced le délai d’achèvement initial font l’objet d’une sanc- immediately and a new Mitigation Plan must be sub- tion immédiate. Un nouveau plan d’atténuation doit 358 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 mitted for acceptance by the Board. In addition, the aussi être présenté à la Commission pour son approba- Board may conduct a Compliance Audit of, or issue a tion. De plus, la Commission peut procéder à une véri- Remedial Action Directive to, the Registered Entity. fication de conformité ou donner une directive de mesures correctives à l’entité inscrite.

5.7 Record Keeping 5.7 Tenue des dossiers The Board will maintain a record containing the follow- La Commission tient des dossiers qui renferment les ren- ing information for each Mitigation Plan: seignements qui suivent relatifs à chaque plan d’atténua- tion : · Name of Registered Entity; · le nom de l’entité inscrite; · Date of the violation; · la date de la violation; · Monitoring method by which the violation was · la méthode de surveillance qui a permis de la detected, i.e., Self-Certification, Self-Reporting, découvrir, par exemple, l’autocertification, l’auto- Compliance Audit, Compliance Investigation, déclaration, une vérification de conformité, une Complaint, etc.; enquête sur les violations, une plainte, et autres; · Date(s) of Notice of Potential Violation and Notice · la date de chaque procès-verbal de violation poten- of Alleged Violation (if applicable); tielle et de chaque procès-verbal de violation allé- guée, le cas échéant; · Expected and actual completion date of the Mitiga- · la date prévue et la date véritable d’achèvement du tion Plan and major milestones; plan d’atténuation et les principales étapes de mise en oeuvre; · Expected and actual completion date for each · la date prévue et la date véritable d’achèvement de required action; chacune des mesures nécessaires; · Accepted changes to milestones, completion dates, · les modifications acceptées aux étapes de mise en or scope of Mitigation Plan; and oeuvre, aux dates d’achèvement ou à la portée du plan d’atténuation; · Registered Entity’s completion notice and data sub- · l’avis d’achèvement de l’entité inscrite et les don- mitted as evidence of completion. nées soumises à titre de preuve d’achèvement. PART 6 PARTIE 6 REMEDIAL ACTION DIRECTIVES DIRECTIVES DE MESURES CORRECTIVES a) The Board may issue a Remedial Action Directive a) La Commission peut donner une directive de on its own initiative or when such action is immedi- mesures correctives de sa propre initiative ou ately necessary to protect the reliability of the BPS lorsqu’une telle intervention est nécessaire sans délai from an imminent or actual threat. pour protéger la fiabilité du RPT contre une menace imminente ou réelle. b) A Remedial Action Directive may include, but is b) La directive de mesures correctives peut compor- not limited to, any of the following: ter n’importe laquelle des mesures qui suivent, y com- pris, notamment : · specifying operating or planning criteria, limits, or · préciser des critères, des limites ou des restrictions limitations; d’exploitation ou de planification; 36 59 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 · requiring specific system studies; · ordonner des études spécifiques du réseau; · defining operating practices or guidelines; · définir des pratiques ou des lignes directrices d’exploitation; · requiring confirmation of data, practices, or proce- · ordonner la confirmation de données, de pratiques dures through inspection, testing or other methods; ou des procédures par l’inspection, la mise à l’essai ou par toute autre méthode; · requiring specific training for personnel; · ordonner que le personnel suive une formation spé- cifique; · requiring development of specific operating plans; · ordonner l’élaboration de plans d’exploitation spé- cifiques; · directing a Registered Entity to develop and comply · ordonner à l’entité inscrite d’élaborer un plan pour with a plan to remediate a violation; atténuer une violation et de s’y conformer; · imposing increased auditing or additional training · imposer d’autres exigences en matière de vérifica- requirements; and tion ou de formation; et · requiring a Registered Entity to cease an activity · ordonner à une entité inscrite de cesser une activité that may constitute a violation of an Approved Reli- qui risque de constituer une violation d’une norme ability Standard. de fiabilité approuvée. c) A Remedial Action Directive may be issued to a c) La Commission peut donner une directive de Registered Entity at any time, including during any mesures correctives à une entité inscrite en tout temps, procedures relating to a Potential Violation or an y compris au cours d’une procédure relative à une vio- Alleged Violation of an Approved Reliability Stan- lation potentielle ou à une violation alléguée d’une dard. The Board will specify if a Remedial Action norme de fiabilité approuvée. La Commission précise Directive obviates the need for a Mitigation Plan. si la directive de mesures correctives élimine la néces- sité de préparer un plan d’atténuation. d) Before issuing a Remedial Action Directive, the d) Avant de donner une directive de mesures