Food Safety Risk Management and Control Checklist (Sugar Production)

食品安全风险管控清单（食糖生产） 说明：本清单供食品生产企业参考使用。企业可以参考本清单并结合实际开展食品安全风险分析，查找确认风险点、科学制定管控 措施、合理确定管控频次并明确责任人员，建立符合本企业实际的《食品安全风险管控清单》。 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 食糖 2101 糖 生产 场所 环境 管理 厂区 环境 管理 厂区物品 存放 杂物以及废旧设备等存在 虫害孳生风险，易集尘， 给生产过程带来污染。 厂区环境保持整洁，定期 清理，避免雨后积水，降 低外围虫害密度，不堆积 废旧设备及杂物，并定期 检查。 符合 GB 14881 厂 区环境的 要求 厂区环境管 控制度中应 明确检查频 次，建议每 周进行 厂区绿化 1.厂区绿化易吸引啮齿类 动物、鸟类，孳生虫害， 给生产环节带入虫害控制 风险。 2.厂区绿化距离车间及仓 库较近，原料及产品均易 吸引虫害，产生虫害侵入 车间或仓库的风险。 1.工厂园区内绿植应选取 不易产生虫害的植物品 种。 2.厂区绿化应与生产车间 保持适当距离，植被应定 期维护，防止虫害孳生。 符合 GB 14881 厂 区环境的 要求 厂区环境管 控制度中明 确管控频 次，建议根 据季节制定 频次 厂区垃圾 厂内垃圾清理不彻底、不 及时，造成虫害孳生。 建立生产和生活垃圾的运 输、暂存、清除实施管理 措施并有效执行。 符合企业 厂区内外 环境管理 要求 厂区环境管 控制度中明 确管控频 次，建议每 日进行 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 车间 内部 环境 管理 车间地面 墙 面 设 计、施工 及清洁卫 生 地面不平整、排水系统设 计不合理，生产过程中或 清洗后出现积水。 1.地面、墙面、屋顶根据 清洁度要求采用不同频次 进行定期清洁。 2.门窗、墙壁、顶棚、地 面及施工缝隙密闭，清洁 作业区的窗户宜与内墙面 齐平，避免平台积尘。 符合企业 内部环境 管理要求 车间内部环 境管控制度 中明确地面 清洁频次， 建议每日或 每班次进行 车 间 地 面 、 墙 面、屋顶 破损 破损处不易清洁，容易造 成孳生微生物，破损易掉 落造成异物污染。 车间破损地面、墙面、屋 顶应及时修补。 符合企业 内部管理 要求 车间内部环 境管控制度 中明确管控 频次，建议 每月进行 温度、湿 度管控 有温度、湿度控制要求的 区域，未配备适宜的温 度、湿度控制设施以及用 于监控温度、湿度的设 施，导致温度、湿度不能 达到企业内部标准要求。 1.根据食品生产的特点， 配备适宜的温度、湿度控 制设施以及用于监控温 度、湿度的设施。 2.定期校准温度、湿度控 制设施以及用于监控温 度、湿度的设施。 符合企业 内 部 温 度、湿度 要求 车间内部环 境管控制度 中明确监控 频次，建议 每日进行 清洁作业 区消毒管 理 清洁作业区环境、设备、 人员以及进入该区域的原 辅材料等未经有效消毒、 造成清洁作业区微生物污 染。 清洁作业区应定期进行环 境消毒，并定期开展微生 物监测。 符合区域 管理的标 准作业程 序要求 清洗消毒制 度中明确消 毒和微生物 监测频次， 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 建议每周进 行 清洁消毒 效果验证 未进行清洁消毒效果验 证，不能保证清洁消毒有 效。 及时验证清洁消毒效果， 发现问题及时纠正。 符合各区 域的清洁 消毒效果 要求 清洗消毒制 度中明确清 洁和验证频 次，建议按 照不同区域 每次清洁消 毒后清洁验 证 设施 设备 管理 虫害 控制 设施 配备 鼠类、昆 虫等侵入 鼠类、昆虫等侵入生产环 境，造成污染风险。 生产车间及仓库应采取有 效措施（如纱帘、纱网、 防鼠板、防蝇灯、风幕 等），定期检查，做好除 虫灭害工作记录。 符合企业 虫害控制 计划目标 虫鼠害管控 制度中明确 防虫防鼠设 施维护频 率，建议每 月进行 辅助 设施 管理 通风、除 尘设施 因通风、除尘设施布局不 合理、损坏或长时间未清 洁等原因导致车间空气被 污染、产生虫害侵入风 险。 1.有适宜的自然通风或人 工通风措施，以避免空气 从清洁度要求低的作业区 域流向清洁度要求高的作 业区域。 2.合理设置进气口位置， 进、排气口和户外垃圾存 放装置等污染源保持适宜 符合 GB 14881 通 风设施要 求 设施设备管 控制度中明 确通风设施 管控频次， 建议每日检 查 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 的距离和角度。进、排气 口装有防止虫害侵入的网 罩等设施。 3.根据生产需要安装除尘 设施。 4.关注空调系统清洁度， 若生产过程需要对空气进 行过滤净化处理，应加装 空气过滤装置并定期清 洁；空气过滤系统的过滤 网应定期清洗、更换。 供水设施 水处理管理不到位，导致 清洗用水不能有效清洁设 备，食品加工用水不符合 规定，污染食品。 1.多介质过滤器、活性炭 过滤器、精密过滤器、超 滤系统等定期清洗更换。 2.当涉及到以上过滤器 时，对储水罐进行清洗及 效果验证，蓄水池每半年 清理。 3.水质每年送检。 符合 GB 14881 供 水设施要 求，生产 用水符合 GB 5749 的要求 设备维护保 养制度中明 确设备维保 频次，根据 使用情况确 定，建议每 日/半年/每 年进行 排水设施 排水设施破损，排水不 畅，固体废弃物易进入及 浊气逸出，虫害侵入。 1.定期对排水设备进行维 护和保养。 2.排水系统入口安装带水 封的地漏等装置。 符合 GB 14881 排 水设施要 求 设备维护保 养制度中明 确设备维保 频次，根据 使用情况确 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 3.排水系统出口有适当措 施降低虫害风险。 定，建议每 日进行 废弃物存 放设施 1.废弃物配备不足，或设 计不合理，废弃物溢出或 渗漏导致微生物及虫害孳 生等风险。 2.废弃物存放设施未专区 存放或标识不到位，存在 误用的风险。 1.配备设计合理、防止渗 漏、易于清洁的废弃物专 用存放设施。 2.车间内存放废弃物的设 施和容器应标识清晰。 3.必要时应在适当地点设 置废弃物临时存放设施， 并依废弃物特性分类存 放。 符合 GB 14881 废 弃物存放 设施要求 设施设备管 控制度中明 确废弃物存 放设施管控 频次，建议 每日检查 个人卫生 设施 1.个人卫生设施设计不合 理，数量不足导致食品微 生物污染。 2.卫生间设置不合理，清 洁不到位，有交叉污染的 风险。 1.根据需要设置卫生间， 卫生间的结构、设施与内 部材质应易于保持清洁； 卫生间内的适当位置应设 置洗手设施。 2.卫生间不得与食品生 产、包装或贮存等区域直 接连通，不得对生产区域 产生影响。 符合 GB 14881 个 人卫生设 施要求 设施设备管 控制度中明 确卫生间管 控要求，建 议每日清洁 并检查 计量 管理 计量设备 的计量管 理 计量器具未进行有效检定 或校准。 车间温度、湿度、流速、 压力、称、天平、计时器 等设备应定期外部检定或 校准和内部校准。 符合计量 法和企业 内部管理 要求 计量设备管 理制度中明 确检定/校 准频次，建 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 议每年外部 检定或校准 设备 管理 设备的维 护保养 1.