correc- Board will consult with the Reliability Coordinator to tives, la Commission consulte le coordinateur de la ensure that the Remedial Action Directive adequately fiabilité pour veiller à ce que la directive envisagée protects the interconnected BPS from the imminent or protège adéquatement le RPT interconnecté de la actual threat. menace imminente ou réelle. e) Any Remedial Action Directive must be provided e) La directive de mesures correctives fait partie in a notice to the Registered Entity, which notice shall d’un avis à l’entité inscrite. Cet avis comprend : (i) la include: (i) a list of the Potential Violation(s) or liste des violations potentielles ou des violations allé- Alleged Violation(s) of Approved Reliability Stan- guées des normes de fiabilité approuvées qui sont à dards that are the basis for issuance of the Remedial l’origine de la délivrance de la directive; (ii) un exposé Action Directive; (ii) a discussion of the factual basis des faits à l’origine de la directive; (iii) les exigences for the Remedial Action Directive; (iii) the require- imposées par la Commission pour répondre à la ments the Board is imposing to address the imminent menace imminente ou réelle à la fiabilité du RPT or actual threat to the reliability of the interconnected interconnecté; (iv) la date limite de mise en oeuvre; et BPS; (iv) a deadline for compliance; and (v) notice to (v) une mise en garde portant que le défaut de mise en the Registered Entity that failure to comply with the oeuvre avant la date limite pourra entraîner de nou- directive by the Required Date may result in further velles directives de mesures correctives ou des sanc- Remedial Action Directives or significantly increased tions beaucoup plus sévères. sanctions. 37 60 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 f) The Board will cause the notice of the Remedial f) La Commission fait livrer l’avis de la directive de Action Directive to be delivered to the Registered mesures correctives à l’entité inscrite (i) électronique- Entity by (i) electronic means to the Registered ment à sa personne-ressource désignée et (ii) par un Entity’s Designated Contact and (ii) by a recognized service de messagerie reconnu qui offre des services express courier service that provides tracking and veri- de suivi et de confirmation de la livraison. La date de fication of delivery to the recipient. The date of deliv- livraison spécifiée dans la confirmation de livraison du ery as specified by the express courier service’s service de messagerie est réputée être la date réelle de verification of delivery shall be deemed the date of réception de la directive de mesures correctives. actual receipt of the Remedial Action Directive. g) The Board will monitor implementation of Reme- g) La Commission surveille la mise en oeuvre de la dial Action Directives as necessary to verify compli- directive de mesures correctives au besoin pour en ance. contrôler le respect. h) The Registered Entity may contest the Remedial h) L’entité inscrite peut contester la directive de Action Directive by giving written notice to the Board mesures correctives par remise à la Commission d’un within two business days after the date of actual avis de contestation écrit dans les deux jours ouvrables receipt of notice of the Remedial Action Directive. qui suivent la date réelle de sa réception. i) Due to the urgency of resolving any objections to i) Compte tenu de la nécessité de résoudre toute a Remedial Action Directive, a hearing shall be con- objection à une directive de mesures correctives rapi- ducted on an expedited basis, to the extent practicable. dement, il faut tenir une audience aussi rapidement que possible. j) The Registered Entity’s right to appeal the Reme- j) Le droit d’appel d’une entité inscrite relatif à une dial Action Directive is limited to providing notice to directive de mesures correctives se limite à un avis de contest the Remedial Action Directive and participa- contestation de la directive et à la participation au pro- tion in the hearing process. cessus d’audience. k) The Registered Entity may elect not to implement k) L’entité inscrite peut choisir de ne pas mettre en the Remedial Action Directive until the expedited oeuvre la directive de mesures correctives tant que le hearing process is completed, or may proceed with processus d’audience accéléré n’est pas terminé, ou implementing the Remedial Action Directive even if it peut la mettre en oeuvre malgré le fait qu’elle la is contesting the Remedial Action Directive. conteste. l) The Registered Entity may appeal the expedited l) L’entité inscrite peut interjeter appel de la décision hearing process decision to the Board, which will découlant du processus accéléré d’audience auprès de make the final determination on the matter. la Commission, dont la décision est définitive. PART 7 PARTIE 7 CONFIDENTIALITY AND CONFIDENTIALITÉ ET PUBLIC DISCLOSURE DIVULGATION AU PUBLIC