无维保计划，设备超负 荷工作导致设备故障，影 响产品质量。 2.未按照维保计划开展维 保，导致设备运转过程存 在故障，影响产品质量。 1.制定设备维保计划并按 照计划实施。 2.对工厂所有泵、阀、接 口等的密封圈定期拆卸检 查并根据需要及时更换。 3.自制自用生产氮气的设 备，应有适当的防护设 施，并设置氮气纯度指示 装置，定期检查记录氮气 纯度。 按照维保 计 划 执 行，保证 设备运转 正常 设备维护保 养制度中明 确设备维保 频次，建议 每月/年进 行 设备的清 洗、消毒 设备清洗消毒不彻底，有 导致产品微生物超标的风 险。 建立并实施清洗 SOP，定 期对设备进行清洗和消 毒，并验证清洗和消毒效 果。 清洗消毒 效果符合 内部标准 作业程序 要求 清洗消毒制 度中明确清 洗消毒频 次，建议每 批次进行 原辅 料控 制 原料 验收 原料受污 染 不规范使用敌草隆、噻虫 嗪、噻虫胺、毒死蜱、硝 磺草酮、莠去津、杀虫双 等农药导致甘蔗重金属或 是农残超标。 按照 GB 2763 送检甘蔗样 品至检验机构检测。 甘蔗重金 属和农残 受控 原辅料进货 查验制度中 明确管控频 次，建议每 批次进行一 次 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 霉菌污染 蔗农不按要求砍收或是天 气影响运输不及时导致甘 蔗发霉。 合理安排砍运，保证甘蔗 新鲜度。 甘蔗质量 受控 原辅料进货 查验制度中 明确管控频 次，建议每 日进行一次 虫害污染 原料甘蔗携带有虫害，如 白蚁、螟虫蚁 、霉菌 等。 实施田间管理，农务技术 员指导蔗农用药；推广生 物防治，减少农药用量； 合理安排砍运，保证甘蔗 新鲜度。原料投料口增加 相应的过滤设施。 甘蔗质量 受控 原辅料进货 查验制度中 明确管控频 次，建议每 罐/每年进 行一次 原料 存贮 霉菌污染 甘蔗原料入厂存放场所无 避雨设施及长期堆放不及 时压榨导致甘蔗原料霉 变。 甘蔗原料避雨避湿贮存， 合理安排砍运，避免甘蔗 原料长期堆放。 甘蔗质量 受控 仓储管控制 度中明确管 控频次，建 议每日进行 配 料、 辅 料、 食品 添加 剂、 内包 材采 潜在微生 物 污 染 （细菌、 真菌）、 物理危害 及异物、 化学危害 物（包括 重金属及 各种危害均会导致终产品 出现质量和安全问题。 1.禁止使用液体糖、淀粉 糖加入食品添加剂冒充食 糖，按照购买的产品标准 验收，如果企业有配料辅 料包材验收规格书，按照 规格书要求查验批次产品 的食品安全指标检验检测 报告，感官查验、抽样检 测等措施验收； 符合相应 的食品安 全标准。 仓储管控制 度中明确管 控频次，建 议每批次进 行 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 购、 验收 环节 污染物、 与食品直 接接触材 料的迁移 物、农药 兽 药 残 留）；使 用 液 体 糖、淀粉 糖冒充食 糖、食品 添加剂两 超问题 2.仓库按照化学品控制管 理制度，对食品添加剂进 行库存管理，存储条件要 符合该类化学品的物理 性、化学性要求及安全要 求，做好防护。 生产 过程 控制 异物 控制 毛发，橡 胶碎屑， 金 属 碎 屑 、 塑 料 、 玻 璃、石子 等 金属、玻璃、石子为物理 危害，会导致划伤人的口 腔、食道或伤及牙齿等。 1.物流为液体状态时，设 置多道高精度过滤设施， 生产线后半段使用多道金 属检测或拦截设备，除去 金属异物；定期检查设备 运行情况，并记录异物情 况，发现异常及时纠正； 白砂糖产品生产管路全封 闭式； 2.对员工个人物品进行管 控，车间内严禁带入玻璃 符合企业 SOP 管理 要求 每班记录金 属检测设备 异物，并检 查设备运行 状态 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 品（如玻璃杯），对车间 内设备设施的玻璃制品等 易碎品建立台账，并定期 检查； 3.与食品接触人员按要求 进行穿戴，预防人为带入 异物。 配 料、 投料 辅料投入 不合理的物料配比对成品 糖质量造成影响。 1.各工序按照工艺特性以 及参考往年经验制定合理 的物料投入比例，生产计 划以及工艺指标按要求逐 级审批，按要求进行投 料； 2.值班调度或是生产负责 人定期检查生产线各项指 标情况，发现异常及时纠 正。 符合工艺 要求 生产工艺规 程中明确管 控频次，建 议每班次进 行 带入异物 和物理危 害 投料过程防护不当引入异 物（毛发、纤维、美工刀 等）。 员工规范穿着，按照规范 操作进行投料；投料口设 置筛网拦截。 符合企业 SOP 管理 要求 生产工艺规 程中明确管 控频次，建 议每班次进 行 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 辅料过期 因生产计划变化或是其他 原因导致辅料过期。 定期检查原辅料保质期。 原辅料未 超过保质 期 生产工艺规 程中明确管 控频次，建 议每月进行 杀菌 和/或 灭菌 杀菌或灭 菌 生产过程加热的温度达不 到工艺要求，导致物料杀 菌不彻底。 相关岗位人员实时监控加 热温度，发现异常及时纠 正。 符合工艺 要求 生产工艺规 程中明确管 控频次，建 议实时管控 贮存 罐管 理 陈化仓管 理 陈化仓的鼓风设施出现问 题，通入不洁净的风导致 产品受到污染。 实时监控陈化仓通风设施 和鼓风参数，发现异常及 时纠正。 符合工艺 要求 生产工艺规 程中明确管 控频次，建 议实时管控 灌装 缝包和热 封管理 缝包机或是热封机出现故 障导致缝合不良的现象。 装包实时监控缝合质量， 出现缝合不良的情况重新 缝合或是剔除产品。 符合标准 生产工艺规 程中明确管 控频次，建 议实时管控 化学 品管 理 化学品清 单、存储 等管理 未建立化学品清单，未识 别化学品名称等，导致使 用清单外化学品，存在非 食品厂使用的物质。 建立化学品清单定期进行 核对，保证识别全面，建 立化学品 MSDS、存储位 置、用途、使用区域。清 洗剂、消毒剂、油墨、润 滑剂等存储在专用化学品 库房，并做好通风和日常 使用的化 学品符合 食品安全 法律法规 要求 化学品管控 制度中明确 管控频次， 建议每月进 行 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 检查，现场管理人员不在 时，需要上锁管理。 润滑油污 染 有可能与食品接触的润滑 部位使用非食品级润滑剂 易导致食品污染。 有可能与食品接触部位的 润滑使用食品级润滑剂 H1 级，并在更换润滑剂时， 及时清除污浊的润滑剂。 符合设备 维保要求 化学品管控 制度中明确 管控频次， 建议每次使 用前后进行 综合 虫害 管理 内部吸引 车间内部存在吸引因素将 园区虫害吸引进入车间。 降低车间内部吸引因素如 错误的灭蝇灯安装（不允 许使用电击式灭蝇灯）、 未清洁潮湿脏乱的环境 等，并做好检查。 符合企业 虫害控制 计划目标 虫害管控制 度中明确管 控频次，建 议每周进行 粘捕式灭 蝇灯的使 用 未充分分析灭蝇灯昆虫来 源，未做好虫害的预防性 管理。 安装粘捕式灭蝇灯，定期 更换粘纸，并记录粘捕昆 虫的数量和种类，分析其 来源，并制定虫害控制计 划，实施虫害的预防式管 理。 符合企业 虫害控制 计划目标 虫害管控制 度中明确管 控频次，建 议每周进行 除虫害药 品的使用 使用药品除虫害有污染食 品的风险。 