7.1 Confidentiality Agreements 7.1 Ententes de confidentialité Any information exchanged among or between the Tout renseignement échangé entre la Commission, une Board, a Registered Entity, the Compliance Body, NERC entité inscrite, l’organisme de contrôle, le NERC et toute and any other person in furtherance of any provision or autre personne relativement à une disposition ou à une requirement of this NB CMEP may be exchanged in exigence du présent PSCENB peut l’être conformément à accordance with a confidentiality agreement among or une entente de confidentialité entre les parties, pourvu between the parties, provided the confidentiality agree- que celle-ci permet la divulgation publique des rensei- ment makes provision for the public release of informa- gnements au besoin en vertu du règlement ou du présent tion as required under the Regulation or this NB CMEP. PSCENB. 38 61 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7

7.2 No Public Disclosure of Confidential Informa- 7.2 Aucune divulgation au public des renseigne- tion ments confidentiels a) Any information that a Registered Entity provides a) Tout renseignement que fournit une entité inscrite to the Board, the Compliance Body or NERC may be à la Commission, à l’organisme de contrôle ou au marked as Confidential Information according to Sec- NERC peut être désigné renseignement confidentiel tion 1500 of the NERC Rules of Procedure, and the conformément à l’article 1500 des règles de procédure Board, the Compliance Body or NERC must not du NERC; il est alors interdit à la Commission, à release or disclose such information to a third party l’organisme de contrôle et au NERC de le publier ou without the written consent of the Registered Entity de le divulguer à un tiers sans le consentement écrit de that provided it. l’entité inscrite qui l’a fourni. b) Board Staff (including any contractors, consul- b) Le personnel de la Commission − y compris les tants and industry subject matter experts) and partici- entrepreneurs, les experts-conseils et les experts de pants in NB CMEP activities shall be informed of, and domaine − et les participants aux activités relatives au agree to comply with, Section 1500 of the NERC PSCENB sont informés de l’article 1500 des règles de Rules of Procedure concerning Confidential Informa- procédure du NERC au sujet des renseignements tion and any Board determination to this effect. confidentiels, ainsi que de toute décision de la Com- mission dans ce sens, et acceptent de s’y conformer.

7.3 Critical Energy Infrastructure Information 7.3 Renseignements sur l’infrastructure énergétique critique The Board will keep confidential all Critical Energy La Commission respecte la nature confidentielle de tout Infrastructure Information in accordance with Section renseignement sur l’infrastructure énergétique critique 1500 of the NERC Rules of Procedure. Information conformément à l’article 1500 des règles de procédure du deemed to be Critical Energy Infrastructure Information NERC. Il faut expurger tout renseignement sur l’infrastruc- shall be redacted, in accordance with Section 1500 of the ture énergétique critique conformément à l’article 1500 des NERC Rules of Procedure, and shall not be released pub- règles de procédure du NERC et ne pas le divulguer au licly. public.

7.4 Public Disclosure of Enforcement Actions 7.4 Divulgation au public des mesures d’exécution a) The Board may, subject to any confidentiality a) La Commission peut, en respectant les exigences requirements, publicly post finalized Audit Reports, en matière de confidentialité, afficher publiquement Confirmed Violations, penalties, sanctions and settle- des rapports finaux de vérification, des violations ment agreements, including the name of the responsi- confirmées, des peines, des sanctions et des ententes ble Registered Entity. portant règlement, avec le nom de l’entité inscrite res- ponsable. b) For each Confirmed Violation or settlement relat- b) Le document affiché publiquement au sujet de ing to a Potential Violation or an Alleged Violation, chaque violation confirmée ou règlement relatif à une the public posting shall include the name of any rele- violation potentielle ou à une violation alléguée vant entity, the nature, time period and circumstances nomme chaque entité impliquée, la nature, la période of the Potential, Alleged or Confirmed Violation, any de temps et les circonstances entourant chaque viola- Mitigation Plan or other mitigating activities to be tion potentielle, alléguée ou confirmée, le plan d’atté- implemented by the Registered Entity in connection nuation ou les autres activités d’atténuation qui seront with the Confirmed Violation or settlement, and suffi- mises en oeuvre par l’entité inscrite relativement à la cient facts to assist owners, operators and users of the violation confirmée ou au règlement, et assez de faits Bulk Power System to evaluate whether they have pour aider les propriétaires, les exploitants et les utili- engaged in or are engaging in similar activities. sateurs du réseau de production-transport à constater s’ils effectuent ou ont effectué des activités sem- blables. 39 62 2013, c.7 Electricity Act 2013-66 c) Any Registered Entity named in a posting made c) Toute entité inscrite nommée dans un document by the Board shall have an opportunity to provide a qu’affiche la Commission doit avoir l’occasion de pré- statement in writing to accompany the posting. senter une déclaration écrite pour l’accompagné.