尽可能使用物理方法防虫 除害，确需使用药品除虫 害，应请有资质的环保服 务公司实施，使用前应先 对药品的有效成分、毒 符合企业 虫害控制 计划目标 虫害管控制 度中明确管 控频次，建 议每次使用 前后进行 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 性、用量等情况进行综合 分析把控，避开生产时 期，并做好有效隔离，避 免药品及虫害尸体对产 品、产品原料、生产场 所、生产设备等的污染， 并做好使用登记和跟踪。 异物 综合 管理 易碎品带 入异物 车间易碎品易带入异物风 险。 对工厂所有易碎品进行点 检管理，包括玻璃、硬质 塑料工具容器、易碎灯具 等。 符合内部 管理要求 异物管控制 度中明确易 碎品管控频 次，建议每 日进行 操作不当 导致异物 带入 生产过程中设施设备落地 存放或存放位置不当导致 异物带入。 规范设备设施生产过程中 的存放，如不得落地存 放、落地垫板或落地筐需 要保持接触面的清洁、工 器具应定位存放等。 符合内部 管理要求 人员操作管 控制度中明 确管控频 次，建议每 日进行 人员 管理 人员 健康 健康证 从事接触直接入口食品工 作的人员若不具备有效健 康证明，有传播病菌、污 染食品的风险。 1.建立并执行从业人员健 康管理制度。 2.从事接触直接入口食品 工作的食品生产人员应当 每年进行健康检查，取得 健康证明后方可上岗工 作。 符合 GB 14881 食 品加工人 员健康管 理要求 《食品安全 法》中明确 健康证明管 控要求，须 每年办理 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 3.对患有下列病症之一 者，不得从事接触直接入 口食品的工作： a.痢疾（细菌性痢疾和痢 疾带菌者）、伤寒（肠伤 寒和肠伤寒带菌者）、肝 炎（病毒性肝炎和带毒 者）等消化道传染病（包 括病原携带者）； b.活动性肺结核； c.化脓性或渗出性皮肤 病； d.其他有碍食品安全的疾 病或疾患的人员。 服装 管理 进入清洁 作业区服 装管理 1.工作服清洗不彻底或未 定期清洗，有对产品造成 交叉污染风险。 2.工作服破损，腰部以上 有口袋，内容物或扣件掉 落污染食品。 1.制定工作服的清洗保洁 制度，定制服装要求腰部 以上无口袋，每班清洗消 毒。 2.每次清洗前后应检查服 装的纽扣、线头、拉链 等。 符合 GB 14881 的 要求 人员卫生管 控制度中明 确工作服管 控频次，建 议每日进行 人员 管理 更衣及消 毒 1.个人用品等与生产不相 关物品与工作服混放，造 成交叉污染的风险。 1.车间入口处设有更衣 室，工衣、个人衣物分开 放置，工作人员穿戴洁净 符合 GB 14881 的 要求 人员卫生管 控制度中明 确更衣洗手 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 2.洗手消毒执行不到位， 造成微生物污染。 工作衣帽。更衣室入口有 换鞋（穿戴鞋套）设施或 工作鞋靴消毒设施。 2.在清洁作业区入口设置 与员工数量匹配的洗手消 毒及更衣设施、人员进入 清洁作业区应佩戴口罩。 消毒管控频 次，建议每 日、每月进 行 笔 、 首 饰、钥匙 等异物 未对笔、首饰、钥匙等易 脱落物品进行管控，导致 污染产品。 员工及来访人员的笔、首 饰、钥匙等易脱落物品严 格管控，此类易脱落物品 不得进入车间，或进行出 入车间登记复核；发网必 须遮盖所有头发。 符合 GB 14881 食 品加工人 员及来访 者管理要 求 人员卫生管 控制度中明 确管控频 次，建议每 日、每班次 进行 检验 控制 产品 检验 环节 检验能力 及计量 实验室的检验能力不足， 不能及时发现半成品、产 品指标异常，导致不合格 产品出厂。 具备与自检项目相适应的 检验能力，能力涵盖人机 料法环等方面，并定期参 加能力验证，检验设备按 期检定或校准，确保检测 结果的准确性。 检测结果 准确 检验管理制 度中明确管 控频次，建 议每年进行 对委托检 测机构的 选择与管 理 委托的食品检测机构能力 不足而导致不合格产品出 厂。 委托有资质的检验机构进 行检验；有能力的企业定 期查阅检测原始记录，并 进行实验室间结果比对。 第三方检 测机构检 测结果准 确 检验管理制 度中明确管 控频次，建 议每年进行 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 检验方法 的选择 未按照标准要求选择检验 方法，造成检测结果不准 确。 检验方法依据食品安全国 家标准规定方法、产品标 准允许使用方法或客户认 可方法进行检验。 使用现行 有效检验 方法 检验管理制 度中明确管 控频次，建 议每次进行 检测记录 1.出厂检验报告不规范 （如生产日期、取样日 期、检验日期混淆，缺少 检验依据）。 2.缺少出厂检验原始记 录。 1.出厂检验报告应与生产 记录、产品入库记录的批 次相一致。 2.出厂检验报告中的检验 结果应有相对应的原始检 验记录。 3.企业出厂检验报告及原 始记录应真实、完整、清 晰。 4.出厂检验报告一般应注 明产品名称、规格、数 量、生产日期、生产批 号、执行标准、检验结 论、检验合格证号或检验 报告编号、检验时间等基 本信息。 检测报告 真实、准 确、完整 检验管理制 度中明确管 控频次，建 议每次进行 贮 存、 运输 贮存 环节 存放管理 仓储管控不到位，导致产 品在存储过程中受尘土、 虫害等的污染。 仓库保证先进先出，离墙 离地存放，离墙距离确保 人员能够进入进行检查、 清洁等操作。 符合内部 管理要求 仓储管控制 度中明确管 控频次，建 议每日进行 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 与交 付控 制 常温库房 的管理 常温库房湿度过大，易孳 生微生物，污染食品。 常温库房按照库房的温 度、湿度、通风要求进行 管理并监测记录。 温度、湿 度符合内 控指标要 求 仓储管控制 度中明确管 控频次，建 议每日进行 仓库密封 性 饼干原料（面粉、乳粉 等）存放时易吸引虫鼠 害，仓库密封性不足导致 虫鼠害侵入。 定期检查仓库基础设施密 封性，如墙面、地面、门 窗等。 基础设施 密闭性良 好 仓储管控制 度中明确管 控频次，建 议每日进行 冷 藏 （冻）库 房温度控 制 冷藏（冻）库房的温度不 符合标准要求，易造成原 料及产品发生质量风险。 冷藏（冻）库房实时记录 并管控温度，温度异常及 时恢复，并对内部产品进 行评估后处理。 符合冷藏 （冻）温 度要求 仓储管控制 度中明确管 控频次，建 议每日进行 库房的清 洁 冷藏库房清洁不到位，有 孳生嗜冷菌污染产品的风 险。 定期对冷藏库进行清洁和 消毒。 清洁效果 符合内控 标准要求 清洁消毒制 度中明确管 控频次，建 议每月进行 冷冻库房 的制冷效 果 冷冻库房的温度不符合标 准要求，易造成原料及产 品发生质量风险。 冷冻库定期除霜，确保冷 冻温度达标。 符合冷冻 温度要求 仓储管控制 度中明确管 控频次，建 议每月进行 不同类别 产品存放 管理 不合格品、待检品、合格 品等未按区存放或缺少明 确标识，容易导致误用。 不合格品、待检产品、合 格品应设立单独存放区域 并且明确标识，避免误 用。 符合 GB 14881 仓 储要求 仓储管控制 度中明确管 控频次，建 议每日进行 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 食品添加 剂的贮存 食品添加剂与原料混放， 未进行专人专区管理。 食品添加剂应单独存放， 有明显标识；有专人管 理，定期检查质量和卫生 情况。 符合 GB 14881 仓 储要求 仓储管控制 度中明确管 控频次，建 议每日进行 交付 环节 卸货及入 库 产品不能及时进入库房， 在平台暴晒较长时间导致 产品变质或保质期缩短。 