7.5 Right to Information and Protection of Privacy 7.5 Loi sur le droit à l’information et la protection de Act la vie privée If anything in this NB CMEP is inconsistent with or in Les dispositions de la Loi sur le droit à l’information et conflict with a provision of the Right to Information and la protection de la vie privée l’emportent sur toute dispo- Protection of Privacy Act, the provision of that Act pre- sition incompatible du présent PSCENB. vails. PART 8 PART 8 PROCESS FOR NON-SUBMITTAL OF PROCÉDURE APPLICABLE EN CAS DE REQUESTED DATA DÉFAUT DE SOUMISSION DES DONNÉES DEMANDÉES If data, information or other reports (including Mitigation Si des données, des renseignements ou des rapports, Plans) requested from a Registered Entity by the Board notamment des plans d’atténuation, dont la transmission are not received by the Required Date, the following pro- est demandée à une entité inscrite par la Commission ne cess applies for each Approved Reliability Standard for sont pas transmis avant la date limite, la procédure qui which the Board has requested data, information, or other suit s’applique pour chaque norme de fiabilité approuvée reports. The Board will afford the Registered Entity rea- à l’égard de laquelle elle a demandé des données, des ren- sonable opportunity to resolve difficulties submitting seignements ou d’autres rapports. La Commission donne data due to time or format issues and the Board may, at à l’entité inscrite la possibilité raisonnable de régler des any time, revise the Required Date. problèmes de temps ou de présentation matérielle et peut modifier la date limite à n’importe quel moment. a) If the Required Date for submittal of data, infor- a) Si la date limite de transmission des données, des mation or other reports has passed, the Board will renseignements ou des autres rapports est passée, la issue a notification to the Registered Entity identifying Commission remet un avis à l’entité inscrite qui sti- the data, information or report that is required and that pule les données, les renseignements ou les rapports it is past due. requis qui n’ont pas été transmis à temps. b) Within five business days after the notification is b) Dans les cinq jours ouvrables qui suivent la issued under paragraph (a), the Registered Entity will remise de l’avis que prévoit l’alinéa a), l’entité inscrite either (i) provide the required data, information or (i) transmet les données, les renseignements ou le rap- report, or (ii) propose a date by which the Registered port requis ou (ii) propose une date cible pour leur Entity will provide the required data, information or transmission. report. c) If, within five business days after the notification c) Si, dans les cinq jours ouvrables qui suivent la is issued under paragraph (a), the Registered Entity remise de l’avis que prévoit l’alinéa a), l’entité inscrite does not provide the required data, information or ni transmet les données, les renseignements ou le rap- report or does not propose a date by which it will pro- port requis, ni propose une date cible pour leur trans- vide the required data, information or report, or if the mission, ou que la Commission n’accepte pas la date Board does not agree with a date proposed by the Reg- cible proposée, la Commission remet un deuxième istered Entity, then the Board will issue a second noti- avis. fication. d) If the Registered Entity fails to provide the d) Si l’entité inscrite ne transmet pas les données, les required data, information or report within ten busi- renseignements ou le rapport requis dans les dix jours ness days after the second notification is issued under ouvrables qui suivent la remise du deuxième avis en 40 63 2013-66 Loi sur l’électricité 2013, ch. 7 paragraph (c), the Board may (i) implement an investi- vertu de l’alinéa c), la Commission peut (i) entamer gative compliance monitoring process, or (ii) issue a une enquête dans le cadre de la procédure de surveil- Notice or other notification of Alleged Violation and lance de la conformité, ou (ii) remettre un avis ou un proposed penalty or sanction at the severe violation autre procès-verbal de violation alléguée et de peine severity level for the Approved Reliability Standard ou de sanction proposée au degré de gravité « très requirement to which the required data, information or élevé » relatif à l’exigence de la norme de fiabilité report relates. approuvée à laquelle ont trait les données, les rensei- gnements ou le rapport requis. N.B. This Regulation is consolidated to October 1, N.B. Le présent règlement est refondu au 1er octobre 2013. 2013. QUEEN’S PRINTER FOR NEW BRUNSWICK © IMPRIMEUR DE LA REINE POUR LE NOUVEAU-BRUNSWICK All rights reserved/Tous droits réservés 41 64