产品验收合格后及时入 库，避免产品在夏日阳光 或高温下暴晒。 符合内部 管理要求 产品交付管 理制度中明 确管控频 次，建议每 批次进行 不合 格品 管理 与食 品安 全事 故处 置 不合 格品 管理 误用不合 格品 不合格半成品、成品未分 区存放导致误用或发货。 建立不合格品管理制度， 在库房设置不合格品区， 严格对不合格品、不合格 半成品进行风险评估，根 据风险评估结果选择返 工、销毁等处理方式。 符合不合 格品管理 要求 不合格品管 理制度中明 确管控频 次，建议每 批次进行 食品 安全 事故 处置 食品安全 事故处置 方案的制 定和落实 食品安全事故处置方案制 定不合理，未定期检查本 企业各项食品安全风险防 范措施的落实情况。 制定食品安全事故处置方 案，定期检查本企业各项 食品安全风险防范措施的 落实情况，及时消除事故 隐患。 符合《食 品 安 全 法》要求 食品安全事 故处置制度 中明确演练 频次，建议 每年进行 产品 研发 和法 规标 产品 研发 管理 研发过程 中未充分 识别质量 研发过程中未充分考虑产 品原料、生产过程和成品 的质量安全控制点，产品 产品研发过程中应当充分 识别供应商原料风险，充 分识别工艺过程中产品的 达到产品 标准要求 新产品开发 管理程序中 明确管控频 次，建议每 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 准管 理 安全管控 点 正式生产时，有出现质量 及食品安全问题的风险。 质量安全控制点，充分识 别设备风险等。 个新产品量 产前进行 法规 标准 管理 标准的识 别 未全部收集已更新和新发 布的产品相关法规标准， 或者对法规标准的解读不 准确带来的风险。 及时关注和更新国家法律 法规和标准的变化，定期 组织相关人员（包括但不 限于食品安全管理人员、 专业技术人员等）培训， 充分理解法规标准。 符合相关 法规标准 要求 合规性管理 程序中明确 管控要求， 建议每月法 规标准跟踪 查新，每季 度适时调整 培训计划。 标 签、 说明 书 标 签、 说明 书管 理 标签、说 明书内容 不规范 1.标签、说明书内容涉及 疾病预防、治疗、保健功 能。 2.不符合 GB 7718 等食品 安全标准和法律法规的要 求。 1.对企业人员进行食品标 签标识相关法律法规和国 家标准的培训。 2.严格按照 GB 7718 等食 品安全标准和法律法规进 行标识。 符合相关 法律法规 和 GB 7718及产 品执行标 准的要求 合规性管理 程序中明确 管控要求， 建议每年/ 必要时进行 委托生产管理 被委托方 生产和食 品安全管 理能力 未对委托企业进行准入审 核及生产过程有效监督， 合同签署过程中未明确食 品安全责任。 1.对委托企业的准入审核 及生产过程进行有效监 督。 2.在合同签署过程中明确 委托双方的食品安全责 任。 符合终产 品法规、 监管要求 委托加工管 理程序中明 确监督频 次，建议委 托前、生产 过程中每周 进行 食品 类别 类别 名称 风险控制环节 风险点 风险描述 管控措施 管控目标 管控频次 责任人 生产者资质 食品生产 许可证的 延续、变 更、增项 等 营业执照、食品生产许可 证超过有效期仍进行生 产；超出生产许可范围生 产；主要设备布局和工艺 流程与准予生产许可时生 产条件发生变化，未及时 申请变更。 1.建立自查制度，及时对 证照进行延续和变更，确 保食品生产许可资质在有 效期内。 2.提升食品安全主体责任 意识，学习食品安全法律 法规。 3.依法组织生产，严格按 照规定在许可范围内从事 食品生产活动。 4.主要生产设备、设备布 局、工艺流程发生变化时 应及时向责任部门申请变 更。 符合《食 品生产许 可管理办 法》 合规性管理 程序中明确 管控频次， 建议每年/ 发生变更时 /新增类别 品种时进行